《期貨營(yíng)業(yè)部管理規(guī)定(試行)》考點(diǎn)整理
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《期貨營(yíng)業(yè)部管理規(guī)定(試行)》考點(diǎn)整理
一、依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》、《期貨公司管理辦法》制定,12年5月1日實(shí)施;
二、經(jīng)營(yíng)條件
1、經(jīng)營(yíng)條件:經(jīng)營(yíng)性房產(chǎn)及證明、消防達(dá)標(biāo)、其他,變更場(chǎng)所要經(jīng)所在地派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn);
2、設(shè)施條件:信息技術(shù)達(dá)標(biāo)、影像設(shè)備、防火防盜、設(shè)立開戶場(chǎng)地、教育地、財(cái)務(wù)檔案室、
2條上網(wǎng)絡(luò)線路、2條上錄音電話線、2路供電或1路但備用電4小時(shí);
3、公示欄公:協(xié)會(huì)、公司網(wǎng)址、電話、從業(yè)人員信息、
提示協(xié)會(huì)網(wǎng)站查從業(yè)人員,保證金安全存管查詢結(jié)果;變化,5日內(nèi)變更;
4、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人只能兼任公司董事;
離崗 |
離職 |
離任 |
10日上,公司提前5天報(bào)告派出機(jī)構(gòu); |
前1月申請(qǐng),公司5日?qǐng)?bào)告派出; |
按規(guī)定報(bào)告派出機(jī)構(gòu); |
5、對(duì)營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人強(qiáng)制休假、定期審計(jì)或輪崗制度;
6、除負(fù)責(zé)人外≥5人,業(yè)務(wù)要從業(yè)資格,財(cái)務(wù)要會(huì)計(jì)資格;
三、內(nèi)控制度
1、內(nèi)控制度由公司統(tǒng)一制定,并報(bào)派出機(jī)構(gòu)備案。
包括:4統(tǒng)一、應(yīng)急制度、人員管理制度、檔案管理制度、營(yíng)銷管理制度、回訪制度、處理制度、反洗錢制度;
2、評(píng)估 財(cái)務(wù)狀況、專業(yè)知識(shí)、交易經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)承能力;
3、連續(xù)編號(hào)、統(tǒng)一印制的經(jīng)紀(jì)合同;一式三份;二級(jí)復(fù)核;開戶1個(gè)月內(nèi),將資料報(bào)送總部,保留相關(guān)文本或電檔;
4、收市后,核對(duì)電話委托及出入金情況核算差異;
5、營(yíng)業(yè)部履行部分風(fēng)控職責(zé),公司直接管理風(fēng)管人員;
6、指令不能直接傳送,要經(jīng)過(guò)風(fēng)控;交易系統(tǒng)公司統(tǒng)一管理;
7、實(shí)施動(dòng)態(tài)風(fēng)控,每日進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)測(cè)算;
8、非銀期轉(zhuǎn)賬經(jīng)總部財(cái)務(wù)、結(jié)算部門審核;
9、營(yíng)業(yè)部數(shù)量超5家應(yīng)建立統(tǒng)一的網(wǎng)絡(luò)財(cái)務(wù)軟件;
10、憑證管理制度,保留復(fù)印件;建立財(cái)務(wù)印章、財(cái)務(wù)空白憑證的雙人管理和審批制度;
四、合規(guī)管理
1、公司合規(guī)檢查部門每年1次上現(xiàn)場(chǎng)檢查:
執(zhí)業(yè)情況、資格情況、設(shè)施合規(guī)情況、內(nèi)控執(zhí)行情況、4統(tǒng)一情況、系統(tǒng)情況;
期貨公司檢查10日內(nèi)報(bào)告派出,保留檢查報(bào)告3月底前報(bào)告派出機(jī)構(gòu)上一年?duì)I業(yè)部檢查;
五、監(jiān)管
1、不合規(guī),派出機(jī)構(gòu)可采取監(jiān)管措施;
2、負(fù)責(zé)人自行離職,記入誠(chéng)信檔案;
3、營(yíng)業(yè)部被限期整改、暫停業(yè)務(wù)、撤銷許可等監(jiān)管措施,相關(guān)文件抄送公司及其派出機(jī)構(gòu),
3日?qǐng)?bào)告公司;
期貨公司檢查10日內(nèi)報(bào)告派出,保留檢查報(bào)告3月底前報(bào)告派出機(jī)構(gòu)上一年?duì)I業(yè)部檢查;
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