注冊安全工程師安全生產法及相關法律知識(十二)

第6節(jié)  安全生產許可證條例 $lesson$
2004年1月13日公布并施行。
立法目的是為了依法建立安全生產市場準入制度，嚴格規(guī)范安全生產條件，加強安全生產監(jiān)督管理，防止和減少生產安全事故。 
一、安全生產許可制度的適用范圍（重點）
（一）行政許可概述
行政許可是國家行政機關管理國家事務和社會生活的強制性行政管理措施，它是各級行政機關實施行政管理活動的重要手段之一。
行政許可亦稱行政審批，是指行政機關根據(jù)公民、法人或者其他組織的申請，經依法審查，準予其從事特定活動的行為。行政許可具有以下6個特征：
1．行政許可是一種法定的、強制性的行政管理活動
根據(jù)我國憲法和政府組織法的規(guī)定，各級人民政府及其各個組成部門、機構在各自的職權范圍內享有實施行政管理的權力?！缎姓S可法》授權的行政機關有權依法設定行政許可，對公民、法人或者其他組織等行政相對人從事某些特定活動的權利予以批準并進行監(jiān)督管理。
2．行政許可的設定機關和方式法定
《行政許可法》對行政許可的設定機關和方式作出了明確的規(guī)定和嚴格的限制：
（1）國務院制定行政法規(guī)或者作出決定的方式設定行政許可。國務院設定行政許可的權力和方式有兩種：一是在法律未設定行政許可的情況下，有權通過制定行政法規(guī)的方式，設定行政許可事項。二是在特殊情況下來不及制定行政法規(guī)設定行政許可的，國務院可以采用發(fā)布決定的方式設定行政許可。國務院可以決定設定臨時性的行政許可事項和其他行政許可事項。
（2）地方人民代表大會及其常務委員會通過制定地方性法規(guī)的方式設定行政許可。法律、行政法規(guī)已經設定的行政許可事項，地方性法規(guī)不得另設；沒有設定的行政許可事項，地方性法規(guī)有權設定。
（3）省級人民政府通過制定行政規(guī)章的方式設定行政許可?！缎姓S可法》規(guī)定，尚未制定法律、行政法規(guī)和地方性法規(guī)的，因行政管理的需要，確需立即實施行政許可的，省、自治區(qū)、直轄市人民政府可以通過制定行政規(guī)章設定臨時性的行政許
可。臨時性行政許可實施滿一年需要繼續(xù)實施的，應當提請本級人民代表大會及其常務委員會制定地方性法規(guī)。
（4）關于地方性法規(guī)和省級人民政府行政規(guī)章設定行政許可事項的禁止性規(guī)定?！缎姓S可法》對無權設定行政許可的行政機關和設定方式作出了明確規(guī)定，國務院各部門、直屬機構以及設區(qū)的市、縣、鄉(xiāng)鎮(zhèn)人民政府沒有行政許可設定權，并且不得以法律、法規(guī)和省級政府行政規(guī)章以外的其他規(guī)范性文件的形式設定行政許可。
3．行政許可的實施機關和方式法定
行政許可設定后，須由法定的行政機關按照法定的方式實施行政許可。行政許可的實施機關是具體履行行政許可職責的執(zhí)行機關，它不同于行政許可的設定機關，其范圍較大，層級較多。既包括某些行政許可的設定機關，又包括行政許可設定機關內設的政府部門或者直屬機構，以及某些法定的社會組織。
依照法律規(guī)定和現(xiàn)行行政管理體制，行政許可的法定實施機關主要有兩類，一類是縣級以上行政機關，另一類是符合法定條件的社會組織。
4．行政許可的實施程序法定
《行政許可法》對行政許可的申請與受理、審查與決定、期限、聽證、變更與延續(xù)等程序性問題，作出了明確的規(guī)定。被許可人申請行政許可和許可人決定行政許可，都要符合法定程序。違反法定程序的行為即構成程序違法，也會產生相應的法律后果和法律責任。
5．從事特定活動的權利義務法定
只要依法設定從事某些特定活動的行政許可，被許可人必須無條件地按照法律、法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定向行政許可實施機關提出申請，在取得從事特定活動的權利的同時，必須履行相應的法定義務。被許可人取得行政許可后，必須在批準的行政許可事項范圍內從事特定活動，并接受行政許可實施機關的監(jiān)督管理。任何行政機關和個人均無權非法剝奪或者增加被許可人申請或者取得從事特定活動的權利，也不得擅自免除或者減少被許可人應盡的法定義務。
許可人與被許可人在行政許可活動中享有權利與承擔義務的內容雖然有所不同，但是權利與義務對等的原則是沒有例外的。只要享有法定權利，必須承擔法定義務。許可人在行使實施行政許可權力的同時，必須履行法定職責，同樣沒有超越法律之外的任何特權。
6．違反行政許可的責任法定
實施行政許可的權責一致原則決定了法定義務與法定責任的一致性，不履行法定義務的后果必定是要承擔相應的法律責任。行政許可的責任主體是雙向的，包括許可人的法律責任和被許可人的法律責任。不論是許可人還是被許可人，只要實施了法律禁止的行為，就要承擔相應的法律責任。
（二）行政許可的設定范圍和種類
所謂行政許可的設定范圍，是指在立法上什么事項可以設定行政許可，什么事項不能設定行政許可，以及按照什么原則設定行政許可。
1．可以設定行政許可事項的范圍
《行政許可法》規(guī)定了6項可以設定行政許可的事項：
（1）直接涉及國家安全、公共安全、經濟宏觀調控、生態(tài)環(huán)境保護以及直接關系人身健康、生命財產安全等特定活動，需要按照法定
條件予以批準的事項。
（2）有限自然資源開發(fā)利用、公共資源配置以及直接關系公共利益的特定行業(yè)的市場準人等，需要賦予特定權利的事項。

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（3）提供公共服務并且直接關系公共利益的職業(yè)、行業(yè)，需要確定具備特殊信譽、特殊條件或者特殊技能等資格、資質的事項。
（4）直接關系公共安全、人身健康、生命財產安全的重要設備、設施、產品、物品，需要按照技術標準、技術規(guī)范，通過檢驗、監(jiān)測、檢疫等方式進行審定的事項。
（5）企業(yè)或者其他組織的設立，需要確定主體資格的事項。
（6）法律、行政法規(guī)規(guī)定可以設定行政許可的其他事項。
2．行政許可的種類
（1）普通許可。普通許可是由行政機關確認自然人、法人或者其他組織是否具備從事特定活動的條件。它是適用范圍最廣泛的一種行政許可，主要適用于直接涉及國家安全、公共安全、經濟宏觀調控、生態(tài)環(huán)境保護以及直接關系人身健康、生命財產安全的事項。普通許可的主要功能是防止危險、保障安全，一般沒有數(shù)量控制。
（2）特許。特許是由行政機關代表國家向被許可人授予某項權利，主要適用于有限自然資源開發(fā)、公共資源配置和壟斷性企業(yè)的市場準人等事項。海域使用許可、無線電頻率許可就是典型的特許。特許的主要功能是分配稀缺資源，一般有數(shù)量控制。
（3）認可。認可是由行政機關對申請人是否具備特定技能的認定，主要適用于提供公共服務并且直接關系公共利益的職業(yè)、行業(yè)，需要確定具備特殊信譽、特殊條件或者特殊技能等資格、資質的事項。認可的主要功能是提高從業(yè)水平或者某種技能、信譽，沒有數(shù)量控制。
（4）核準。核準是由行政機關對某些事項是否達到特定技術標準、技術規(guī)范的判斷、確定。核準主要適用于直接關系公共安全、人身健康、生命財產安全的重要設備、設施、產品、物品，需要按照技術標準、技術規(guī)范，通過檢驗、監(jiān)測、檢疫等方式進行審定的事項。核準的主要功能也是為了保障安全，沒有數(shù)量控制。
（5）登記。登記是由行政機關確立公民、法人或者其他組織的特定主體資格。登記的主要功能是確立申請人的市場主體資格，沒有數(shù)量控制。
（三）安全生產許可制度的適用范圍
《安全生產許可證條例》的適用范圍包括空間范圍、時間范圍和主體及其行為范圍。
1．空間的范圍
《安全生產許可證條例》的適用范圍涵蓋了在我國國家主權所及范圍內從事礦產資源開發(fā)、建筑施工和危險化學品、煙花爆竹、民用爆破器材生產等活動。這里需要指出的是，除了在我國領土、領空范圍內從事上述活動的企業(yè)以外，領水的范圍既包括我國的內陸水域，又包括領海海域和其他海域，既包括領海毗連區(qū)，又包括200海里海洋專屬經濟區(qū)。
2．時間的范圍  《安全生產許可證條例》自公布之日起施行。
3．主體及其行為范圍
凡是在中華人民共和國領域內從事礦產資源開發(fā)、建筑施工和危險化學品、煙花爆竹、民用爆破器材生產等活動的所有企業(yè)法人、非企業(yè)法人單位和中國人、外籍人、無國籍人，不論其是否領取安全生產許可證，不論其所有制性質和生產方式如何，都要遵守《安全生產許可證條例》的各項規(guī)定。
二、取得安全生產許可證的條件和程序（重點）
（一）取得安全生產許可證的條件
1．三類企業(yè)
三類企業(yè)是指《安全生產法》重點規(guī)范的三類危險性較大的高危生產企業(yè)，即礦山企業(yè)、建筑施工企業(yè)和危險物品生產企業(yè)?！栋踩a許可證條例》將法律所指的三類企業(yè)分為六種，礦山企業(yè)分為煤礦企業(yè)和非煤礦礦山企業(yè)兩種，危險物品生產企業(yè)分為危險化學品生產企業(yè)、煙花爆竹生產企業(yè)和民用爆破器材生產企業(yè)三種，加上建筑施工企業(yè)共為六種。
規(guī)定三類六種生產（施工）企業(yè)必須具備法定的安全生產條件，依法申請領取安全生產許可證，方可從事生產建設活動。
2．三類企業(yè)均應具備的基本安全生產條件
《安全生產許可證條例》第六條規(guī)定的企業(yè)應當具備的安全生產條件，不是高危生產企業(yè)應當具備的全部的安全生產條件，而是這些企業(yè)必須具備的共同的安全生產條件，即從有關安全生產法律、行政法規(guī)中概括出來的基本安全生產條件。這些安全生產條件好似“通用件”，對三類高危生產企業(yè)普遍適用。
3．基本安全生產條件需要細化為具體的、可操作的安全生產條件
規(guī)定，企業(yè)取得安全生產許可證，應當具備下列安全生產條件：
（1）建立、健全安全生產責任制，制訂完備的安全生產規(guī)章制度和操作規(guī)程。
（2）安全投入符合安全生產要求。
（3）設置安全生產管理機構，配備專職安全生產管理人員。
（4）主要負責人和安全生產管理人員經考核合格。
（5）特種作業(yè)人員經有關業(yè)務主管部門考核合格，取得特種作業(yè)人員操作資格證書。
（6）從業(yè)人員經安全生產教育和培訓合格。
（7）依法參加工傷保險，為從業(yè)人員繳納保險費。
（8）廠房、作業(yè)場所和安全設施、設備、工藝符合有關安全生產法律、法規(guī)、標準和規(guī)程的要求。
（9）有職業(yè)危害防治措施，并為從業(yè)人員配備符合國家標準或者行業(yè)標準的勞動保護用品。
（10）依法進行安全評價。
（11）有重大危險源監(jiān)測、評估、監(jiān)控措施和應急預案。
（12）有生產安全事故應急救援預案、應急救援組織或者應急救援人員，配備必要的應急救援器材、設備。
（13）法律、法規(guī)規(guī)定的其他條件。

（二）取得安全生產許可證的程序
1．公開申請事項和要求
設定和實施安全生產許可，是一項面向全社會的行政管理活動。安全生產許可證頒發(fā)管理機關制定的安全生產許可證頒發(fā)管理的規(guī)章制度等具體規(guī)定應當公布。否則，不得作為實施行政許可的具體依據(jù)。
2．企業(yè)應當依法提出申請
頒發(fā)安全生產許可證的前提，是企業(yè)必須依法向安全生產許可證頒發(fā)管理機關提出申請，即不申請不發(fā)證。
（1）新設立生產企業(yè)的申請?！栋踩a許可證條例》規(guī)定，不論法律、行政法規(guī)關于高危生產企業(yè)領取有關證照的時間和程序如何規(guī)定以及是否相同，安全生產許可證必須在企業(yè)建成投產前提出申請；如不提出申請并取得安全生產許可證，不得從事生產活動。
（2）已經進行生產企業(yè)的申請。《安全生產許可證條例》對已經進行生產的企業(yè)，規(guī)定應當在本條例施行之日起1年內依法向安全生產許可證頒發(fā)管理機關申請辦理安全生產許可證。1年是這些企業(yè)申請領取安全生產許可證的法定期限；逾期不提出申請擅自生產的，以無證非法生產論處。
（3）申請人應當提交相關文件、資料。依照《安全生產許可證條例》及其配套實施規(guī)章的規(guī)定，6種高危生產企業(yè)申請辦理安全生產許可證，都要向安全生產許可證頒發(fā)管理機關提交相關文件、資料。申請人提交的相關文件、資料必須能夠滿足對安全生產條件審查的需要。
3．受理申請及審查
接到申請人關于領取安全生產許可證的申請書、相關文件和資料后，安全生產許可證頒發(fā)管理機關應當決定是否受理和審查。審查工作分為兩部分，一部分是形式審查，另一部分是實質性審查。
（1）形式審查。所謂形式審查，是指安全生產許可證頒發(fā)管理機關依法對申請人提交的申請文件、資料是否齊全、真實、合法，進行檢查核實的工作。如果發(fā)現(xiàn)提交的文件、資料不齊全、不真實、不符合法定要求，安全生產許可證頒發(fā)管理機關有權向申請人說明并要求補正，申請人應當按照要求補正。否則，安全生產許可證頒發(fā)管理機關有權拒絕受理安全生產許可證的申請。
（2）實質性審查。申請人提交的文件、資料通過形式審查以后，安全生產許可證頒發(fā)管理機關認為有必要的，應當對申請文件、資料和企業(yè)的實際安全生產條件進行實地審查或者核實。
安全生產許可證頒發(fā)管理機關進行實質性審查的方式主要有3種：一是委派本機關的工作人員直接進行審查或者核實；二是委托其他行政機關代為進行審查或者核實；三是委托安全中介機構對一些專業(yè)技術性很強的設施、設備和工藝進行專門的檢測、檢驗。
4．決定
經審查或者核實后，安全生產許可證頒發(fā)管理機關可以依法作出兩種決定：企業(yè)具備法定安全生產條件的，決定頒發(fā)安全生產許可證；不具備法定安全生產條件的，決定不予頒發(fā)安全生產許可證，書面通知企業(yè)并說明理由。
規(guī)定，安全生產許可證頒發(fā)管理機關完成審查和發(fā)證工作的時限是自收到申請之日起45日之內。計算安全生產許可證審查發(fā)證工作的法定時限，需要視不同情形加以確定：
（1）自安全生產許可證頒發(fā)管理機關收到申請人提交的相關文件、資料之日起，應當在45日內完成審查發(fā)證工作。45日是指法定工作日，如遇法定節(jié)日、假日自動順延，不連續(xù)計算。
（2）安全生產許可證頒發(fā)管理機關收到申請人提交的相關文件、資料后，經審查相關文件、資料認為其不符合法定要求，安全生產許可證頒發(fā)管理機關要求申請人予以補正的，完成安全生產許可證審查發(fā)證工作的法定時限，自申請人重新提交補正的相關文件、資料之日起計算。
（3）安全生產許可證頒發(fā)管理機關對申請人的實際安全生產條件進行審查或者核實后，認為不具備安全生產條件需要糾正的，申請人糾正后再次提請安全生產許可證頒發(fā)管理機關進行審查的，完成安全生產許可證審查發(fā)證工作的法定時限，自申請人再次提出申請之日起計算。
（4）在審查過程中，安全生產許可證頒發(fā)管理機關認為需要聘請老師或者安全中介機構進行專門的檢測、檢驗的，完成安全生產許可證審查發(fā)證工作的法定時限自提交檢測、檢驗報告之日起計算。
（5）審查發(fā)證工作中遇有不可抗力的情況，完成安全生產許可證審查發(fā)證工作的法定時限，自不可抗力的情況消失之日起計算。
5．期限與延續(xù)
安全生產許可證有效期為3年，不設年檢。在安全生產許可證有效期滿后的延續(xù)問題上，行政法規(guī)規(guī)定了兩種情形：
（1）有效期滿的例行延續(xù)。安全生產許可證有效期滿需要延期的，企業(yè)應當于期滿前3個月內向原安全生產許可證頒發(fā)管理機關辦理延期手續(xù)。企業(yè)辦理安全生產許可證延期手續(xù)所需提供的文件、資料或者有關情況，由國務院安全生產監(jiān)督管理部門、建設行政主管部門、國防科技工業(yè)主管部門和國家煤礦安全監(jiān)察機構規(guī)定。
（2）有效期滿的免審延續(xù)。在有效期滿前向原安全生產許可證頒發(fā)管理機關提出延期的申請，經其同意后方可免審延續(xù)3年。
6．補辦與變更
企業(yè)持有的安全生產許可證如遇損毀、丟失等情況，就需要向原安全生產許可證頒發(fā)管理機關申請補辦。經過審核，應當重新頒發(fā)安全生產許可證。另外，已經取得安全生產許可證的企業(yè)的有關事項發(fā)生變化，也需要及時辦理安全生產許可證變更手續(xù)。
7．公告
《安全生產許可證條例》第十條要求安全生產許可證頒發(fā)管理機關定期向社會公布企業(yè)取得安全生產許可證的情況。公布的具體形式可以多樣但須規(guī)范，公布的時間由安全生產許可證頒發(fā)管理機關決定。