2015年證券《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》單選二百題(61-80)

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　　61、 將證券交易委托分為市價(jià)委托和限價(jià)委托，是按(　　)劃分的。

　　A.委托訂單的數(shù)量

　　B.買(mǎi)賣(mài)證券的方向

　　C.委托價(jià)格限制

　　D.委托時(shí)效限制

　　62、 證券公司向證券金融公司交存保證金，采取設(shè)立(　　)的方式。

　　A.信貸

　　B.儲(chǔ)蓄

　　C.股票

　　D.信托

　　63、 證券公司以自己的名義，以自有資金或者依法籌集的資金，為本公司買(mǎi)賣(mài)在境內(nèi)證券交易所上市交易的證券，在境內(nèi)銀行間市場(chǎng)交易的政府債券、國(guó)際開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)人民幣債券、央行票據(jù)、金融債券、短期融資券、公司債券、中期票據(jù)和企業(yè)債券，以及經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)或者備案發(fā)行并在境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)柜臺(tái)交易的證券，以獲取營(yíng)利的行為，稱(chēng)為(　　)。

　　A.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　B.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)

　　C.財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)

　　D.證券代理業(yè)務(wù)

　　64、 包括期貨基金、期權(quán)基金、認(rèn)股權(quán)證基金等的高風(fēng)險(xiǎn)基金是(　　)。

　　A.貨幣市場(chǎng)基金

　　B.指數(shù)基金

　　C.衍生證券投資基金

　　D.上市開(kāi)放式基金

　　65、 (　　)有“國(guó)民經(jīng)濟(jì)晴雨表”之稱(chēng)。

　　A.主板市場(chǎng)

　　B.創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)

　　C.三板市場(chǎng)

　　D.四板市場(chǎng)

　　66、 按照我國(guó)《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》和中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定，下列關(guān)于基金資產(chǎn)估值基本原則的敘述中，錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.對(duì)存在活躍市場(chǎng)的投資品種，如估值日有市價(jià)的，應(yīng)采用市價(jià)確定公允價(jià)值

　　B.對(duì)不存在活躍市場(chǎng)的投資品種，應(yīng)采用市場(chǎng)參與者普遍認(rèn)同且被以往市場(chǎng)實(shí)際交易價(jià)格驗(yàn)證具有可靠性的估值技術(shù)確定公允價(jià)值

　　C.估值日無(wú)市價(jià)的，但最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化，應(yīng)采用最近交易市價(jià)確定公允價(jià)值

　　D.有充足理由表明按以上估值原則仍不能客觀反映相關(guān)投資品種的公允價(jià)值的，基金管理公司應(yīng)根據(jù)具體情況與持有人進(jìn)行商定，按最能恰當(dāng)反映公允價(jià)值的價(jià)格估值

　　67、 (　　)是指專(zhuān)為暫時(shí)無(wú)法在主板上市的創(chuàng)業(yè)型企業(yè)、中小企業(yè)和高科技產(chǎn)業(yè)企業(yè)等需要進(jìn)行融資和發(fā)展的企業(yè)提供融資途徑和成長(zhǎng)空間的證券交易市場(chǎng)。

　　A.主板市場(chǎng)

　　B.創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)

　　C.中小板市場(chǎng)

　　D.第四板市場(chǎng)

　　68、 外匯風(fēng)險(xiǎn)給一方帶來(lái)的是損失，給另一方帶來(lái)的必然是營(yíng)利。這說(shuō)明匯率風(fēng)險(xiǎn)具有(　　)。

　　A.或然性

　　B.不確定性

　　C.相對(duì)性

　　D.隱藏性

　　69、 若甲證券金融公司從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的年稅后利潤(rùn)為480萬(wàn)元，則當(dāng)年，甲證券金融公司應(yīng)提取的準(zhǔn)備金為(　　)。

　　A.14.4萬(wàn)元

　　B.24萬(wàn)元

　　C.38.4萬(wàn)元

　　D.48萬(wàn)元

　　70、 (　　)是指在中國(guó)境外注冊(cè)、在中國(guó)中國(guó)香港上市，但主要業(yè)務(wù)在中國(guó)內(nèi)地或大部分股東權(quán)益來(lái)自中國(guó)內(nèi)地公司的股票。

　　A.N股

　　B.H股

　　C.紅籌股

　　D.B股

　　71、 證券公司的(　　)或其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正。

　　A.總資產(chǎn)

　　B.固定資產(chǎn)

　　C.負(fù)債

　　D.凈資本

　　72、 下列屬于證券市場(chǎng)上重要的中介機(jī)構(gòu)的是(　　)。

　　A.會(huì)計(jì)師事務(wù)所

　　B.證券公司

　　C.資產(chǎn)評(píng)估事務(wù)所

　　D.投資咨詢(xún)公司

　　73、 當(dāng)股份公司因解散或破產(chǎn)進(jìn)行清算時(shí)，優(yōu)先股票股東可優(yōu)先于普通股票股東分配公司的剩余資產(chǎn)，但一般按優(yōu)先股票的(　　)清償。

　　A.份額

　　B.固定股息率

　　C.市值

　　D.面值

　　74、 基金份額持有人與托管人之間的關(guān)系是(　　)。

　　A.委托與受托的關(guān)系

　　B.管理與被管理的關(guān)系

　　C.相互制衡的關(guān)系

　　D.監(jiān)督與被監(jiān)督的關(guān)系

　　75、 按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，外資參股證券公司取得證券從業(yè)資格的人員不得少于(　　)人，并有必要的會(huì)計(jì)、法律和計(jì)算機(jī)專(zhuān)業(yè)人員。

　　A.10

　　B.20

　　C.30

　　D.40

　　76、 下列選項(xiàng)中，不屬于債券評(píng)級(jí)程序中前期準(zhǔn)備階段的是(　　)。

　　A.評(píng)估客戶(hù)向評(píng)估公司提出信用評(píng)級(jí)申請(qǐng)，雙方簽訂《信用評(píng)級(jí)協(xié)議書(shū)》

　　B.評(píng)估小組應(yīng)向評(píng)估客戶(hù)發(fā)出《評(píng)估調(diào)查資料清單》，要求評(píng)估客戶(hù)在較短時(shí)間內(nèi)把評(píng)估調(diào)查所需資料準(zhǔn)備齊全

　　C.根據(jù)需要，評(píng)估小組還要向主管部門(mén)、工商行政部門(mén)、銀行、稅務(wù)部門(mén)及有關(guān)單位進(jìn)行調(diào)查了解進(jìn)行核實(shí)

　　D.評(píng)估公司指派項(xiàng)目評(píng)估小組，并制訂項(xiàng)目評(píng)估方案

　　77、 買(mǎi)方在交付了期權(quán)費(fèi)后，即取得在合約規(guī)定的到期日或到期日以前按協(xié)定價(jià)格買(mǎi)入或賣(mài)出一定數(shù)量相關(guān)股票的權(quán)利，稱(chēng)為(　　)。

　　A.貨幣期權(quán)

　　B.互換期權(quán)

　　C.利率期權(quán)

　　D.股票期權(quán)

　　78、 在下列各種基金中，管理費(fèi)率最低的是(　　)。

　　A.價(jià)值型股票基金

　　B.債券基金

　　C.貨幣市場(chǎng)基金

　　D.股票基金

　　79、 我國(guó)《證券投資基金管理辦法》規(guī)定，封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已實(shí)現(xiàn)收益的(　　)。

　　A.70%

　　B.50%

　　C.60%

　　D.90%

　　80、 由于基金管理人投資理財(cái)能力低下而影響基金收益水平的風(fēng)險(xiǎn)屬于(　　)。

　　A.道德風(fēng)險(xiǎn)

　　B.管理能力風(fēng)險(xiǎn)

　　C.技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)

　　D.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

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