2010《中級(jí)金融》：投資銀行業(yè)務(wù)與經(jīng)營(yíng)(12)
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3.股票發(fā)行監(jiān)管制度
(1)股票發(fā)行審核制度
從各國(guó)證券市場(chǎng)的實(shí)踐來(lái)看，股票發(fā)行審核制度主要有三種類(lèi)型：審批制、核準(zhǔn)制和注冊(cè)制。
審批制
注冊(cè)制又稱備案制或存檔制。若監(jiān)管機(jī)構(gòu)“形式審查”未提出異議，就可以發(fā)行股票而無(wú)需監(jiān)管機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)。
核準(zhǔn)制介于審批制和注冊(cè)制之間
(2)我國(guó)的IPO監(jiān)管制度
我國(guó)的IPO監(jiān)管制度經(jīng)歷了以下兩個(gè)階段的演變：
第一階段，行政審批制階段(1993--2000年)。這一階段又分為兩個(gè)階段：
其一是“額度管理”階段(1993---1995年)。
其二是“指標(biāo)管理”階段(1996—2000年)。這一階段實(shí)行“總量控制，限報(bào)家數(shù)”
第二階段，核準(zhǔn)制階段(2001年一現(xiàn)在)。這一階段也分為兩個(gè)階段：
其一是“通道制”階段(2001年3月--2004年4月)。
其二是“保薦制”階段(2004年4月一現(xiàn)在)。2004年4月我國(guó)開(kāi)始推出保薦人制度，于2005年1月正式實(shí)施。
【例題6，多選題】從各國(guó)證券市場(chǎng)的實(shí)踐來(lái)看，股票的發(fā)行審核制度主要有( )。
A.審批制 B.核準(zhǔn)制 C.注冊(cè)制 D.通道制 E.保薦制
答案：ABC
【例題7，多選題】我國(guó)IPO監(jiān)管制度經(jīng)歷的主要階段有( )。
A.“額度管理”階段 B.“指標(biāo)管理”階段 C.“通道制”階段
D.“分配制”階段 E.“保薦制”階段
答案：ABCE
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