一建機電教材解讀：1H420045 施工索賠的應用

　　【摘要】環(huán)球網校一級建造師頻道為您提供一級建造師考試必備的復習資料和試題，供考生復習備考之用，本文為一建機電教材解讀：1H420045  施工索賠的應用，是考生必須要熟記和掌握的重點內容。2015年的一級建造師考試將于9月19日至20日舉行，環(huán)球網校在此提醒廣大考生做好復習備考。祝廣大考生順利通過一級建造師考試！

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　　1H420045 施工索賠的應用

　　建設工程索賠通常是指在工程合同履行過程中，合同當事人一方因對方不履行或未能正確履行合同或者由于其他非自身因素而受到經濟損失或權利損害，通過合同規(guī)定的程序向對方提出經濟或時間補償要求的行為。本條主要知識點是：索賠的起因與分類;索賠成立的條件;施工索賠的幾個關鍵環(huán)節(jié)及注意事項。

　　一、索賠的起因與分類

　　(一)索賠的起因

　　合同對方違約，不履行或未能正確履行合同義務與責任;合同錯誤，如合同條文不全、錯誤、矛盾等，設計圖紙、技術規(guī)范錯誤等;合同變更;工程環(huán)境變化，包括法律、物價和自然條件的變化等;不可抗力因素，如惡劣氣候條件、地震、洪水、戰(zhàn)爭狀態(tài)等。

　　(二)索賠的分類

　　1.按照索賠目的和要求分類：工期索賠，一般指承包人向業(yè)主或者分包人向承包人要求延長工期;費用索賠，即要求補償經濟損失，調整合同價格。

　　2.按照索賠事件的性質分類：有工程延期索賠;工程加速索賠;工程變更索賠;工程終止索賠;不可預見的外部障礙或條件索賠;不可抗力事件引起的索賠;其他索賠，如貨幣貶值、匯率變化、物價變化、政策法令變化等原因引起的索賠。

　　3.承包商向業(yè)主的索賠：有因合同文件引起的索賠;有關工程施工的索賠;有關價款方面的索賠;有關.工期的索賠;特殊風險和人力不可抗拒災害的索賠;工程暫停、終止合同的索賠;財務費用補償的索賠。

　　(三)反索賠

　　1.反索賠就是反駁、反擊或者防止對方提出的索賠，不讓對方索賠成功或者全部成功。

　　2.在工程實踐過程中，當合同一方向對方提出索賠要求，合同另一方對對方的索賠要求和索賠文件可能會有三種選擇：全部認可對方的索賠，包括索賠之數額;全部否定對方的索賠;部分否定對方的索賠。

　　一、索賠成立的條件

　　(一)承包商可以提起索賠的事件

　　1.發(fā)包人違反合同給承包人造成時間、費用的損失;

　　2.因工程變更(含設計變更、發(fā)包人提出的工程變更、監(jiān)理工程師提出的工程變更，以及承包人提出并經監(jiān)理工程師批準的變更)造成的時間、費用損失;

　　3.由于監(jiān)理工程師對合同文件的歧義解釋、技術資料不確切，或由于不可抗力導致施工條件的改變，造成了時間、費用的增加;

　　4.發(fā)包人提出提前完成項目或縮短工期而造成承包人的費用增加;

　　5.發(fā)包人延誤支付期限造成承包人的損失;

　　6.對合同規(guī)定以外的項目進行檢驗，且檢驗合格，或非承包人的原因導致項目缺陷的修復所發(fā)生的損失或費用;

　　7.非承包人的原因導致工程暫時停工;

　　8.物價上漲，法規(guī)變化及其他。

　　(二)索賠成立的前提條件

　　應該同時具備以下三個前提條件。

　　1.與合同對照，事件已造成了承包人工程項目成本的額外支出，或直接工期損失;

　　2.造成費用增加或工期損失的原因，按合同約定不屬于承包人的行為責任或風險責任;

　　3.承包人按合同規(guī)定的程序和時間提交索賠意向通知和索賠報告。

　　三、施工索賠的幾個關鍵環(huán)節(jié)

　　通常合同文件是索賠的最主要依據，訂立合同所依據的或在專用條款內約定適用法律、法規(guī)、標準、規(guī)范及工程建設慣例也可作為依據。在進行施工索賠時要注意如下環(huán)節(jié)：

　　1.提出索賠意向書

　　(1)索賠意向書遞交監(jiān)理工程師后應經主管監(jiān)理工程師簽字確認，必要時施工單位負責人、現場負責人及現場監(jiān)理工程師、主管監(jiān)理工程師要一起到現場核對;

　　(2)索賠意向書送交監(jiān)理工程師簽字確認后要及時收集證據，收集的證據要確鑿，理由要充分，所有工程費用和工期索賠應附有現場工程監(jiān)理工程師認可的記錄和計算資料及相關的證明材料。

　　(3)辨別何種原因導致索賠及起止日期計算方法

　　1)延期發(fā)出圖紙引起的索賠。由于為施工前準備階段，該類項目一般只進行工期索賠，相應施工機械進場，達到施工程度因未有詳細圖紙不能進行施工時應進行機械停滯費用索賠。

　　2)惡劣的氣候條件導致的索賠。分為工程損失索賠及工期索賠。發(fā)包人一般對在建項目進行投保，故由惡劣天氣影響造成的工程損失可向保險機構申請損失費用。在建項目未投保時，應根據合同條款及時進行索賠。該類索賠計算方法：在惡劣氣候條件開始影響的第一天為起算日，惡劣氣候條件終止日為索賠結束日。

　　3)工程變更導致的索賠。分為工程施工項目已進行施工又進行、工程施工項目增加或局部尺寸、數量變化等。計算方法：承包人收到監(jiān)理工程師書面工程變更指令或發(fā)包人下達的變更圖紙日期為起算日，變更工程完成日為索賠結束日。

　　4)以承包人之能力不可預見引起的索賠。由于在工程投標時圖紙不全，有些項目承包人無法作正確計算，如地質情況等，該類項目一般索賠工程數量增加或需重新投入新工藝、新設備等。計算方法：在承包人未預見的情況開始出現的第一天為起算日，終止日為索賠結束日。

　　5)由外部環(huán)境而引起的索賠。這是屬發(fā)包人原因，由于外部環(huán)境影響如征地拆遷、用地的出人權和使用權等而引起的索賠。根據監(jiān)理工程師批準的施工計劃影響的第一天為起算日。經發(fā)包人協調或外部環(huán)境影響自行消失日為索賠事件結束日。該類項目一般進行工期及工程機械停滯費用索賠。

　　6)監(jiān)理工程師指令導致的索賠。以收到監(jiān)理工程師書面指令時為起算日，按其指令完成某項工作的日期為索賠事件結束日。

　　7)其他原因導致的承包人的索賠，視具體情況確定起算和結束日期。

　　2.做好同期記錄

　　從索賠事件起算日起至索賠事件結束日止，認真做好同期記錄，記錄的內容要完整。當索賠事件造成現場損失時，還應注意現場照片、錄像資料的完整性，且粘貼打印說明后請監(jiān)理工程師簽字。

　　3.提交詳細情況報告

　　在索賠事件的進行過程中，承包人應向監(jiān)理工程師提交索賠事件的階段性詳細情況報告，說明索賠事件目前的損失款額影響程度及費用索賠的依據。

　　4.提交最終索賠報告

　　(1)當索賠事件所造成的影響結束后，承包人應在合同規(guī)定的時間內向監(jiān)理工程師提交最終索賠詳細報告，形成正規(guī)性文件，同時抄送、抄報相關單位。

　　(2)承包人的正規(guī)性文件有：索賠申請表、批復的索賠意向書、編制說明、附件等。包括本項費用或出工期索賠有關的各種往來文件，包括承包人發(fā)出的與工期和費用索賠有關的證明材料及詳細計算資料。，

　　四、施工索賠注意的事項

　　1.索賠時效。索賠事件發(fā)生后，承包人必須在合同約定的時間內提出索賠。

　　2.承包人必須按照合同約定的程序進行，否則可能會喪失索賠利益的實現。

　　3.施工索賠實現的關鍵是承包人提供的證據確實充分。

　　4.施工索賠是單方主張權利要求，經對方簽字確認后即成為工程簽證，在雙方未能協商一致的情況下，通過訴訟是施工索賠最后的救濟手段。

　　5.施工索賠的解決方式?？梢砸罁督ㄔO工程施工合同》約定的程序，由承包人提出，經雙方友好協商、調解解決。承包人還可以委托律師向仲裁機構申請仲裁或向人民法院提起訴訟解決。

　　【案例1H420040-1】

　　一、背景

　　業(yè)主與施工單位就某廠機電設備安裝工程簽訂了施工合同，施工合同中有以下一些條款：

　　1.項目實施過程中，施工單位要按監(jiān)理工程師批準的施工組織設計(或施工方案)組織施工，施工單位不再承擔因施工方案不當引起的工期延誤和費用增加的責任。

　　2.項目開工前，業(yè)主要向施工單位提供施工場地的工程地質資料和地下主要管網線路資料，供施工單位施工時參考。

　　3.無論業(yè)主方是否參加隱蔽工程的驗收，當其提出對已經隱蔽的工程重新檢驗的要求時，施工單位應按要求進行剝露，并在檢驗合格后重新進行覆蓋或者修復。檢驗如果合格，業(yè)主承擔由此發(fā)生的經濟支出，賠償施工單位的損失并相應順延工期。檢驗如果不合格，施工單位則應承擔發(fā)生的費用，工期應予順延。

　　4.施工單位應按協議條款約定時間向業(yè)主方提交實際完成工程量的報告。業(yè)主方工程師代表接到報告7d內按施工單位提供的實際完成的工程量報告核實工程量(計量)，并在計量24h前通知施工單位。

　　一、n題

　　1.請分別指出以上合同條款中的不妥之處。

　　2.針對合同條款中的不妥之處應如何改正?

　　3.施工方案應包括哪些內容?

　　4.施工組織設計交底有何要求?

　　5.管道安裝前現場應具備哪些條件?

　　三、分析與參考答案

　　1.合同條款中的不妥之處：

　　(1)“施工單位不應承擔因此引起的工期延誤和費用增加的責任”不妥。

　　(2)“供施工單位參考使用”不妥。

　　(3)“檢驗如果不合格，工期應予順延”不妥。

　　(4)“業(yè)主方工程師代表按施工單位要求提供的實際完成的工程量報告核實工程量(計量)"不妥。

　　2.針對合同條款中的不妥之處改正：

　　(1)施工單位按監(jiān)理工程師批準的施工組織設計(或施工方案)組織施工，不應承擔非自身原因引起的工期延誤和費用增加的責任?；蛘?，施工單位按監(jiān)理工程師批準的施工組織設計(或施工方案)組織施工，也不應免除施工單位應承擔的責任。

　　(2)保證資料(數據)真實、準確，作為施工單位現場施丁的依據。

　　(3)工期不予順延。

　　(4)業(yè)主方工程師代表應按設計圖紙對質量合格的已完工程量進行計量。

　　3.施工方案應包括內容：

　　工程概況、編制依據、施工程序、施工方法(含技術要求和質量標準)、進度計劃、資源配置計劃、安全技術措施、質量管理措施、施工平面布置等。

　　4.施-丁組織設計交底要求：

　　(1)經審批的施工組織設計應在項目開工前，由項目經理組織項目主要人員進行交底。

　　(2)交底內容應全面，交底過程應有記錄，參加交底人員應在交底記錄上簽字。

　　(3)交底后，各專業(yè)要分別組織學習，按分工及要求落實責任范圍。

　　5.管道安裝前現場應具備條件是：

　　(1)設計圖及其他技術文件完整齊全，施工圖已會審，施工組織設計編制完畢并已批準。

　　(2)與管道有關的土建工程經檢查合格，滿足安裝要求并辦理了交接手續(xù)。臨時供

　　水、供電、供氣等設施已滿足安裝施工要求。

　　(3)技術交底和必要的技術培訓工作已經完成，并填寫了施工交底記錄。

　　(4)與管道連接的設備安裝就位固定完畢，標高、中心線、管口方位符合設計要求。

　　(5)必須在管道安裝前完成的有關工序，如清洗、脫脂、內部防腐與襯里等已進行完畢，并驗收合格，具備有關的技術證件。

　　(6)管子、管件、儀表及閥門等已經校驗合格、內部清理干凈，并具備有關的技術文件，且確認符合設計要求。管道組成件及管道支承件等已檢驗合格。

　　(7)管道安裝單位應當取得特種設備安裝許可。管道施工前，安裝單位應當向管道安裝工程所在地負責管道使用登記的質量技術監(jiān)督部門書面告知。

　　【案例IH420040-2】

　　一、背景

　　華南機械廠機電安裝工程，由A單位中標承擔施工任務。合同約定，由施工單位負責材料的采購供應工作。施丁中業(yè)主方的現場負責人向施工單位推薦B廠生產的導線和燈具。 A單位考慮了許多因素后，最后無奈接受。

　　在項目施工階段出現以下情況：

　　情況1：B廠運至現場的導線，驗收時發(fā)現導線直徑偏小，誤差超過了標準要求;

　　情況2.業(yè)主方現場負責人認為該導線不是用于主體設備，對工程整體質量影響不大，告知A單位本批導線可以使用;

　　情況3：由于一工程急需，對于B廠運至現場的某批次燈具A單位未經檢驗用到了工程上，后發(fā)現燈具不合格造成返工。

　　二、問題

　　1.A單位接受后應做哪些后續(xù)工作?

　　2.針對情況1，A單位應作何處理?

　　3.針對情況2，A單位可否使用該批導線?

　　4.針對情況3，造成的損失應由誰來承擔?

　　5.說明機電_工程試運行評價的重要依據。

　　三、分析與參考答案

　　1.在簽訂正式供貨合同之前，A單位應對B廠的生產能力和質量保證能力進行考察，如果廠家的.工藝流程、生產能力和質量保證能力能滿足要求，產品也經過了3C強制性認證，則應寫出供方評價報告，按照質量體系的相關程序辦理批準手續(xù)后將其列入合格供應商名冊，再簽訂供貨合同。

　　2.在進場驗收時發(fā)現電線直徑偏小并超過標準規(guī)定的誤差，如在工程上使用則有可能引起后患，故應作為不合格品處理，在該批電線上做出明顯的標識，單獨存放或作退貨處理，并做好記錄。

　　3.不可使用，檢驗不合格的材料絕不允許用于工程。

　　4.對工程造成的損失應由A單位承擔，但A單位可向B廠提出賠償要求。

　　5.機電工程施工質量驗收標準的依據，也是試運行評價的重要依據，是將工業(yè)工程和房屋建筑安裝工程分開的。

　　(1)工業(yè)機電安裝工程采用最新版的《工業(yè)安裝工程施工質量驗收統(tǒng)一標準》GB 50252。

　　(2)房屋建筑安裝工程采用最新版的《建筑工程施工質量驗收統(tǒng)一標準》GB 503000

　　【案例1H420040-3】

　　一、背景

　　我國某國際工程公司A，在國際公開競爭招標中，中標獲得非洲S國的一項首都垃圾電站的設備采購與安裝工程，該項工程合同金額為5000萬美元，是世界銀行貸款項目。該工程地處熱帶，常年高溫、少雨，年平均溫度達30℃，最高氣溫達48℃，屬非洲高氣溫國家之一。該國政治氣候令人深感不安，政局不穩(wěn)定，經濟危機給該國帶來許多問題，上年度對外債務過重，達36億美元，債務與生產總值之比達100%，遠遠超過國際公認的50%的警戒線，近年通貨膨脹率達65%以上，超過國際公認50%的警戒線，工程地區(qū)的地質情況復雜多變，給施工帶來一定困難。該國市場物資匱乏，主要建筑材料及設備大部分由業(yè)主通過國際招標向國外采購。勞務方面，該國規(guī)定凡是外國公司承包該國工程項目，必須雇用至少50%以上的該國勞務人員，但該國缺乏技術人員和技術工人，人員素質較差，效率較低。工程款支付按40%國際流通貨幣(美元或歐元)及60%當地貨幣的比例支付，該國雖未設立外匯管制，但由于銀行制度的惡劣及稅收過高，導致外國人轉移資金困難，該國雖然財政狀況惡化，但因在非洲戰(zhàn)略地位的重要性，仍可獲較大的國際援助。

　　二、問題

　　1.分析合同的重點是什么?

　　2.將案例背景所含的各類風險因素一一列舉出，并逐一分析說明。

　　3.針對本案例合同風險應采取何種對策?

　　4.簽訂分包合同后，如何保證分包合同和總承包合同的履行?

　　5.索賠的依據有哪些?

　　三、分析與參考答案

　　1.分析合同的重點是：

　　(1)分析合同風險，制定風險對策，分解、落實合同任務。

　　(2)分析合同中的漏洞，解釋有爭議的內容。包括：合同的法律基礎、承包人的主要任務、發(fā)包人的責任、合同價格、施工工期、違約責任、驗收、移交和保修、索賠程序和爭執(zhí)的解決

　　2.本案例具有的風險主要有以下幾種：

　　(1)材料設備風險――由于該國市場物資匱乏，主要材料設備需從境外運人，存在途中遭遇不可抗力等意外風險，以致可能出現供貨不及時等風險。

　　(2)人員風險――由于該國勞務政策要求至少雇用該國勞務人員不少于50%的規(guī)定，使得承包工程不得不使用大量當地勞力，因其素質差、工作效率低，將可能使工程施工進度和質量無保障。

　　(3)組織協調風險――因土建施工與設備安裝由不同的承包商承包，而主要建筑材料及設備由業(yè)主通過國際招標向國外采購，因而存在材料、設備供應與土建安裝施工之間的組織協調風險，必須加強三者間的協調管理。

　　(4)政治及社會風險――該國政局不穩(wěn)定，承包工程項目可能受到政局變化的影響。

　　(5)自然環(huán)境風險一 ^是氣候炎熱、干旱，使得施工效率降低，難度增加;二是復雜的地質條件會使基礎施工變復雜，導致進度拖延或費用、成本增加。

　　(6)經濟風險――高通貨膨脹率可能導致工程成本的提高或虧損;外匯資金轉移的困難會使項目利潤難以匯回國內。

　　3.應采取的對策

　　(1)對于材料、設備風險――簽訂一個完善、有利的承包合同及相應條款，明確業(yè)主提供的材料、設備在質量、供應時間上的責任及其保證條件和違約責任，在實際施工中加強督促與檢查。用到岸價交貨或工地交貨方式簽訂供貨合同，投保轉移運輸風險。

　　(2)人員風險――變相輸出勞務，如輸出一專多能的技工及多面手兼干其他工種及普工工作，減少自帶勞務數量或提高施工機械化程度，從而減少當地工人的招聘量。

　　(3)政治及社會風險――一是避免承攬工期長的項目，以免在承包期間形勢多變;二是在合同條款中明確業(yè)主應承擔的風險責任以及補償條件;三是進行相應的投保(險)。

　　(4)組織協調風險――同(1)，在合同中明確業(yè)主(監(jiān)理方)的協調責任。

　　(5)自然環(huán)境風險一 -是通過合同，明確要求業(yè)主提供詳細、確實、可靠的地質勘探資料;二是擬訂可靠的施工技術方案及應急措施方案，基礎地質問題也可用分包方式轉移風險。

　　(6)經濟風險一 是利用各種可能進行國際合理避稅;二是利用資金進行有利于我們的國際貿易。

　　4.簽訂分包合同后，若分包合同與總承包合同發(fā)生抵觸時，應以總承包合同為準，分包合同不能解除總承包單位任何義務與責任。分包單位的任何違約或疏忽，均會被業(yè)主視為違約行為。因此，總承包單位必須重視并指派專人負責對分包方的管理，保證分包合同和總承包合同的履行。

　　5.索賠的依據：合同文件是索賠的最主要依據。訂立合同所依據的或在專用條款內約定適用法律、法規(guī)、標準、規(guī)范。國際工程建設慣例。

　　【案例1H420040-4】

　　一、背景

　　某地下管道工程，業(yè)主與施工單位參照FIDIC合同條件簽訂了施工合同，除稅金外均合同總價為8600萬元，其中：現場管理費率15%，企業(yè)管理費率8%，利潤率5%，

　　合同工期730d。為保證施工安全，合同中規(guī)定施工單位應安裝最小排水能力為1.5 工/min拘備用排水設施，兩套設施合計15900元。合同中還規(guī)定，施工中如遇業(yè)主原因造成工程亭工或窩工，業(yè)主對施工單位自有機械按臺班單價的60%給予補償，對施工單位租賃機械按租賃費給予補償(不包括運轉費用)。

　　該工程施工過程中發(fā)生以下三項事件：

　　事件1：施工過程中業(yè)主通知施工單位某分項工程(非關鍵工作)需進行設計變更。由此造成施工單位的機械設備窩工12d。

　　事件2：施工過程中遇到非季節(jié)性大暴雨天氣，由于地下斷層相互貫通及地下水位不斷上升等不利條件，原有排水設施滿足不了排水要求，施工工區(qū)涌水量逐漸增加，使施工單位被迫停工，并造成施工設備被淹沒。為保證施工安全和施工進度，業(yè)主指令施工單位緊急購買新的額外排水設施，盡快恢復施工，施工單位按業(yè)主要求購買并安裝兩套1.5t/min的排水設施，恢復了施工。

　　事件3：施工中發(fā)現地下文物，處理地下文物工作造成工期拖延40d。

　　就以上i項事件，施工單位按合同規(guī)定的索賠程序向業(yè)主提出索賠。

　　事件1：由于業(yè)主修改工程設計造成施工單位機械設備窩工費用索賠，見表1H420045。

　　現場管理費：40920×15=6138元

　　企業(yè)管理費：(40920+6138)×8%=3764.64元

　　利潤：(40920+6138-93764.64)×5=2541.13元

　　合計索賠額：53363.77元

　　事件2：由于非季節(jié)性大暴雨天氣導致的費用賠償。

　　備用排水設施及額外增加排水設施費：15900÷2×2=15900兀

　　被地下涌水淹沒的機械設備損失費16000元。

　　額外排水工作的勞務費用8650元。

　　合計：40550元

　　事件3：由于處理地下文物，工期、費用索賠。

　　延長工期40d

　　現場管理費增加額索賠：

　　現場管理費：8600×15%=1290萬元

　　相當于每天：1290×10000÷730=17671.23元/d

　　40d合計：17671.23×40=706849.20元

　　二、問題

　　1.指出事件1中施工單位的哪些索賠要求不合理?說明理由。

　　2.業(yè)主方工程師審核施工單位機械設備窩工費用索賠時，核定施工單位提供的機械

　　290

　　臺班單價屬實，并核定機械臺班單價中運轉費用分別為：9m3空壓機為93元/臺班，25t履帶吊一車為300元/臺班，塔吊為190元/臺班，混凝土泵車為140元/臺班，最終核定的索賠費用應該是多少?

　　3.事件2中施工單位可獲得哪幾項費用的索賠?核定的索賠費用應是多少?

　　4.事件3中業(yè)主是否應同意40d的工期延長?為什么?

　　5.補償的現場管理費如何計算，應補償多少元?

　　三、分析與參考答案

　　1.事件l的索賠要求不合理如下：

　　因合同規(guī)定業(yè)主應按自有機械使用費的60%補償，故自有機械索賠不合理。

　　因合同規(guī)定租賃機械由業(yè)主按租賃費補償，故租賃機械索賠要求不合理。

　　因分項工程窩工沒有造成全工地的停工，現場管理費、企業(yè)管理費索賠要求不合理。

　　利潤索賠要求不合理，困機械窩工并未造成利潤的減少。

　　2.工程師核定的索賠費用：

　　3720×60%=2232元

　　18000-300×12=14400元

　　12000×60%=7200元

　　7200-140×12=5520元

　　2232-14400+ 7200+ 5520= 29352元

　　3.事件2的索賠要求分析如下：

　　可索賠額外增加的排水設施費。

　　可索賠額外增加的排水工作勞務費。

　　核定的索賠費用為：

　　15900+8650=24550元

　　4.事件3的索賠要求：

　　業(yè)主應同意40d工期延長索賠。因地下文物處理是有經驗的承包商不可預見的(或地下文物處理是業(yè)主應承擔的風險)。

　　5.現場管理費應補償額：

　　現場管理費總額為：86000000.00÷(1.15×1.08×1.05)×0.15=9891879.46元

　　每天的現場管理費為：9891879.46÷730= 13550.52元

　　應補償的現場管理費為：13550.52×40= 542020.80元