2016年經(jīng)濟(jì)師初級(jí)金融考點(diǎn)解析-證券市場(chǎng)

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　　證券市場(chǎng)

　　(一)股票

　　定義：股票是股份公司發(fā)行的、用以證明投資者的股東身份和權(quán)益，

　　并據(jù)以獲得股息和紅利的憑證。

　　1、按股東權(quán)利分——普通股(股票中最普遍最主要的形式)與優(yōu)先股(收益有保障)

　　2、按是否上市交易——上市股與非上市股

　　3、按投資主體——國(guó)家股、法人股、社會(huì)公眾股與外資股

　　—— 外資股分為：境內(nèi)上市外資股和境外上市外資股。(向境外投資者募集資金)

　　(二)債券

　　定義：是政府、企業(yè)、金融機(jī)構(gòu)等為籌集資金而發(fā)行的，約定在一定期限還本付息的有價(jià)證券。按發(fā)行主體分為：政府債券、公司債券、金融債券。

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　　(三)證券投資基金

　　1、定義：是集中眾多投資者的資金，委托專門的機(jī)構(gòu)管理和運(yùn)用，

　　主要投資于股票、債券等證券的一種收益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的集合證券投資方式。

　　2、特點(diǎn)：積少成多、規(guī)模經(jīng)營(yíng);專業(yè)管理;分散投資、分散風(fēng)險(xiǎn)。

　　3、類型

　　(1)按組織形態(tài)不同來(lái)劃分

　?、倨跫s型基金：依托信托要約，發(fā)行受益憑證;投資人、管理人、托管人。

　?、诠拘突穑喊l(fā)行股份;認(rèn)購(gòu)股份、成為股東。

　　(2)按運(yùn)作方式不同來(lái)劃分

　　①封閉式基金：限定總額和期限，之后不向發(fā)行機(jī)構(gòu)申請(qǐng)贖回，但可轉(zhuǎn)讓;(固定型基金)

　?、陂_放式基金：總額不固定，可追加發(fā)行;可請(qǐng)求發(fā)贖回，也可再追加買入。

　　(追加型基金)

　　(四)可轉(zhuǎn)換債券

　　1、定義：指持有者在一定條件下可以將其轉(zhuǎn)換為發(fā)行公司股票的債券。

　　債券轉(zhuǎn)換完，持有者的身份由公司的債權(quán)人轉(zhuǎn)換為公司股東。

　　2、注意：發(fā)行時(shí)規(guī)定——轉(zhuǎn)換比例、轉(zhuǎn)換價(jià)格、轉(zhuǎn)換期限;

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