2015年期貨從業(yè)資格考試第1號報(bào)名公告
瀏覽
收藏
課程推薦：期貨從業(yè)資格輔導(dǎo)全科優(yōu)惠折扣套餐 開心聚“惠”套餐 無限次暢學(xué)
2015年中國香港證券及期貨從業(yè)員資格考試(卷一)公告(第1號)
在《內(nèi)地與中國香港關(guān)于建立更緊密經(jīng)貿(mào)關(guān)系的安排》框架下，中國證券監(jiān)督管理委員會與中國香港證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會(以下簡稱“中國香港證監(jiān)會”)確定了兩地證券、期貨及基金從業(yè)人員資格互認(rèn)的具體安排。
在這項(xiàng)安排下，內(nèi)地證券期貨基金專業(yè)人員(指擁有有效的內(nèi)地證券、期貨或基金執(zhí)業(yè)資格的中國公民)通過由中國香港證券及投資學(xué)會主辦、中國證券業(yè)協(xié)會承辦的中國香港證券及期貨從業(yè)員資格考試(卷一)(以下簡稱“中國香港資格考試”)并符合中國香港證監(jiān)會所列的其他發(fā)牌條件，便可以申請相關(guān)牌照，而無需通過專業(yè)知識考試。經(jīng)此途徑取得行業(yè)資格的內(nèi)地專業(yè)人員，如擁有內(nèi)地高管人員任職資格，將被視作符合中國香港負(fù)責(zé)人員的行業(yè)資格;如持有內(nèi)地一般的執(zhí)業(yè)資格，將被視作符合中國香港代表的行業(yè)資格。
現(xiàn)將2015年第一次中國香港資格考試有關(guān)事項(xiàng)公告如下：
一、考試時間及地點(diǎn)：
考試將于2015年5月9日(星期六)14：00至15：30進(jìn)行，考場設(shè)在北京、上海、深圳、西安、武漢。
二、報(bào)名日期及費(fèi)用：
報(bào)名時間為2015年3月23日(星期一)至4月20日(星期一)。符合報(bào)考資格的內(nèi)地證券期貨基金專業(yè)人員可通過中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站(www.sac.net.cn)進(jìn)行網(wǎng)上報(bào)名，并按指定的方式及時間繳納報(bào)名費(fèi)用。報(bào)名費(fèi)用為人民幣845元。
三、報(bào)考資格
報(bào)考中國香港資格考試的考生必須為中國公民，并擁有有效的內(nèi)地證券、期貨或基金執(zhí)業(yè)資格，即擁有由:
1.中國證券業(yè)協(xié)會頒發(fā)的有效執(zhí)業(yè)資格;或
2.中國期貨業(yè)協(xié)會頒發(fā)的有效執(zhí)業(yè)資格;或
3. 中國證券投資基金業(yè)協(xié)會頒發(fā)的有效執(zhí)業(yè)資格;或
4.中國證券監(jiān)督管理委員會核準(zhǔn)的有效證券、期貨或基金高級管理人員任職資格。
報(bào)考考生需對其所提交的報(bào)考資料及是否符合報(bào)考資格的真實(shí)性負(fù)責(zé)。
四、考試形式及合格線
考試形式為閉卷機(jī)考，考試時間90分鐘，共60 道單項(xiàng)選擇題，每道題目分?jǐn)?shù)相同。合格分?jǐn)?shù)為70%。
中國香港證券及期貨從業(yè)員資格考試 (資格考試)成績可用于申請中國香港證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會(“中國香港證監(jiān)會”)的牌照，有效期為3年。有關(guān)申請中國香港證監(jiān)會牌照的詳情可瀏覽中國香港證監(jiān)會網(wǎng)址(http://www.sfc.hk) 。
五、考試教材
成功報(bào)考的考生可獲中國香港資格考試的《溫習(xí)手冊及樣本試題》(電子版)一本�？忌筛鶕�(jù)該溫習(xí)手冊內(nèi)的資料準(zhǔn)備考試。
此外，考生準(zhǔn)備考試時可參閱下列資料，此清單并不涵蓋所有資料。
? 《證券及期貨條例》及其附屬法例
? 由中國香港證監(jiān)會發(fā)布的守則、操守準(zhǔn)則及指引
? 中國香港證監(jiān)會網(wǎng)址：www.sfc.hk
? 中國香港交易所網(wǎng)址：www.hkex.com.hk
? 中國香港金融管理局網(wǎng)址：www.info.gov.hk/hkma/
? 強(qiáng)制性公積金計(jì)劃管理局網(wǎng)址：www.mpfa.org.hk
為反映行業(yè)及規(guī)則的轉(zhuǎn)變，考試溫習(xí)手冊會定期或在適當(dāng)時作出更新�？忌诳荚嚽皯�(yīng)先查看中國香港證券及投資學(xué)會的網(wǎng)頁(專業(yè)考試欄)以取得考試溫習(xí)手冊最新的資料。
咨詢電話： 010-66290999
技術(shù)支持： 021-61651128
Email: tanchen@sac.net.cn
六、背景資料:
關(guān)于中國香港證券及期貨業(yè)的發(fā)牌制度及CEPA下的資格相互認(rèn)可的有關(guān)規(guī)定
中國香港《證券及期貨條例》下的單一發(fā)牌制度有十種類別的受規(guī)管活動。每位持牌人或注冊人士只需根據(jù)單一牌照或注冊，便可從事不同類別的受規(guī)管活動。該十類受規(guī)管活動如下：
受規(guī)管活動類別 受規(guī)管活動 第一類 證券交易 第二類 期貨合約交易 第三類 杠桿式外匯交易 第四類 就證券提供意見 第五類 就期貨合約提供意見 第六類 就機(jī)構(gòu)融資提供意見 第七類 提供自動化交易服務(wù) 第八類 提供證券保證金融資 第九類 提供資產(chǎn)管理 第十類 提供信貸評級服務(wù)
內(nèi)地證券期貨基金專業(yè)人員在中國香港申請牌照時，應(yīng)按照下列對照表(摘錄自中國香港證監(jiān)會網(wǎng)頁www.sfc.hk)被視作已擁有與其當(dāng)前執(zhí)業(yè)資格相應(yīng)的中國香港認(rèn)可行業(yè)資格:
內(nèi)地執(zhí)業(yè)資格 中國香港牌照列出的受規(guī)管活動 證券執(zhí)業(yè)資格 (已通過證券交易專科考試) 證券交易 (第一類受規(guī)管活動) 證券執(zhí)業(yè)資格 (已通過證券投資分析�？瓶荚�) 就證券提供意見 (第四類受規(guī)管活動) 證券執(zhí)業(yè)資格 (已通過證券發(fā)行與承銷專科考試) 就機(jī)構(gòu)融資提供意見 (第六類受規(guī)管活動) 期貨執(zhí)業(yè)資格 (已通過期貨�？瓶荚�) 期貨合約交易 (第二類受規(guī)管活動) 期貨執(zhí)業(yè)資格 (已通過期貨�？瓶荚�) 就期貨合約提供意見 (第五類受規(guī)管活動) 基金執(zhí)業(yè)資格 (已通過證券投資基金專科考試) 提供資產(chǎn)管理 (第九類受規(guī)管活動)
內(nèi)地證券期貨基金專業(yè)人員在中國香港申請牌照時，必須符合《適當(dāng)人選的指引》及《勝任能力的指引》(可于中國香港證監(jiān)會網(wǎng)頁下載)所列的準(zhǔn)則。根據(jù)上表，內(nèi)地證券期貨基金專業(yè)人員雖已符合中國香港證監(jiān)會的“認(rèn)可行業(yè)資格”的要求，但根據(jù)《勝任能力的指引》，內(nèi)地專業(yè)人員必須通過中國香港相關(guān)的法規(guī)考試以符合其“有關(guān)本地監(jiān)管架構(gòu)的考試”的要求。詳情請參閱中國香港證券及投資學(xué)會網(wǎng)站(www.hksi.org)《證券及期貨從業(yè)員資格考試考試手冊》內(nèi)的附錄一。
七、考試綱要(卷一)基本證券及期貨規(guī)例
|
第1章：中國香港金融業(yè)監(jiān)管概覽 |
|
第2章：相關(guān)中國香港法例及新《公司條例》的原則 |
|
第3章：《證券及期貨條例》 |
|
第4章：發(fā)牌及注冊與附屬法例 |
|
第5章：業(yè)務(wù)操守與客戶關(guān)系 |
|
第6章：業(yè)務(wù)運(yùn)作與常規(guī) |
|
第7章：在中國香港交易所的參與 |
|
第8章：企業(yè)融資及證監(jiān)會的認(rèn)可產(chǎn)品 |
|
第9章：市場失當(dāng)行為及不當(dāng)交易行為 |
八、關(guān)于中國香港證券及投資學(xué)會
中國香港證券及投資學(xué)會為有意投身金融服務(wù)業(yè)的人士提供全面而優(yōu)質(zhì)的專業(yè)培訓(xùn)課程、活動及國際認(rèn)可考試，旨在協(xié)助他們提升其業(yè)內(nèi)專業(yè)技能。
「中國香港證券及期貨規(guī)例」培訓(xùn)
考生可通過中國香港證券及投資學(xué)會網(wǎng)頁www.hksi.org了解更多有關(guān)「中國香港證券及期貨規(guī)例」網(wǎng)上培訓(xùn)的相關(guān)資料。
九、中國香港證券及投資學(xué)會聯(lián)系方式
地址：中國香港干諾道中111號永安中心24樓2405室
網(wǎng)址: www.hksi.org
熱線：(852) 3120 6100
傳真：(852) 2899 2611
電子郵箱：exam@hksi.org
中國證券業(yè)協(xié)會
2015年3月11日
環(huán)球網(wǎng)校友情提示:如果您在此過程中遇到任何疑問，請登錄環(huán)球網(wǎng)校期貨從業(yè)資格頻道或論壇，我們隨時與廣大考生朋友們一起交流!
期貨從業(yè)資格《基礎(chǔ)知識》多選專項(xiàng)練習(xí)匯總
期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》多選專項(xiàng)練習(xí)匯總
《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》新增考點(diǎn)匯總
最新資訊
- 2024年11月期貨從業(yè)資格考試報(bào)名全攻略：費(fèi)用、流程與電子票據(jù)新體驗(yàn)2024-09-14
- 2024年11月期貨從業(yè)資格考試報(bào)名攻略：一鍵解鎖官網(wǎng)報(bào)名全流程，助你職場飛躍2024-09-10
- 2024年11月期貨從業(yè)考試報(bào)名全攻略：搶占先機(jī)，直通中國期貨業(yè)協(xié)會官網(wǎng)2024-09-10
- 2024期貨從業(yè)必知！《期貨基礎(chǔ)知識》題型全攻略，助你輕松過關(guān)2024-09-03
- 揭秘2024年11月期貨從業(yè)資格考試：報(bào)名費(fèi)全攻略，助你輕松備考2024-09-03
- 2024年期貨從業(yè)證書報(bào)名全攻略：一步不落，直通考場2024-09-01
- 2024年期貨業(yè)盛會啟幕！中國期貨業(yè)協(xié)會官網(wǎng)入口直通11月資格考試報(bào)名黃金期2024-08-31
- 2024年期貨從業(yè)考試報(bào)名繳費(fèi)全攻略，輕松幾步搞定報(bào)名流程2024-08-30
- 2024年11月期貨從業(yè)考試報(bào)名費(fèi)揭秘！單科僅65元，報(bào)名攻略大放送2024-08-30
- 2024下半年期貨從業(yè)資格證考試報(bào)名條件、費(fèi)用一網(wǎng)打盡，助你輕松拿證2024-08-29
打卡人數(shù)
