《期貨公司管理辦法》考點整理

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　　《期貨公司管理辦法》考點整理

　　一、依據(jù)《公司法》和《期貨交易管理條例》制定，2007年4月15日實施;

　　二、設(shè)立、變更與業(yè)務的終止

　　期貨公司設(shè)立條件:

　　任職資格高管≥3、從業(yè)資格≥15人、

　　股東有法人資格，5%上(或合計5%上中最大的股東)的股東條件：

　　1、凈資產(chǎn)和實收資本均≥3000萬，持續(xù)營2年，1年盈利;或凈資產(chǎn)和實收資本均≥2億;

　　2、凈資產(chǎn)：實收資本≥50%;或凈資產(chǎn)：負債≥50%，沒重大風險;

　　3、對期貨公司出資累計不超過自身凈資產(chǎn);

　　4、近3年無不良;不是市場禁入者或已滿2年;

　　100%股權(quán)(或合計100%最大的股東)，凈資本≥10億;或凈資產(chǎn)≥15億;

　　期貨公司設(shè)立材料：

　　申請書、草案、計劃、審計報告、人員、場地資金設(shè)備證明文件、制度文本、法律意見書、

　　成功后可從事商品期貨經(jīng)紀業(yè)務，其他還要相應資格;

　　6個月證監(jiān)會決定，注冊資本為實繳資本貨幣≥85%

　　金融經(jīng)紀業(yè)務條件：

　　前2月風管達標、控股股東凈資產(chǎn)≥3000萬

　　近2年高管、股東、控制人無不良、公司近2年無不良或高管股東控制人變更≥50%、

　　健全制度、符合保證金安全規(guī)定、詳細計劃、設(shè)施技術(shù)達標、不存在被監(jiān)管、不存在被立案、

　　申請金融經(jīng)紀材料：

　　前2個月風管表、前1年財務報告，下半年還半年財務報告、

　　控股東近1期財務報告、3表(高管表、部門表、從業(yè)表)、

　　法律意見書、申請書、計劃書、決議、復印件、制度文本、設(shè)施和技術(shù)情況、

　　變更股權(quán)：個股或關(guān)聯(lián)股增加或受讓5%上(且不存在……)要2個月經(jīng)證監(jiān)會決定;違反證監(jiān)會可責令限期轉(zhuǎn)讓股權(quán);

　　申請材料：申請書、決議、股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同、股權(quán)背景、5%上情況表、法律意見書、

　　擬增加出資額的股東的決議、情況、審計、計劃、

　　變更注冊資本：符合最低限額、凈資本財務指標達標、增加資本，增加的股東符合條件;

　　申請材料：申請書、決議、股東變更合同、方案、

　　變更股權(quán)中與增加股份有關(guān)的材料、變更后的資產(chǎn)負債表、風管表;

　　變更法定代表人：擬任人具備任職資格

　　申請材料：申請書、決議、資格證明

　　變更住所：相同轄區(qū) 妥善處理，設(shè)施符合;不同轄區(qū)還 符合持續(xù)經(jīng)營、近2年無不良;

　　向擬遷入地申請材料：申請書、計劃、使用權(quán)和消防證明、妥善處理的情況;

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　　《法律法規(guī)》?？贾R點

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　　設(shè)立營業(yè)部

　　資格條件：近1年無不良、前3個月風管達標、人員資格、符合安全存管、制度符規(guī)、

　　與經(jīng)營計劃適應、設(shè)施符規(guī);

　　申請材料：申請書、決議、前3個月風管表、制度文本、人員、消防合規(guī)證明;

　　變更營業(yè)部負責人：有任職資格，向派出機構(gòu)交申請書和資格證明;

　　變更營業(yè)場所材料：計劃、妥善處理的情況、消防證明、;僅限于同一轄區(qū)變更;

　　營業(yè)部終止：先妥善處理，后提交材料：申請書、決議、處理情況;

　　期貨公司不可抗力正當停業(yè)，妥善處理，提交材料：申請書、決議、處理情況;

　　停業(yè)期滿了未恢復營業(yè)或不符合持續(xù)，證監(jiān)會可注銷業(yè)務許可證;恢復營業(yè)要符合持續(xù)經(jīng)營;

　　被撤銷所有業(yè)務許可應先處理，若公司存續(xù)應依法工商變更登記;

　　期貨公司或經(jīng)營部設(shè)立變更等證監(jiān)會指定的報刊媒體公告;

　　許可證遺失，30日內(nèi)向證監(jiān)會指定媒體聲明作廢，持作廢聲明向證監(jiān)會重新申領(lǐng);

　　三、公司治理

　　1、公司與控股東業(yè)務、管理等嚴格分開、獨立核算、獨立經(jīng)營，不做承諾;

　　2、股東會每年至少1次;

　　3、股東、控制人發(fā)生(一切影響股權(quán)的)問題、變更名稱、合并重組、違法，3日內(nèi)通知;

　　公司及相關(guān)股東或控制人5日向派出機構(gòu)書面報告;

　　4、公司發(fā)生(一切影響持續(xù)經(jīng)營的)問題、換董事長總經(jīng)理、公司監(jiān)事董事高管立案調(diào)查，

　　公司立即書面通知全體股東和向派出機構(gòu)報告;公司及其營業(yè)部被證監(jiān)會整改通知監(jiān)管措施等，公司書面通知全體股東;

　　5、董事會每年至少2次，審定保證金安全存管制度、風管內(nèi)控制度;

　　6、獨資和會員分級制的期貨公司設(shè)立獨董;

　　7、監(jiān)事對公司經(jīng)營有知情權(quán);

　　8、首風監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)違法立即向派出機構(gòu)和董事會報告;

　　9、董事長、總經(jīng)理、首風不存近親關(guān)系，董事長和總經(jīng)理不得由一人兼任;

　　10、公司應設(shè)立風管部門、合規(guī)審查部門，實行4統(tǒng)一(結(jié)算、風管、資金、財務)

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　　《法律法規(guī)》常考知識點

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　　四、經(jīng)紀業(yè)務規(guī)范

　　1、與期貨業(yè)務直接相關(guān)的工作人員及其配偶不得從事期貨交易;

　　2、對外宣傳資料5日內(nèi)向派出機構(gòu)備案;

　　3、電話同步錄音、適當方式保存交易指令;保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)查詢結(jié)果;

　　4、發(fā)生業(yè)務糾紛請協(xié)會、交易所調(diào)節(jié);

　　5、有關(guān)客戶資料在合同終止日、業(yè)務記錄至少保存20年;

　　五、客戶資產(chǎn)保護

　　1、期貨公司開立變更撤銷期貨保證金賬戶，當日向派出機構(gòu)和保證金安全存管機構(gòu)備案，通過規(guī)定方式向客戶披露情況;

　　2、客戶保證金全額存放在存管銀行期貨保證金賬戶和和交易所的專用結(jié)算賬戶內(nèi);

　　3、客戶應向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的期貨結(jié)算賬戶;

　　4、保證金存管銀行不按規(guī)定，期貨公司按證監(jiān)會要求可以將保證金存至其他符合的銀行;

　　5、期貨公司以自有資金繳納結(jié)算擔保金和風險準備金;

　　六、監(jiān)管

　　1、定期報送月度年度報告;

　　法人、經(jīng)營負責人、財務負責人簽字月度報告，董事、高管、財務負責人簽字年度報告;

　　2、證監(jiān)會能指定：公司及其董事、監(jiān)事、高管;股東、控制人;中介服務機構(gòu);報送與期貨公司經(jīng)營管理和財務狀況等相關(guān)的資料;

　　3、公司股東、控制人在本公司從事交易，公司5日向派出機構(gòu)備案;定期向全體股東 監(jiān)事、董事會、派出機構(gòu)報告相關(guān)交易情況;

　　4、公司發(fā)生：變更名稱章程、重大決議、立案調(diào)查

　　任免(除董事長總經(jīng)理外的高管、負責人)或分工變更;5日向派出機構(gòu)報告;

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　　《法律法規(guī)》?？贾R點

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　　5、聘用或解聘會計事務所5日內(nèi)向派出機構(gòu)報告;

　　6、證監(jiān)會及派出機構(gòu)進行定期或不定期的現(xiàn)場檢查，檢查人≥2人;

　　7、期貨公司或中介服務機構(gòu)違反本辦法，證監(jiān)會監(jiān)管談話、責令改正、出具警示函;

　　8、公司或營業(yè)部違反業(yè)務規(guī)范，采取監(jiān)管措施;營業(yè)部整改仍未合格，證監(jiān)會派出機構(gòu)有權(quán)關(guān)閉;

　　9、公司股東、控制人(干擾公司經(jīng)營、占用公司資產(chǎn)、未按出資比例行使表決權(quán)、虛假)證監(jiān)會及派出責令限期整改，若導致公司不符持續(xù)經(jīng)營或重大風險，可責令轉(zhuǎn)讓股權(quán)、限權(quán);

　　罰款：虛假廣告誘騙客戶，不按規(guī)定(變更撤銷保證金賬戶或披露賬戶信息)

　　采用71條 1--5倍，20--100萬，負責人1--10萬

　　違業(yè)務采用70條 1--5倍，10--50萬，負責人3--30萬

　　中介服務機構(gòu)不履行報告義務或有虛假、未經(jīng)批準持股5%上或材料虛假、沒開戶手續(xù)允許交易 給予警告 3萬下罰款;

　　總結(jié)與時間的：

　　1、許可證遺失，30日內(nèi)向證監(jiān)會指定媒體聲明作廢，持作廢聲明向證監(jiān)會重新申領(lǐng);

　　2、有關(guān)客戶資料在合同終止日、業(yè)務記錄至少保存20年;

　　3、公司發(fā)生(一切影響持續(xù)經(jīng)營的)問題、換董事長總經(jīng)理、公司監(jiān)事董事高管立案調(diào)查，

　　公司立即書面通知全體股東和向派出機構(gòu)報告;公司及其營業(yè)部被證監(jiān)會整改通知監(jiān)管措施等，公司書面通知全體股東;

　　4、股東、控制人發(fā)生(一切影響股權(quán)的)問題、變更名稱、合并重組、違法，3日內(nèi)通知公司，公司及相關(guān)股東或控制人5日向派出機構(gòu)書面報告;

　　5、公司股東、控制人在本公司從事交易，公司5日向派出機構(gòu)備案;

　　6、公司發(fā)生：變更名稱章程、重大決議、立案調(diào)查

　　任免(除董事長總經(jīng)理外的高管、負責人)或分工變更;5日向派出機構(gòu)報告;

　　7、聘用或解聘會計事務所5日內(nèi)向派出機構(gòu)報告;

　　8、與期貨公司相關(guān)的大多全是5日報告證監(jiān)會;

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