2015年證券《金融市場基礎(chǔ)知識》單選二百題(41-60)
【摘要】俗話說“勤能補(bǔ)拙是良訓(xùn),一分辛勞一分才”,本文為環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格頻道小編整理的“2015年證券《金融市場基礎(chǔ)知識》單選二百題(41-60)”,小編希望廣大證券從業(yè)資格考生多多練習(xí),在實(shí)踐中加深印象,全面掌握新知識。
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41、 按照資金融通是否付息和是否具有返還性,融資可以被劃分為( )。
A.借貸性融資和投資性融資
B.貨幣性融資和實(shí)物性融資
C.直接融資和間接融資
D.風(fēng)險(xiǎn)性融資和穩(wěn)健性融資
42、 對編造影響證券交易的虛假信息,擾亂證券交易市場的證券交易工作人員,處以( )萬元的罰款,屬于國家工作人員的,還應(yīng)當(dāng)依法給予行政處分。
A.3~30
B.3~20
C.3~10
D.1~10
43、 下列有關(guān)證券除權(quán)除息的說法中,錯(cuò)誤的是( )。
A.除息是指證券不再含有最近已宣布發(fā)放的股息
B.除權(quán)是指證券不再含有最近已宣布的送股、配股及轉(zhuǎn)增權(quán)益
C.從理論上說,除權(quán)日股票價(jià)格應(yīng)按送股、配股或轉(zhuǎn)增比例相應(yīng)上漲
D.從理論上說,除息日股票價(jià)格應(yīng)下降與每股現(xiàn)金股利相同的數(shù)額
44、 我國銀行業(yè)的主體是( )。
A.中央銀行
B.股份商業(yè)銀行
C.地區(qū)性商業(yè)銀行
D.信用合作社
45、 證券公司直接為投資者開立( )。
A.清算賬戶
B.銀行賬戶
C.證券賬戶
D.資金結(jié)算賬戶
46、 下列關(guān)于證券公司提供IB業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則的說法中,錯(cuò)誤的是( )。
A.證券公司應(yīng)當(dāng)按照合規(guī)、審慎經(jīng)營的原則,制定并有效執(zhí)行IB業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、合規(guī)檢查等制度
B.證券公司可以同時(shí)接受多個(gè)期貨公司的委托從事IB業(yè)務(wù)
C.期貨公司與證券公司應(yīng)當(dāng)建立IB業(yè)務(wù)的對接規(guī)則
D.證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)獨(dú)立經(jīng)營,保持財(cái)務(wù)、人員、經(jīng)營場所等分開隔離
47、 下列關(guān)于金融現(xiàn)貨交易與金融期貨交易的表述中,錯(cuò)誤的是( )。
A.金融期貨交易中,交易者需要在成交時(shí)擁有或借入全部資金或基礎(chǔ)金融工具
B.金融現(xiàn)貨交易一般要求在成交后的幾個(gè)交易日內(nèi)完成資金與金融工具的全額結(jié)算
C.成熟市場中,金融現(xiàn)貨交易通常允許進(jìn)行保證金買入或賣空
D.在金融期貨交易中,絕大多數(shù)的期貨合約是通過做相反交易實(shí)現(xiàn)對沖而平倉的
48、 證券投資基金的特征不包括( )。
A.集合投資
B.分散風(fēng)險(xiǎn)
C.專業(yè)理財(cái)
D.分散投資
49、 內(nèi)資證券公司申請變更為外資參股證券公司的,其收購的股權(quán)比例或者出資比例,累計(jì)不得超過( )。
A.5%
B.1/3
C.1/2
D.20%
50、 財(cái)政政策對股票價(jià)格的影響之一是通過調(diào)節(jié)稅率影響企業(yè)的( )。
A.資產(chǎn)總額
B.產(chǎn)品價(jià)格
C.銷售收入
D.利潤和股息
51、 由于金融機(jī)構(gòu)之間存在復(fù)雜的債權(quán)、債務(wù)關(guān)系,~家金融機(jī)構(gòu)出現(xiàn)危機(jī)可能導(dǎo)致多家金融機(jī)構(gòu)接連倒閉的“多米諾骨牌”現(xiàn)象。這說明金融風(fēng)險(xiǎn)具有( )。
A.隱蔽性
B.擴(kuò)散性
C.不確定性
D.周期性
52、 下列關(guān)于國家股的說法中,錯(cuò)誤的是( )。
A.國家股股權(quán)原則上不可以轉(zhuǎn)讓
B.國家股股權(quán)可由國家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)持有
C.國家股是國有股權(quán)的一個(gè)組成部分
D.國有資產(chǎn)管理部門是國有股權(quán)行政管理的專職機(jī)構(gòu)
53、 普通股票是標(biāo)準(zhǔn)的股票,通過發(fā)行普通股票所籌集的資金,成為股份公司( )的基礎(chǔ)。
A.注冊資本
B.負(fù)債
C.虛擬資本
D.貨幣資金
54、 對銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的董事和高級管理人員實(shí)行任職資格管理的機(jī)構(gòu)是( )。
A.中國人民銀行
B.國務(wù)院財(cái)政部
C.中國銀監(jiān)會(huì)
D.中國證監(jiān)會(huì)
55、 下列不屬于金融期貨交易制度的是( )。
A.逐日盯市制度
B.連續(xù)交易制度
C.限倉制度
D.保證金制度
56、 深市投資者若要轉(zhuǎn)托管需在買入成交的( )日交收過后才能辦理。
A.T
B.T+1
C.T+2
D.T+3
57、 下列關(guān)于我國混合資本債券特征的說法中,錯(cuò)誤的是( )。
A.自發(fā)行之日起10年后發(fā)行人具有1次贖回權(quán)
B.自發(fā)行之日起10年內(nèi)不得贖回
C.自發(fā)行之日起10年內(nèi)具有1次贖回權(quán)
D.期限在15年以上
58、股票等證券的轉(zhuǎn)手即在“紙張”上的交易,并不涉及發(fā)行企業(yè)相應(yīng)份額資產(chǎn)的變動(dòng),這體現(xiàn)的金融市場特點(diǎn)是( )。
A.金融市場的非物質(zhì)化
B.金融市場是信息市場
C.金融市場是一個(gè)自由競爭市場
D.金融市場可以是有形市場,也可以是無形市場
59、 上證綜合指數(shù)是以全部上市股票為樣本,( )。
A.以股票流通股數(shù)為權(quán)數(shù),按簡單平均法計(jì)算
B.以股票發(fā)行量為權(quán)數(shù),按加權(quán)平均法計(jì)算
C.以股票發(fā)行量為權(quán)數(shù),按簡單平均法計(jì)算
D.以股票流通股數(shù)為權(quán)數(shù),按加權(quán)平均法計(jì)算
60、 金融市場起著資金“蓄水池”的作用,可以調(diào)劑余缺、彌補(bǔ)缺漏,這體現(xiàn)了金融市場的( )功能。
A.調(diào)節(jié)
B.配置
C.聚斂
D.反映
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