《期貨營業(yè)部管理規(guī)定(試行)》考點整理

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　　《期貨營業(yè)部管理規(guī)定(試行)》考點整理

　　一、依據《期貨交易管理條例》、《期貨公司管理辦法》制定，12年5月1日實施;

　　二、經營條件

　　1、經營條件：經營性房產及證明、消防達標、其他，變更場所要經所在地派出機構批準;

　　2、設施條件：信息技術達標、影像設備、防火防盜、設立開戶場地、教育地、財務檔案室、

　　2條上網絡線路、2條上錄音電話線、2路供電或1路但備用電4小時;

　　3、公示欄公：協(xié)會、公司網址、電話、從業(yè)人員信息、

　　提示協(xié)會網站查從業(yè)人員，保證金安全存管查詢結果;變化，5日內變更;

　　4、營業(yè)部負責人只能兼任公司董事;

　　5、對營業(yè)部負責人強制休假、定期審計或輪崗制度;

　　6、除負責人外≥5人，業(yè)務要從業(yè)資格，財務要會計資格;

　　三、內控制度

　　1、內控制度由公司統(tǒng)一制定，并報派出機構備案。

　　包括：4統(tǒng)一、應急制度、人員管理制度、檔案管理制度、營銷管理制度、回訪制度、處理制度、反洗錢制度;

　　2、評估 財務狀況、專業(yè)知識、交易經驗、風險偏好、風承能力;

　　3、連續(xù)編號、統(tǒng)一印制的經紀合同;一式三份;二級復核;開戶1個月內，將資料報送總部，保留相關文本或電檔;

　　4、收市后，核對電話委托及出入金情況核算差異;

　　5、營業(yè)部履行部分風控職責，公司直接管理風管人員;

　　6、指令不能直接傳送，要經過風控;交易系統(tǒng)公司統(tǒng)一管理;

　　7、實施動態(tài)風控，每日進行風險測算;

　　8、非銀期轉賬經總部財務、結算部門審核;

　　9、營業(yè)部數(shù)量超5家應建立統(tǒng)一的網絡財務軟件;

　　10、憑證管理制度，保留復印件;建立財務印章、財務空白憑證的雙人管理和審批制度;

　　四、合規(guī)管理

　　1、公司合規(guī)檢查部門每年1次上現(xiàn)場檢查：

　　執(zhí)業(yè)情況、資格情況、設施合規(guī)情況、內控執(zhí)行情況、4統(tǒng)一情況、系統(tǒng)情況;

　　期貨公司檢查10日內報告派出，保留檢查報告3月底前報告派出機構上一年營業(yè)部檢查;

　　五、監(jiān)管

　　1、不合規(guī)，派出機構可采取監(jiān)管措施;

　　2、負責人自行離職，記入誠信檔案;

　　3、營業(yè)部被限期整改、暫停業(yè)務、撤銷許可等監(jiān)管措施，相關文件抄送公司及其派出機構，

　　3日報告公司;

　　期貨公司檢查10日內報告派出，保留檢查報告3月底前報告派出機構上一年營業(yè)部檢查;

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