初級《銀行管理》內控、合規(guī)與審計章節(jié)模擬試題-多選題

多項選擇題

1、內部審計部門需要向中國證監(jiān)會或其派出機構報告的事項包括()。

A.制定的內部審計章程、中長期審計規(guī)劃和年度工作計劃

B.向董事會提交的全面審計工作報告

C.內部審計部門開展異地審計的，應當同時將審計報告抄報審計對象所在地的中國證監(jiān)會派出機構

D.外部中介機構對銀行的審計報告

E.內部審計部門發(fā)現(xiàn)重大問題并報告董事會后，在問題未得到認真查處整改情況下，應直接向中國證監(jiān)會報告相關情況

正確答案是：B,C,D,E

解析：內部審計部門就以下事項向中國證監(jiān)會或其派出機構報告：

1)向董事會提交的全面審計工作報告

2)內部審計部門開展異地審計的，應當同時將審計報告抄報審計對象所在地的中國證監(jiān)會派出機構

3)內部審計部門發(fā)現(xiàn)重大問題并報告董事會后，在問題未得到認真查處整改情況下，應直接向中國證監(jiān)會報告相關情況

4)外部中介機構對銀行的審計報告

2、各級銀行業(yè)監(jiān)管機構應當加強與相關主管部門的協(xié)調配合，建立健全信息共享機制，完善信息服務，向銀行業(yè)金融機構提示相關()。

A.市場風險

B.環(huán)境風險

C.經(jīng)濟風險

D.系統(tǒng)風險

E.社會風險

正確答案是：B,E

解析：各級銀行業(yè)監(jiān)管機構應當加強與相關主管部門的協(xié)調配合，建立健全信息共享機制，完善信息服務，向銀行業(yè)金融機構提示相關環(huán)境和社會風險。

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