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2016證券從業(yè)《證券交易》知識點:客戶交易結(jié)算資金

更新時間:2015-12-22 14:52:57 來源:環(huán)球網(wǎng)校 瀏覽102收藏51

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摘要   【摘要】2016證券從業(yè)《證券交易》知識點:客戶交易結(jié)算資金,2015年證券從業(yè)資格考試已經(jīng)告一段落,2016年證券從業(yè)資格考試報名時間及考試時間尚未確定,環(huán)球網(wǎng)校小編為督促大家及早復(fù)習(xí),并呈現(xiàn)較大成效,

  【摘要】2016證券從業(yè)《證券交易》知識點:客戶交易結(jié)算資金,2015年證券從業(yè)資格考試已經(jīng)告一段落,2016年證券從業(yè)資格考試報名時間及考試時間尚未確定,環(huán)球網(wǎng)校小編為督促大家及早復(fù)習(xí),并呈現(xiàn)較大成效,特整理出該篇文章,希望對備考的你有所幫助。

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  客戶交易結(jié)算資金第三方存管(掌握)

  中國證監(jiān)會要求證券公司在2007年全面實施“客戶交易結(jié)算資金第三方存管”。

  ★客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度與以往的客戶交易結(jié)算資金管理模式相比,發(fā)生了根本性的變化:(5個)

  1.證券公司客戶的交易結(jié)算資金只能存放在指定的商業(yè)銀行,不能存入其他任何機構(gòu)。

  2.指定的商業(yè)銀行須為每個客戶建立管理賬戶,用以記錄客戶資金的明細變動及余額。指定的商業(yè)銀行須為證券公司開立客戶交易結(jié)算資金匯總賬戶,用以客戶證券交易交收資金的劃付。該賬戶以證券公司名義開立,但其資金全部為客戶所有。“管理賬戶”為“客戶交易結(jié)算資金匯總賬戶”的二級明細記錄賬戶。

  3.客戶、證券公司和指定商業(yè)銀行通過簽訂合同的形式明確具體的客戶交易結(jié)算資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事項。

  4.客戶交易結(jié)算資金的存取,全部通過指定商業(yè)銀行辦理。

  5.指定商業(yè)銀行須保證客戶能夠隨時查詢其交易結(jié)算資金的余額及變動情況。

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