2022年中級經(jīng)濟(jì)師考試金融知識點（四）
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2022年中級經(jīng)濟(jì)師考試金融知識點（四）
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【知識點25】證券發(fā)行承銷的概念
/理論詳解/
1.證券發(fā)行承銷的含義證券發(fā)行與承銷——最本源、最基礎(chǔ)的業(yè)務(wù)活動，又稱證券一級市場業(yè)務(wù)。
證券發(fā)行：商業(yè)組織或政府組織為籌集資金按照法律規(guī)定的條件和程序，向社會投資人出售有價證券的行為。
證券承銷：在證券發(fā)行過程中，投資銀行按照協(xié)議幫助發(fā)行人對所發(fā)行的證券進(jìn)行定價和銷售的活動。
2.證券承銷的方式包銷、盡力推銷（代銷）、余額包銷。我國證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)依照《中華人民共和國證券法》的規(guī)定采用包銷或者代銷方式。
（1）包銷：承銷商承擔(dān)證券銷售和價格的全部風(fēng)險。
（2）盡力推銷（代銷）：承銷商不承擔(dān)發(fā)行風(fēng)險。此方式下，投資銀行與發(fā)行人之間是代理關(guān)系，投資銀行只收取手續(xù)費(fèi)。
（3）余額包銷：通常發(fā)生在股東行使其優(yōu)先認(rèn)股權(quán)時，即需要在融資的上市公司增發(fā)新股前，向現(xiàn)有股東按其目前所持有股份的比例提供優(yōu)先認(rèn)股權(quán)，在股東按優(yōu)先認(rèn)股權(quán)認(rèn)購股份之后若還有余額，承銷商有義務(wù)全部買進(jìn)這部分剩余股票，然后再轉(zhuǎn)售給投資公眾。
3.首次公開發(fā)行
首次公開發(fā)行，簡稱IPO（InitialPublicOffering），指股票發(fā)行者第一次將其股票在公開市場發(fā)行銷售。
/經(jīng)典例題/
我國投資銀行承銷證券，按規(guī)定應(yīng)采用（ ）方式。
A.承銷
B.包銷或代銷
C.余額包銷
D.包銷
【答案】B
【解析】證券承銷的方式有包銷、盡力推銷（代銷）、余額包銷。我國證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)依照《中華人民共和國證券法》的規(guī)定采用包銷或者代銷方式。
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