09《統(tǒng)計基礎知識》市場失靈與政府的微觀經(jīng)濟政策(1)

　　(一)一般均衡與帕累托最優(yōu)狀態(tài)

　　1.局部均衡與一般均衡

　　所謂局部均衡是指：僅僅是某一種產品實現(xiàn)了均衡或某一種市場(例如，產品市場或要素市場)實現(xiàn)了均衡。如果作為市場主體的消費者實現(xiàn)了效用最大化，即實現(xiàn)了消費者均衡，同時廠商也實現(xiàn)了利潤最大化，即實現(xiàn)了生產者均衡，并且在此基礎上，產品市場和生產要素市場也同時實現(xiàn)了均衡，即當各種產品和生產要素既不存在過剩，也不存在短缺，整個經(jīng)濟的價格體系恰好使所有的產品和生產要素供求都相等時，經(jīng)濟就處于一般均衡狀態(tài)。顯然，當經(jīng)濟處于一般均衡狀態(tài)時，資源便實現(xiàn)了最優(yōu)配置或得到了最有效的利用。

　　一般均衡只有在完全競爭的市場經(jīng)濟中才有可能實現(xiàn)。因為從理論上說，只有在完全競爭的市場中，才有可能存在著一個使所有產品和生產要素的供求都同時相等的價格體系，而只有借助于這套競爭的價格體系，經(jīng)濟的一般均衡才有可能實現(xiàn)。

　　2.帕累托最優(yōu)狀態(tài)和經(jīng)濟效率

　　在經(jīng)濟學中，將實現(xiàn)了一般均衡的資源配置狀態(tài)稱為帕累托最優(yōu)狀態(tài)。

　　在一個經(jīng)濟社會中，如果對于一個既定的資源配置進行改變，其結果將會使至少一個人的情況變得更好，并且沒有任何一個人的情況變得更差，稱為帕累托改進，或者說存在著帕累托改進的可能。

　　在一個經(jīng)濟社會中，如果任何資源的重新配置都不可能使任何人的福利有所增加，也不可能使任何人的福利減少，社會即實現(xiàn)了資源的最優(yōu)配置。這一資源最優(yōu)配置的標準被稱為帕累托標準，資源最優(yōu)配置的狀態(tài)被稱為帕累托最優(yōu)狀態(tài)。這是帕累托最優(yōu)狀態(tài)的另一種定義。

　　帕累托最優(yōu)狀態(tài)是經(jīng)濟效率的代名詞。一個經(jīng)濟社會如果能滿足帕累托最優(yōu)狀態(tài)，這個經(jīng)濟社會就是具有經(jīng)濟效率的;反之，不滿足帕累托最優(yōu)狀態(tài)的經(jīng)濟社會就一定是缺乏經(jīng)濟效率的。

　　帕累托標準或帕累托　　交換的帕累托最優(yōu)條件

　　最優(yōu)狀態(tài)，需要具備　　生產的帕累托最優(yōu)條件

　　一定的條件：　　　　　生產和交換的帕累托最優(yōu)條件

　　只有具備了上述三個條件，一個經(jīng)濟社會才能實現(xiàn)帕累托最優(yōu)狀態(tài)。而上述三個條件只有在完全競爭的市場中才有可能具備。

　　(二)市場失靈

　　只有在完全競爭的市場中和一系列假定的條件下，經(jīng)濟的一般均衡和資源配置的帕累托最優(yōu)狀態(tài)才有可能實現(xiàn)。在現(xiàn)實生活中，這些條件通常是不具備的。假如市場機制不能有效地實現(xiàn)經(jīng)濟的一般均衡和資源的最優(yōu)配置，即為市場失靈。

　　導致市場失靈的原因主要有：在經(jīng)濟中存在著壟斷、外部性、公共物品和信息不充分。下面，我們將分別論述之。

　　1.壟斷

　　(1)壟斷的定義：壟斷，一般是指一個廠商或少數(shù)廠商對某種產品的生產和銷售實行完全的或某種程度的控制。

　　(2)形成壟斷的原因

　　主要有：

　　第一，對關鍵性資源或關鍵性原材料的控制或占有。許多產品的生產都需要某些關鍵性資源，如果廠商實現(xiàn)了對某種產品生產所需的關鍵資源供給的控制，從而也就使其他廠商無法進入該領域生產同類商品，在此情況下就會形成壟斷。

　　第二，專利制度。為了保護知識產權，許多國家都建立了專利制度。在此情況下，如果某企業(yè)擁有了生產某種產品的專利權，那么該企業(yè)就可以在一定期間內獨家生產該種產品，從而形成壟斷。為了防止這種壟斷的發(fā)生，專利權一般都有一定的期限。

　　第三，規(guī)模經(jīng)濟。規(guī)模經(jīng)濟是形成自然壟斷的重要原因。某些行業(yè)的技術條件決定了只有在產量很高或生產規(guī)模巨大的條件下，才能取得生產的規(guī)模效益。也就是說，如果一個行業(yè)只由一個廠商來經(jīng)營，則生產成本可能會更低，這就是所謂的自然壟斷情形。處于自然壟斷的企業(yè)雖然可能會降低成本，但卻排斥了競爭。因為自然壟斷企業(yè)一旦實現(xiàn)了最優(yōu)生產規(guī)模，其產量就可以滿足市場的需要，從而形成行業(yè)壁壘，使其他廠商難以再進入該行業(yè)，于是形成自然壟斷。

　　第四，準入制度。為了保證一個國家的政治安全或經(jīng)濟安全，政府會對某些行業(yè)，例如軍事工業(yè)、通訊、銀行等實行準入制度。政府一旦對某些行業(yè)實行準入制度，就會導致該行業(yè)的壟斷。

　　第五，生產集中。市場競爭本身的發(fā)展會導致生產集中，而生產集中發(fā)展到一定程度，也會自然而然地形成壟斷。

　　(3)壟斷對資源配置的有效性的影響

　　壟斷一旦形成，市場的競爭性就會被削弱，從而使市場機制配置資源的有效性受到一定的限制。這主要表現(xiàn)在：

　　第一，價格高，產量低。壟斷廠商為獲得最大利潤，一定會盡可能控制產量和價格，或在一定程度上控制產量和價格，其產品的價格通常會高于競爭條件下的價格，產品的產量則會低于競爭條件下的產量。這意味著市場機制作用的發(fā)揮將會受到一定程度的限制，從而導致生產不足和資源配置的低效率。

　　第二，分配性的低效率。由于壟斷利潤的存在是對消費者利益的一種剝奪，因此，這必然導致分配性低效率的存在，出現(xiàn)分配不公。在此情況下，消費者均衡就難以實現(xiàn)。

　　第三，出現(xiàn)技術性的低效率。在壟斷的條件下，由于壟斷廠商缺乏競爭的外部壓力，其經(jīng)濟效率必然低于競爭條件下的經(jīng)濟效率，即出現(xiàn)技術性低效率。技術性低效率的存在，意味著壟斷廠商實際上無法實現(xiàn)利潤最大化，生產者均衡難以實現(xiàn)。

　　第四，壟斷還會導致尋租的產生。因為壟斷不僅是一種特權，也是一種無形資產，它可以給廠商帶來壟斷利潤。因此，任何一個壟斷廠商都會為獲得或維持其壟斷地位而付出代價，例如向政府官員或議員行賄，讓他們制定有利于自己獲得壟斷地位或維持壟斷地位的政策。這種為獲得和維持壟斷地位而產生的非生產性尋利活動被稱為尋租(rent seeking)。顯然，尋租行為的存在意味著部分經(jīng)濟利潤的喪失，這是一種社會的凈損失。社會凈損失的存在意味著經(jīng)濟效率的降低。

　　由此可見，壟斷的產生會在一定程度上限制了市場機制的作用，使資源無法得到最優(yōu)配置，從而導致市場失靈。

    2009年統(tǒng)計專業(yè)資格考試輔導招生簡章

　　2009年統(tǒng)計師考試時間：2009年10月25日