《期貨公司管理辦法》考點(diǎn)整理

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　　《期貨公司管理辦法》考點(diǎn)整理

　　一、依據(jù)《公司法》和《期貨交易管理?xiàng)l例》制定，2007年4月15日實(shí)施;

　　二、設(shè)立、變更與業(yè)務(wù)的終止

　　期貨公司設(shè)立條件:

　　任職資格高管≥3、從業(yè)資格≥15人、

　　股東有法人資格，5%上(或合計(jì)5%上中最大的股東)的股東條件：

　　1、凈資產(chǎn)和實(shí)收資本均≥3000萬(wàn)，持續(xù)營(yíng)2年，1年盈利;或凈資產(chǎn)和實(shí)收資本均≥2億;

　　2、凈資產(chǎn)：實(shí)收資本≥50%;或凈資產(chǎn)：負(fù)債≥50%，沒(méi)重大風(fēng)險(xiǎn);

　　3、對(duì)期貨公司出資累計(jì)不超過(guò)自身凈資產(chǎn);

　　4、近3年無(wú)不良;不是市場(chǎng)禁入者或已滿2年;

　　100%股權(quán)(或合計(jì)100%最大的股東)，凈資本≥10億;或凈資產(chǎn)≥15億;

　　期貨公司設(shè)立材料：

　　申請(qǐng)書、草案、計(jì)劃、審計(jì)報(bào)告、人員、場(chǎng)地資金設(shè)備證明文件、制度文本、法律意見書、

　　成功后可從事商品期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其他還要相應(yīng)資格;

　　6個(gè)月證監(jiān)會(huì)決定，注冊(cè)資本為實(shí)繳資本貨幣≥85%

　　金融經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)條件：

　　前2月風(fēng)管達(dá)標(biāo)、控股股東凈資產(chǎn)≥3000萬(wàn)

　　近2年高管、股東、控制人無(wú)不良、公司近2年無(wú)不良或高管股東控制人變更≥50%、

　　健全制度、符合保證金安全規(guī)定、詳細(xì)計(jì)劃、設(shè)施技術(shù)達(dá)標(biāo)、不存在被監(jiān)管、不存在被立案、

　　申請(qǐng)金融經(jīng)紀(jì)材料：

　　前2個(gè)月風(fēng)管表、前1年財(cái)務(wù)報(bào)告，下半年還半年財(cái)務(wù)報(bào)告、

　　控股東近1期財(cái)務(wù)報(bào)告、3表(高管表、部門表、從業(yè)表)、

　　法律意見書、申請(qǐng)書、計(jì)劃書、決議、復(fù)印件、制度文本、設(shè)施和技術(shù)情況、

　　變更股權(quán)：個(gè)股或關(guān)聯(lián)股增加或受讓5%上(且不存在……)要2個(gè)月經(jīng)證監(jiān)會(huì)決定;違反證監(jiān)會(huì)可責(zé)令限期轉(zhuǎn)讓股權(quán);

　　申請(qǐng)材料：申請(qǐng)書、決議、股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同、股權(quán)背景、5%上情況表、法律意見書、

　　擬增加出資額的股東的決議、情況、審計(jì)、計(jì)劃、

　　變更注冊(cè)資本：符合最低限額、凈資本財(cái)務(wù)指標(biāo)達(dá)標(biāo)、增加資本，增加的股東符合條件;

　　申請(qǐng)材料：申請(qǐng)書、決議、股東變更合同、方案、

　　變更股權(quán)中與增加股份有關(guān)的材料、變更后的資產(chǎn)負(fù)債表、風(fēng)管表;

　　變更法定代表人：擬任人具備任職資格

　　申請(qǐng)材料：申請(qǐng)書、決議、資格證明

　　變更住所：相同轄區(qū) 妥善處理，設(shè)施符合;不同轄區(qū)還 符合持續(xù)經(jīng)營(yíng)、近2年無(wú)不良;

　　向擬遷入地申請(qǐng)材料：申請(qǐng)書、計(jì)劃、使用權(quán)和消防證明、妥善處理的情況;

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　　《法律法規(guī)》常考知識(shí)點(diǎn)

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　　設(shè)立營(yíng)業(yè)部

　　資格條件：近1年無(wú)不良、前3個(gè)月風(fēng)管達(dá)標(biāo)、人員資格、符合安全存管、制度符規(guī)、

　　與經(jīng)營(yíng)計(jì)劃適應(yīng)、設(shè)施符規(guī);

　　申請(qǐng)材料：申請(qǐng)書、決議、前3個(gè)月風(fēng)管表、制度文本、人員、消防合規(guī)證明;

　　變更營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人：有任職資格，向派出機(jī)構(gòu)交申請(qǐng)書和資格證明;

　　變更營(yíng)業(yè)場(chǎng)所材料：計(jì)劃、妥善處理的情況、消防證明、;僅限于同一轄區(qū)變更;

　　營(yíng)業(yè)部終止：先妥善處理，后提交材料：申請(qǐng)書、決議、處理情況;

　　期貨公司不可抗力正當(dāng)停業(yè)，妥善處理，提交材料：申請(qǐng)書、決議、處理情況;

　　停業(yè)期滿了未恢復(fù)營(yíng)業(yè)或不符合持續(xù)，證監(jiān)會(huì)可注銷業(yè)務(wù)許可證;恢復(fù)營(yíng)業(yè)要符合持續(xù)經(jīng)營(yíng);

　　被撤銷所有業(yè)務(wù)許可應(yīng)先處理，若公司存續(xù)應(yīng)依法工商變更登記;

　　期貨公司或經(jīng)營(yíng)部設(shè)立變更等證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊媒體公告;

　　許可證遺失，30日內(nèi)向證監(jiān)會(huì)指定媒體聲明作廢，持作廢聲明向證監(jiān)會(huì)重新申領(lǐng);

　　三、公司治理

　　1、公司與控股東業(yè)務(wù)、管理等嚴(yán)格分開、獨(dú)立核算、獨(dú)立經(jīng)營(yíng)，不做承諾;

　　2、股東會(huì)每年至少1次;

　　3、股東、控制人發(fā)生(一切影響股權(quán)的)問(wèn)題、變更名稱、合并重組、違法，3日內(nèi)通知;

　　公司及相關(guān)股東或控制人5日向派出機(jī)構(gòu)書面報(bào)告;

　　4、公司發(fā)生(一切影響持續(xù)經(jīng)營(yíng)的)問(wèn)題、換董事長(zhǎng)總經(jīng)理、公司監(jiān)事董事高管立案調(diào)查，

　　公司立即書面通知全體股東和向派出機(jī)構(gòu)報(bào)告;公司及其營(yíng)業(yè)部被證監(jiān)會(huì)整改通知監(jiān)管措施等，公司書面通知全體股東;

　　5、董事會(huì)每年至少2次，審定保證金安全存管制度、風(fēng)管內(nèi)控制度;

　　6、獨(dú)資和會(huì)員分級(jí)制的期貨公司設(shè)立獨(dú)董;

　　7、監(jiān)事對(duì)公司經(jīng)營(yíng)有知情權(quán);

　　8、首風(fēng)監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)違法立即向派出機(jī)構(gòu)和董事會(huì)報(bào)告;

　　9、董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、首風(fēng)不存近親關(guān)系，董事長(zhǎng)和總經(jīng)理不得由一人兼任;

　　10、公司應(yīng)設(shè)立風(fēng)管部門、合規(guī)審查部門，實(shí)行4統(tǒng)一(結(jié)算、風(fēng)管、資金、財(cái)務(wù))

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　　《法律法規(guī)》常考知識(shí)點(diǎn)

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　　四、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)范

　　1、與期貨業(yè)務(wù)直接相關(guān)的工作人員及其配偶不得從事期貨交易;

　　2、對(duì)外宣傳資料5日內(nèi)向派出機(jī)構(gòu)備案;

　　3、電話同步錄音、適當(dāng)方式保存交易指令;保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)查詢結(jié)果;

　　4、發(fā)生業(yè)務(wù)糾紛請(qǐng)協(xié)會(huì)、交易所調(diào)節(jié);

　　5、有關(guān)客戶資料在合同終止日、業(yè)務(wù)記錄至少保存20年;

　　五、客戶資產(chǎn)保護(hù)

　　1、期貨公司開立變更撤銷期貨保證金賬戶，當(dāng)日向派出機(jī)構(gòu)和保證金安全存管機(jī)構(gòu)備案，通過(guò)規(guī)定方式向客戶披露情況;

　　2、客戶保證金全額存放在存管銀行期貨保證金賬戶和和交易所的專用結(jié)算賬戶內(nèi);

　　3、客戶應(yīng)向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的期貨結(jié)算賬戶;

　　4、保證金存管銀行不按規(guī)定，期貨公司按證監(jiān)會(huì)要求可以將保證金存至其他符合的銀行;

　　5、期貨公司以自有資金繳納結(jié)算擔(dān)保金和風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金;

　　六、監(jiān)管

　　1、定期報(bào)送月度年度報(bào)告;

　　法人、經(jīng)營(yíng)負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人簽字月度報(bào)告，董事、高管、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人簽字年度報(bào)告;

　　2、證監(jiān)會(huì)能指定：公司及其董事、監(jiān)事、高管;股東、控制人;中介服務(wù)機(jī)構(gòu);報(bào)送與期貨公司經(jīng)營(yíng)管理和財(cái)務(wù)狀況等相關(guān)的資料;

　　3、公司股東、控制人在本公司從事交易，公司5日向派出機(jī)構(gòu)備案;定期向全體股東 監(jiān)事、董事會(huì)、派出機(jī)構(gòu)報(bào)告相關(guān)交易情況;

　　4、公司發(fā)生：變更名稱章程、重大決議、立案調(diào)查

　　任免(除董事長(zhǎng)總經(jīng)理外的高管、負(fù)責(zé)人)或分工變更;5日向派出機(jī)構(gòu)報(bào)告;

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　　5、聘用或解聘會(huì)計(jì)事務(wù)所5日內(nèi)向派出機(jī)構(gòu)報(bào)告;

　　6、證監(jiān)會(huì)及派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行定期或不定期的現(xiàn)場(chǎng)檢查，檢查人≥2人;

　　7、期貨公司或中介服務(wù)機(jī)構(gòu)違反本辦法，證監(jiān)會(huì)監(jiān)管談話、責(zé)令改正、出具警示函;

　　8、公司或營(yíng)業(yè)部違反業(yè)務(wù)規(guī)范，采取監(jiān)管措施;營(yíng)業(yè)部整改仍未合格，證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)有權(quán)關(guān)閉;

　　9、公司股東、控制人(干擾公司經(jīng)營(yíng)、占用公司資產(chǎn)、未按出資比例行使表決權(quán)、虛假)證監(jiān)會(huì)及派出責(zé)令限期整改，若導(dǎo)致公司不符持續(xù)經(jīng)營(yíng)或重大風(fēng)險(xiǎn)，可責(zé)令轉(zhuǎn)讓股權(quán)、限權(quán);

　　罰款：虛假?gòu)V告誘騙客戶，不按規(guī)定(變更撤銷保證金賬戶或披露賬戶信息)

　　采用71條 1--5倍，20--100萬(wàn)，負(fù)責(zé)人1--10萬(wàn)

　　違業(yè)務(wù)采用70條 1--5倍，10--50萬(wàn)，負(fù)責(zé)人3--30萬(wàn)

　　中介服務(wù)機(jī)構(gòu)不履行報(bào)告義務(wù)或有虛假、未經(jīng)批準(zhǔn)持股5%上或材料虛假、沒(méi)開戶手續(xù)允許交易 給予警告 3萬(wàn)下罰款;

　　總結(jié)與時(shí)間的：

　　1、許可證遺失，30日內(nèi)向證監(jiān)會(huì)指定媒體聲明作廢，持作廢聲明向證監(jiān)會(huì)重新申領(lǐng);

　　2、有關(guān)客戶資料在合同終止日、業(yè)務(wù)記錄至少保存20年;

　　3、公司發(fā)生(一切影響持續(xù)經(jīng)營(yíng)的)問(wèn)題、換董事長(zhǎng)總經(jīng)理、公司監(jiān)事董事高管立案調(diào)查，

　　公司立即書面通知全體股東和向派出機(jī)構(gòu)報(bào)告;公司及其營(yíng)業(yè)部被證監(jiān)會(huì)整改通知監(jiān)管措施等，公司書面通知全體股東;

　　4、股東、控制人發(fā)生(一切影響股權(quán)的)問(wèn)題、變更名稱、合并重組、違法，3日內(nèi)通知公司，公司及相關(guān)股東或控制人5日向派出機(jī)構(gòu)書面報(bào)告;

　　5、公司股東、控制人在本公司從事交易，公司5日向派出機(jī)構(gòu)備案;

　　6、公司發(fā)生：變更名稱章程、重大決議、立案調(diào)查

　　任免(除董事長(zhǎng)總經(jīng)理外的高管、負(fù)責(zé)人)或分工變更;5日向派出機(jī)構(gòu)報(bào)告;

　　7、聘用或解聘會(huì)計(jì)事務(wù)所5日內(nèi)向派出機(jī)構(gòu)報(bào)告;

　　8、與期貨公司相關(guān)的大多全是5日?qǐng)?bào)告證監(jiān)會(huì);

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