2016證券從業(yè)《證券交易》知識點(diǎn)：委托人的權(quán)利

權(quán)

利

（1）選擇經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利；

（2）要求經(jīng)紀(jì)商忠實(shí)地為自己辦理受托業(yè)務(wù)的權(quán)利；

（3）對自己購買的證券享有持有權(quán)和處置權(quán)；

（4）對證券交易過程的知情權(quán)；

（5）尋求司法保護(hù)權(quán)；

（6）享受經(jīng)紀(jì)商按規(guī)定提供其他服務(wù)的權(quán)利，如交割單的打印、證券和資金結(jié)余的查詢等。

義

務(wù)

(1)認(rèn)真閱讀證券經(jīng)紀(jì)商提供的《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》和《證券交易委托代理協(xié)議書》，了解從事證券投資存在的風(fēng)險(xiǎn)，按要求簽署有關(guān)協(xié)議和文件，并嚴(yán)格遵守協(xié)議約定；

(2)按要求如實(shí)提供有關(guān)證件，填寫開戶書，并接受證券經(jīng)紀(jì)商的審核;

(3)了解交易風(fēng)險(xiǎn)，明確買賣方式;

(4)按規(guī)定繳存交易結(jié)算資金;

(5)確定委托手段;

(6)接受交易結(jié)果;

(7)履行交割清算義務(wù)。

權(quán)利

（1）有拒絕接受不符合規(guī)定的委托要求的權(quán)利；

（2）有按規(guī)定收取服務(wù)費(fèi)用的權(quán)利，如交易傭金等；

（3）對違約或損害經(jīng)紀(jì)商自身權(quán)益的客戶，經(jīng)紀(jì)商有通過留置其資金、證券或司法途徑要求其履約或賠償?shù)臋?quán)利。

義務(wù)

(1)在客戶辦理開戶手續(xù)時，證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)指定專人向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和合同內(nèi)容，并以書面形式向其揭示投資風(fēng)險(xiǎn)，提醒客戶了解并注意從事證券投資存在的風(fēng)險(xiǎn)；

(2)按規(guī)定與客戶簽訂載入中國證券業(yè)協(xié)會統(tǒng)一制定的必備條款的《證券交易委托代理協(xié)議書》，并嚴(yán)格遵守協(xié)議約定；

(3)堅(jiān)持客戶適當(dāng)性管理原則;

(4)必須忠實(shí)辦理受托業(yè)務(wù);

(5)堅(jiān)持為客戶保密制度;

(6)如實(shí)記錄客戶資金和證券的變化;

(7)不接受全權(quán)委托。