當(dāng)前位置: 首頁(yè) > 證券從業(yè)資格 > 證券從業(yè)資格備考資料 > 2016證券從業(yè)《證券交易》知識(shí)點(diǎn):定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

2016證券從業(yè)《證券交易》知識(shí)點(diǎn):定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

更新時(shí)間:2015-12-29 11:06:52 來(lái)源:環(huán)球網(wǎng)校 瀏覽235收藏23

證券從業(yè)資格報(bào)名、考試、查分時(shí)間 免費(fèi)短信提醒

地區(qū)

獲取驗(yàn)證 立即預(yù)約

請(qǐng)?zhí)顚?xiě)圖片驗(yàn)證碼后獲取短信驗(yàn)證碼

看不清楚,換張圖片

免費(fèi)獲取短信驗(yàn)證碼

摘要   【摘要】2016證券從業(yè)《證券交易》知識(shí)點(diǎn):定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),2015年證券從業(yè)資格考試已經(jīng)告一段落,2016年證券從業(yè)資格考試報(bào)名時(shí)間及考試時(shí)間尚未確定,環(huán)球網(wǎng)校小編為督促大家及早復(fù)習(xí),并呈現(xiàn)較大成效,

  【摘要】2016證券從業(yè)《證券交易》知識(shí)點(diǎn):定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),2015年證券從業(yè)資格考試已經(jīng)告一段落,2016年證券從業(yè)資格考試報(bào)名時(shí)間及考試時(shí)間尚未確定,環(huán)球網(wǎng)校小編為督促大家及早復(fù)習(xí),并呈現(xiàn)較大成效,特整理出該篇文章,希望對(duì)備考的你有所幫助。

  點(diǎn)擊查看:2016年證券從業(yè)資格《證券交易》知識(shí)點(diǎn)匯總

  定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

  一、定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的基本原則(熟悉)

  1.公平公正,誠(chéng)實(shí)守信;

  2.健全制度,規(guī)范運(yùn)作;

  3.投資風(fēng)險(xiǎn),客戶自擔(dān)。

  二、定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作的基本規(guī)范(熟悉)

  (一)客戶準(zhǔn)入及委托標(biāo)準(zhǔn)

  證券公司不得接受本公司董事、監(jiān)事、從業(yè)人員及其配偶成為定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶。

  (二)盡職調(diào)查及風(fēng)險(xiǎn)揭示(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2016證券從業(yè)《證券交易》知識(shí)點(diǎn):定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù))

  證券公司開(kāi)展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)則,了解客戶身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知與承受能力和投資偏好等,并獲取相關(guān)信息和資料。

  證券公司應(yīng)當(dāng)制作《風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》,充分揭示客戶參與定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)及其他風(fēng)險(xiǎn),以及上述風(fēng)險(xiǎn)的含義、特征、可能引起的后果。證券公司應(yīng)當(dāng)將《風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》交客戶簽字確認(rèn)??蛻艉炇稹讹L(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》,即表明已經(jīng)理解并愿意承擔(dān)參與定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)。

  編輯推薦:

  VIP全科保過(guò) 送官方輔導(dǎo)教材 | 基金從業(yè)資格報(bào)名指南

  考試科目

  證券從業(yè)資格《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》考試要點(diǎn)匯總

  關(guān)于證券業(yè)從業(yè)人員資格考試測(cè)試制度改革有關(guān)問(wèn)題的通知

  環(huán)球網(wǎng)校友情提示:如果您在此過(guò)程中遇到任何疑問(wèn),請(qǐng)登錄環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格頻道論壇,隨時(shí)與廣大考生朋友們一起交流!

  【摘要】2016證券從業(yè)《證券交易》知識(shí)點(diǎn):定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),2015年證券從業(yè)資格考試已經(jīng)告一段落,2016年證券從業(yè)資格考試報(bào)名時(shí)間及考試時(shí)間尚未確定,環(huán)球網(wǎng)校小編為督促大家及早復(fù)習(xí),并呈現(xiàn)較大成效,特整理出該篇文章,希望對(duì)備考的你有所幫助。

  點(diǎn)擊查看:2016年證券從業(yè)資格《證券交易》知識(shí)點(diǎn)匯總

  (三)客戶委托資產(chǎn)及來(lái)源

  客戶委托資產(chǎn)可以是客戶合法持有的現(xiàn)金、股票、債券、證券投資基金、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃份額、央行票據(jù)、短期融資券、資產(chǎn)支持證券、金融衍生品或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許的其他金融資產(chǎn)。

  自然人不得用籌集的他人資金參與定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。法人或者依法成立的其他組織用籌集的資金參與定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的,應(yīng)當(dāng)向證券公司提供合法籌集資金證明文件;未提供證明文件的,證券公司不得為其辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2016證券從業(yè)《證券交易》知識(shí)點(diǎn):定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù))

  (四)客戶資產(chǎn)托管

  (五)客戶資產(chǎn)獨(dú)立核算與分賬管理

  證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、第三方存管機(jī)構(gòu)破產(chǎn)或者清算時(shí),客戶委托資產(chǎn)不屬于其破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或者清算財(cái)產(chǎn)。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2016證券從業(yè)《證券交易》知識(shí)點(diǎn):定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù))

  (六)客戶資產(chǎn)管理賬戶

  ▲同一客戶只能辦理一個(gè)上海證券交易所專用證券賬戶和一個(gè)深圳證券交易所專用證券賬戶。

  ▲證券公司應(yīng)當(dāng)自專用證券賬戶開(kāi)立之日起3個(gè)交易日內(nèi),將專用證券賬戶報(bào)證券交易所備案。未報(bào)備前,不得使用該賬戶進(jìn)行交易。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2016證券從業(yè)《證券交易》知識(shí)點(diǎn):定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù))

  ▲專用證券賬戶僅供定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)使用,并且只能由代理辦理專用證券賬戶的證券公司使用,不得辦理轉(zhuǎn)托管或者轉(zhuǎn)指定,中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。

  ▲證券公司、客戶不得將專用證券賬戶以出租、出借、轉(zhuǎn)讓或者其他方式提供給他人使用。

  ▲證券公司應(yīng)當(dāng)在定向資產(chǎn)管理合同失效、被撤銷(xiāo)、解除或者終止后15日內(nèi),向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)代為申請(qǐng)注銷(xiāo)專用證券賬戶,或者可以申請(qǐng)轉(zhuǎn)換為普通證券賬戶。專用賬戶注銷(xiāo)后,證券公司應(yīng)當(dāng)在3個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。

  編輯推薦:

  VIP全科保過(guò) 送官方輔導(dǎo)教材 | 基金從業(yè)資格報(bào)名指南

  考試科目

  證券從業(yè)資格《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》考試要點(diǎn)匯總

  關(guān)于證券業(yè)從業(yè)人員資格考試測(cè)試制度改革有關(guān)問(wèn)題的通知

  環(huán)球網(wǎng)校友情提示:如果您在此過(guò)程中遇到任何疑問(wèn),請(qǐng)登錄環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格頻道論壇,隨時(shí)與廣大考生朋友們一起交流!

  【摘要】2016證券從業(yè)《證券交易》知識(shí)點(diǎn):定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),2015年證券從業(yè)資格考試已經(jīng)告一段落,2016年證券從業(yè)資格考試報(bào)名時(shí)間及考試時(shí)間尚未確定,環(huán)球網(wǎng)校小編為督促大家及早復(fù)習(xí),并呈現(xiàn)較大成效,特整理出該篇文章,希望對(duì)備考的你有所幫助。

  點(diǎn)擊查看:2016年證券從業(yè)資格《證券交易》知識(shí)點(diǎn)匯總

  (七)定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍

  ▲定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍包括股票、債券、證券投資基金、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃、央行票據(jù)、短期融資券、資產(chǎn)支持證券、金融衍生品以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他投資品種。

  ▲證券公司將委托資產(chǎn)投資于本公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)以及與本公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的公司發(fā)行的證券,應(yīng)當(dāng)事先以書(shū)面形式通知客戶和資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu),并要求客戶按照合同約定在指定期限內(nèi)答復(fù)??蛻粑赐獾?,證券公司不得進(jìn)行此項(xiàng)投資;客戶同意的,證券公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)將交易結(jié)果告知客戶和資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu),并向證券交易所報(bào)告。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2016證券從業(yè)《證券交易》知識(shí)點(diǎn):定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù))

  (八)投資管理情況報(bào)告與查詢證券公司應(yīng)當(dāng)依照合同約定的時(shí)間和方式,向客戶提供對(duì)賬單,說(shuō)明報(bào)告期內(nèi)客戶委托資產(chǎn)的配置狀況、價(jià)值變動(dòng)、交易記錄等情況。

  (九)業(yè)務(wù)檔案管理相關(guān)資料保存期限不得少于20年。

  三、定向資產(chǎn)管理合同(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2016證券從業(yè)《證券交易》知識(shí)點(diǎn):定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù))

  ▲由證券公司、客戶、托管機(jī)構(gòu)簽訂。

  ▲定向資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)包括下列基本事項(xiàng)(熟悉):

  1.客戶資產(chǎn)的種類和數(shù)額;

  2.投資范圍、投資限制和投資比例;

  3.投資目標(biāo)和管理期限;

  4.客戶資產(chǎn)的管理方式和管理權(quán)限;

  5.各類風(fēng)險(xiǎn)揭示;(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2016證券從業(yè)《證券交易》知識(shí)點(diǎn):定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù))

  編輯推薦:

  VIP全科保過(guò) 送官方輔導(dǎo)教材 | 基金從業(yè)資格報(bào)名指南

  考試科目

  證券從業(yè)資格《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》考試要點(diǎn)匯總

  關(guān)于證券業(yè)從業(yè)人員資格考試測(cè)試制度改革有關(guān)問(wèn)題的通知

  環(huán)球網(wǎng)校友情提示:如果您在此過(guò)程中遇到任何疑問(wèn),請(qǐng)登錄環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格頻道論壇,隨時(shí)與廣大考生朋友們一起交流!

  【摘要】2016證券從業(yè)《證券交易》知識(shí)點(diǎn):定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),2015年證券從業(yè)資格考試已經(jīng)告一段落,2016年證券從業(yè)資格考試報(bào)名時(shí)間及考試時(shí)間尚未確定,環(huán)球網(wǎng)校小編為督促大家及早復(fù)習(xí),并呈現(xiàn)較大成效,特整理出該篇文章,希望對(duì)備考的你有所幫助。

  點(diǎn)擊查看:2016年證券從業(yè)資格《證券交易》知識(shí)點(diǎn)匯總

  6.資產(chǎn)管理信息的提供及查詢方式;

  7.當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù);

  8.客戶所持有證券的權(quán)利的行使和義務(wù)的履行;

  9.管理費(fèi)、托管費(fèi)、業(yè)績(jī)報(bào)酬等費(fèi)用的支付標(biāo)準(zhǔn)、計(jì)算方法、支付方式和支付時(shí)間;

  10.與資產(chǎn)管理有關(guān)的其他費(fèi)用的提取、支付方式;

  11.合同解除、終止的條件、程序及客戶資產(chǎn)的清算返還事宜;

  12.違約責(zé)任和糾紛的解決方式;(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2016證券從業(yè)《證券交易》知識(shí)點(diǎn):定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù))

  13.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。

  四、定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中客戶所持有證券的權(quán)利與義務(wù)

  權(quán)利證券公司開(kāi)展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),由客戶自行行使其所持證券的權(quán)利,客戶書(shū)面委托證券公司行使權(quán)利的除外。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2016證券從業(yè)《證券交易》知識(shí)點(diǎn):定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù))

  義務(wù)客戶通過(guò)專用證券賬戶持有上市公司股份,或者通過(guò)專用證券賬戶和其他證券賬戶合并持有上市公司股份,發(fā)生應(yīng)當(dāng)履行公告、報(bào)告、要約收購(gòu)等法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定義務(wù)的情形時(shí),應(yīng)當(dāng)由客戶履行相應(yīng)義務(wù)。

  五、定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制(熟悉)

  (一)專門(mén)、獨(dú)立的業(yè)務(wù)運(yùn)作;

  (二)合理、有效的控制措施;

  (三)獨(dú)立、客觀的投資研究;

  編輯推薦:

  VIP全科保過(guò) 送官方輔導(dǎo)教材 | 基金從業(yè)資格報(bào)名指南

  考試科目

  證券從業(yè)資格《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》考試要點(diǎn)匯總

  關(guān)于證券業(yè)從業(yè)人員資格考試測(cè)試制度改革有關(guān)問(wèn)題的通知

  環(huán)球網(wǎng)校友情提示:如果您在此過(guò)程中遇到任何疑問(wèn),請(qǐng)登錄環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格頻道論壇,隨時(shí)與廣大考生朋友們一起交流!

  【摘要】2016證券從業(yè)《證券交易》知識(shí)點(diǎn):定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),2015年證券從業(yè)資格考試已經(jīng)告一段落,2016年證券從業(yè)資格考試報(bào)名時(shí)間及考試時(shí)間尚未確定,環(huán)球網(wǎng)校小編為督促大家及早復(fù)習(xí),并呈現(xiàn)較大成效,特整理出該篇文章,希望對(duì)備考的你有所幫助。

  點(diǎn)擊查看:2016年證券從業(yè)資格《證券交易》知識(shí)點(diǎn)匯總

  (四)科學(xué)、嚴(yán)密的投資決策;

  (五)完善的交易控制體系;(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2016證券從業(yè)《證券交易》知識(shí)點(diǎn):定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù))

  (六)合理的規(guī)??刂?

  (七)完備的合規(guī)檢查;

  (八)科學(xué)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估;(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2016證券從業(yè)《證券交易》知識(shí)點(diǎn):定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù))

  (九)嚴(yán)格的核算和報(bào)告制度;

  (十)建立授權(quán)管理與問(wèn)責(zé)制。

  編輯推薦:

  VIP全科保過(guò) 送官方輔導(dǎo)教材 | 基金從業(yè)資格報(bào)名指南

  考試科目

  證券從業(yè)資格《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》考試要點(diǎn)匯總

  關(guān)于證券業(yè)從業(yè)人員資格考試測(cè)試制度改革有關(guān)問(wèn)題的通知

  環(huán)球網(wǎng)校友情提示:如果您在此過(guò)程中遇到任何疑問(wèn),請(qǐng)登錄環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格頻道論壇,隨時(shí)與廣大考生朋友們一起交流!

分享到: 編輯:環(huán)球網(wǎng)校

資料下載 精選課程 老師直播 真題練習(xí)

證券從業(yè)資格資格查詢

證券從業(yè)資格歷年真題下載 更多

證券從業(yè)資格每日一練 打卡日歷

0
累計(jì)打卡
0
打卡人數(shù)
去打卡

預(yù)計(jì)用時(shí)3分鐘

證券從業(yè)資格各地入口
環(huán)球網(wǎng)校移動(dòng)課堂APP 直播、聽(tīng)課。職達(dá)未來(lái)!

安卓版

下載

iPhone版

下載

返回頂部