招標策劃的內(nèi)容、方法及應(yīng)用

　　摘要：沒有事先的計劃和準備，任何活動都難取得預(yù)期的效果或成功，招標活動也是如此。對招標活動進行事先的計劃和準備就是招標策劃。本文通過對招標策劃的內(nèi)容、方法及應(yīng)用的分析，提出較為完整的招標策劃方案，以便對招標策劃活動提供指導(dǎo)。

　　一、前言

　　招標采購作為社會經(jīng)濟中最主要的采購方式，普遍應(yīng)用于我國的工程建設(shè)項目，包括大型基礎(chǔ)設(shè)施、公用事業(yè)等關(guān)系社會公共利益、公眾安全的項目;全部或者部分使用國有資金投資或者國家融資的項目;使用國際組織或者外國政府貸款、援助資金的項目。

　　通過采用招標方式開展的采購活動，對提高工程建設(shè)項目的經(jīng)濟效益，確保質(zhì)量并維護國家、社會及招標投標當(dāng)事人的合法權(quán)益發(fā)揮了重大作用。招標采購活動大致分為招標策劃、招標文件編制及發(fā)標、開評標、定標、合同簽訂。對招標活動進行事先的計劃和準備就是招標策劃。

　　“凡事預(yù)則立，不預(yù)則廢”，沒有事先的計劃和準備，任何活動都難取得預(yù)期的效果或成功，招標活動也是如此。做好招標策劃，是招標活動的良好開端，能夠為后續(xù)活動的順利開展奠定堅實的基礎(chǔ)。

　　二、招標策劃的內(nèi)容

　　招標策劃的內(nèi)容包括落實開展招標采購活動的條件、調(diào)研潛在供方市場、分析招標項目的標包劃分及采購要求、編制進度計劃、研究以往采購經(jīng)驗、編制評標辦法。

　　(一)落實開展招標采購活動的條件

　　履行項目審批手續(xù)和落實資金來源是招標項目進行招標前必須具備的兩項基本條件，滿足采購單位或部門的立項發(fā)包、招標采購的審核審批等相關(guān)規(guī)定，也是開展招標活動的重要前提。

　　按照《工程建設(shè)項目申報材料增加招標內(nèi)容和核準招標事項暫行規(guī)定》的要求，招標活動應(yīng)嚴格按照審批或核準的工程建設(shè)項目可行性研究報告或資金申請報告、項目申請報告說明招標范圍、招標組織形式(自行招標或委托招標)、招標方式(公開招標或邀請招標)等開展。

　　通過對招標條件的確認和檢查，能夠有效避免招標活動擅自終止及相關(guān)法律風(fēng)險的發(fā)生，為招標活動的順利開展提供前提條件。

　　(二)調(diào)研潛在供方市場

　　潛在供貨市場調(diào)研是了解有能力且有意愿參與招標采購項目的潛在投標人的競爭狀況，包括潛在投標人的數(shù)量、規(guī)模實力、人員資質(zhì)、技術(shù)裝備、供貨業(yè)績等。

　　潛在投標人的數(shù)量是確保招標采購活動順利進行并產(chǎn)生投標競爭的前提條件。《中華人民共和國招標投標法》第28條規(guī)定，投標人少于3個的，招標人應(yīng)當(dāng)依法重新招標;《中華人民共和國招標投標法實施條例》第十九條規(guī)定，通過資格預(yù)審的申請人少于3個的，招標人應(yīng)當(dāng)重新招標。潛在投標人數(shù)量不足，不僅容易造成招標失敗，也容易由于競爭不充分而導(dǎo)致投標價格過高。

　　通過對潛在投標人規(guī)模實力、人員資質(zhì)、技術(shù)裝備、供貨業(yè)績等信息進行收集并對比分析，預(yù)判潛在投標人的技術(shù)方案優(yōu)劣、供貨能力高低、投標報價策略科學(xué)與否等，可以為確定采購項目的標段劃分或組包、采購要求、評標辦法(合格投標人須具備的條件、詳細評審方法的選擇及評分細則的確定等)等提供可靠充分的依據(jù)。

　　(三)分析招標項目的標包劃分及采購要求

　　招標項目標包劃分是指將若干同類或類似項目合并成一個項目或?qū)⒁粋€項目拆分成不同項目實施招標采購。標包劃分對潛在投標人參與投標競爭的意愿、投標報價、招標成本等有重要影響。一個工程項目劃分的標段數(shù)越多，業(yè)主招標成本就越高;參加的承包商越多，投標報價越接近成本，由于規(guī)模效益較差，其資源配置效益越差，成本也越高;由于各標段互相間的制約越大，工程實施過程中向業(yè)主索賠的費用也越高[1]。一個工程建設(shè)項目隨著標段數(shù)的減少，采購成本及交易會隨之降低，工程總成本也會降低;承包商獲得的合同標的額將會越大，也更會引起承包商領(lǐng)導(dǎo)重視并在資源配置等方面加強配合，有助于降低生產(chǎn)成本，保證工程項目的順利實施[2]。

　　招標項目的采購要求一定要清晰明確、適宜合理。采購要求包括供貨范圍及邊界、技術(shù)條件等內(nèi)容。采購要求清晰明確、適宜合理，不會造成潛在投標人的誤解，并有利于其對招標文件做出恰當(dāng)?shù)捻憫?yīng)。如果采購要求中的供貨范圍模糊、技術(shù)條件含糊，則會導(dǎo)致潛在投標人對招標項目的理解出現(xiàn)偏差，其對招標文件的響應(yīng)千差萬別，不利于招標人對潛在投標人的對比遴選。另外，技術(shù)條件的高低對招標活動的影響也是深刻的。技術(shù)條件過高，會限制潛在投標人的數(shù)量，弱化投標競爭，并增加不必要的采購成本;技術(shù)條件過低，則會造成采購項目質(zhì)量堪憂，嚴重的甚至可能會影響整個建設(shè)項目。

　　(四)編制進度計劃

　　招標采購僅是工程建設(shè)項目工作中一個環(huán)節(jié)，其進度計劃必須滿足工程建設(shè)項目的需要。招標采購進度計劃以招標策劃作為起始時間、以合同簽訂作為終止時間，進度計劃時間的確定以招標采購項目的供貨時間為基準，并考慮招標采購活動可能出現(xiàn)的風(fēng)險而預(yù)留出一定的富余。

　　招標投標法律法規(guī)對招標活動的時間有明確的規(guī)定，包括資格預(yù)審文件和招標文件的發(fā)售期不能少于5日，依法必須招標項目提交資格預(yù)審申請文件的截止時間自資格預(yù)審文件停止發(fā)售之日起不得少于5日，依法必須招標項目提交投標文件的截止時間自招標文件開始發(fā)售之日起不得少于20日，澄清或修改的內(nèi)容可能影響資格預(yù)審申請文件或投標文件編制的應(yīng)在提交資格預(yù)審申請文件截止時間至少3日前或投標截止時間前15日發(fā)出，招標人收到評標報告3日內(nèi)公示中標候選人且公示期不得少于3日，招標人最遲應(yīng)當(dāng)在書面合同簽訂后5日內(nèi)向中標人和未中標的投標人退還投標保證金及銀行同期存款利息。編制進度計劃時，務(wù)必要以法律規(guī)定的時間為準，避免因此導(dǎo)致違法違規(guī)。招標時間規(guī)定示意圖如圖1所示。

　　(五)研究以往采購經(jīng)驗

　　采購經(jīng)驗一般包括以往招標采購活動所采用的招標方式、參與競爭的投標人、各投標人的報價及投標方案的特點、開評標活動是否有拒收以及否決投標等情況發(fā)生、合同簽訂后執(zhí)行情況及其他投標人在類似項目的執(zhí)行情況(如有)等。

　　研究采購經(jīng)驗，能夠了解以往采購活動的過程，以及對所發(fā)生問題從原因分析、過程影響、避免的建議措施等方面進行詳細論述，從而對本次招標采購具有有效的示范作用，是避免相同或類似問題重復(fù)發(fā)生的有效手段。如果招標策劃活動是招標采購的開始并對其將要發(fā)生的過程進行預(yù)知預(yù)測，那么采購經(jīng)驗反饋就是招標采購的結(jié)束并對其已發(fā)生的過程進行總結(jié)和經(jīng)驗分享。采購經(jīng)驗反饋以實際案例的形式為招標策劃提供經(jīng)驗分享，是潛在供貨市場調(diào)研的基礎(chǔ)，并對后續(xù)招標過程提供指導(dǎo)。

　　(六)編制評標辦法

　　評標辦法是招標人在遵守招標投標法律法規(guī)的前提下，根據(jù)招標采購項目的特點編制的用于評標委員會評價投標人提交的投標文件的規(guī)則、方法和程序。評標辦法要明確評標工作內(nèi)容、初步評審的標準、詳細評審所采用的方法(經(jīng)評審的最低投標價法、綜合評估法或法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他評標方法)。

　　評標辦法對投標文件澄清、低于成本價競標的認定、否決投標的情形、初步評審辦法、詳細評審細則、中標候選人的推薦等規(guī)定要合規(guī)合法。例如七部委 [2001]12號令《評標委員會和評標方法暫行規(guī)定》規(guī)定，招標文件中沒有規(guī)定的標準和方法不得作為評標的依據(jù);投標人按照評標委員會的要求對投標文件中含義不明確、同類問題表述不一致或者有明顯文字和計算錯誤的內(nèi)容所作的澄清、說明或者補正，應(yīng)以書面方式進行并不得超出投標文件的范圍或者改變投標文件的實質(zhì)性內(nèi)容;投標人不能合理說明或者不能提供相關(guān)證明材料說明其報價明顯低于其他投標報價或者在設(shè)有標底時明顯低于標底的合理性的，由評標委員會認定該投標人以低于成本報價競標，應(yīng)當(dāng)否決其投標;國有資金占控股或者主導(dǎo)地位的項目，招標人應(yīng)當(dāng)確定排名第一的中標候選人為中標人等。

　　評標辦法對初步評審辦法、詳細評審方法及細則的規(guī)定要契合招標項目的特點，評標辦法的內(nèi)容要細致完善，要充分考慮評標過程可能發(fā)生的情況及投標文件可能響應(yīng)招標文件的狀況。例如，投標報價金額大小寫不一致的處理辦法、實質(zhì)性偏離的認定、備選方案的評審規(guī)定、采用綜合評估法評分相同情況下排序的規(guī)定、劃分有多個單項合同的招標項目的授標規(guī)定等，均要在評分辦法中進行規(guī)定，以便評標委員會針對發(fā)生的情況依據(jù)規(guī)定進行處理。

　　三、招標策劃的方法

　　按照招標策劃的內(nèi)容，可采用實地調(diào)研、網(wǎng)絡(luò)搜索、檔案資料研究、分析對比等方法。

　　落實招標采購活動的條件，可以采用分析對比的方法。通過對照核準的項目報告，可以確定招標方式、招標范圍、組織形式等;通過查閱公司相關(guān)管理規(guī)定，確定擬招標的項目是否履行公司規(guī)定的審批手續(xù)。

　　調(diào)研潛在供貨市場，可以采用實地調(diào)研，到已知的具備供貨能力的潛在投標人處進行技術(shù)交流，對技術(shù)裝備、人員資質(zhì)、供貨業(yè)績等做實地了解;也可以通過網(wǎng)絡(luò)搜索或電話咨詢，了解潛在投標人的情況及其他公司、組織或人員對其的評價。

　　分析采購項目組包及采購要求，可以采用對比分析、檔案資料研究等方法。分析本次招標采購項目的采購要求與以往同類項目的異同;結(jié)合供貨市場調(diào)研，研究以往反饋的采購經(jīng)驗及采購的其他資料，確定招標項目的合理規(guī)模，提出合理的采購要求。

　　招標進度計劃編制，可以采用對比分析的方法，按照項目實施進度，以到貨時間為基準，考慮招標采購活動可能出現(xiàn)的風(fēng)險并預(yù)留出一定的富余。

　　評標辦法編制，可以采用對比分析和檔案資料研究相結(jié)合的方法。

　　四、招標策劃成果的確定及應(yīng)用

　　招標策劃成果是指經(jīng)過認可的以書面形式固化的招標策劃報告。策劃報告編制完成后需經(jīng)主管審批確認，如內(nèi)容的深度或范圍不滿足要求，還需要進行補充。招標策劃不僅是招標人開展工作的作業(yè)指導(dǎo)書，其也涉及潛在投標人調(diào)研、標包劃分等內(nèi)容，不宜對外公開，即使招標人內(nèi)部，也應(yīng)僅限于組織招標實施的人員和與此相關(guān)的管理人員。因此，需要要求接觸到招標策劃報告的人員一定要遵守保密要求。

　　招標策劃報告審批確認后，招標主管需要將其中內(nèi)容落實到后續(xù)工作中。例如，嚴格按照進度計劃推進招標活動;將明確的采購要求、評分辦法等編寫在招標文件中;發(fā)標時確保足夠數(shù)量的潛在投標人獲知招標信息;確保潛在投標人獲得澄清或補遺;確保潛在投標人參與投標;確保評標委員會按照招標文件規(guī)定的評分辦法進行評標;定標時注意區(qū)分自愿招標項目、國有資金占控股或者主導(dǎo)地位依法必須招標項目的不同規(guī)定等。

　　五、結(jié)束語

　　招標策劃就是采用實地調(diào)研、網(wǎng)絡(luò)搜索、檔案資料研究、分析對比等方法，對招標采購條件、潛在供方市場、招標項目的標包劃分及采購要求、進度計劃、以往采購經(jīng)驗、評標辦法等內(nèi)容進行分析綜合，形成招標策劃報告。招標策劃的應(yīng)用就是將審批后的策劃成果應(yīng)用到招標文件編制、發(fā)標、開評標、定標等招標工作中。本文通過對招標策劃的內(nèi)容、方法、成果確定及應(yīng)用的分析，提出較為完整的策劃方案，以為業(yè)界招標策劃活動提供指導(dǎo)。

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