《期貨市場開戶管理規(guī)定》考點整理

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　　《期貨市場開戶管理規(guī)定》考點整理

　　一、依據(jù)《期貨交易管理條例》、《期貨交易所管理條例》、《期貨公司管理辦法》制定;

　　09年9月1日實施;證監(jiān)會對開戶監(jiān)管，協(xié)會、交易所自律管理;

　　1、期貨保證金監(jiān)控中心負責開戶的具體實施工作，公司將客戶資料交給監(jiān)控中心辦理;

　　2、監(jiān)控中心對資料進行復核，當日通過復核的客戶資料轉(zhuǎn)發(fā)給交易所;

　　3、交易所接到監(jiān)控中心轉(zhuǎn)發(fā)的資料后，根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則對客戶交易編碼發(fā)配...將處理結(jié)果通過監(jiān)控中心當日反饋給期貨公司;當日分配的下日可用;

　　4、監(jiān)控中心為每位客戶設(shè)立開戶編碼，與交易所的交易編碼對應(yīng)。

　　二、開戶

　　1、個人：親自、身份證

　　2、單位：授權(quán)委托書、代理人身份證、一般單位有效身證件(組織機構(gòu)代碼證、營業(yè)執(zhí)照)，

　　特殊單位：證券、基金管理、信托、金融、社保、和境外機構(gòu)需要資產(chǎn)分戶管理的特殊單位，有效證件監(jiān)控中心另定;

　　3、身份證名 、合同、結(jié)算賬戶稱一致;實名制審核，檢查與有效身份證件的名字是否一致;

　　4、為客戶申請交易編碼，內(nèi)容與經(jīng)紀合同一致;為單位客戶申請交易編碼提交有效身份證件掃描;

　　5、開戶影像資料：個人 頭部正面、身份證正反掃描;

　　單位 代理人頭部正面、代理人身份證正反掃描、單位有效證件掃描;

　　6、定期提交資料：個人 頭部正面、身份證正反掃描

　　單位 代理人頭部正面、代理人身份證正反掃描;

　　7、監(jiān)控中心復核標準：

　　申請表的完整正確、個人身份證一致、單位組織機構(gòu)代碼一致、姓名與結(jié)算賬戶名一致;

　　8、發(fā)生：資料不符實名制、資料不完整不正確，告知期貨公司;

　　三、修改資料

　　1、對客戶姓名、有效證件、賬戶戶名修改需要通過復核標準，修改后轉(zhuǎn)交給相關(guān)所、公司;

　　2、除了上面外，指明擬提交的交易所，對完整性正確性復核，通過轉(zhuǎn)交相關(guān)加交易所。

　　3、交易所和監(jiān)控中心發(fā)現(xiàn)資料有錯，由監(jiān)控中心通知公司，公司登錄開戶系統(tǒng)修改;

　　四、注銷

　　1、監(jiān)控中心收到注銷申請，當日轉(zhuǎn)發(fā)給交易所;交易所注銷后當日轉(zhuǎn)發(fā)個監(jiān)控中心，監(jiān)控中心通知公司;

　　2、監(jiān)控中心根據(jù)不同的交易所、公司分別維護;交易所定期向監(jiān)控中心核對客戶資料;

　　五、監(jiān)管

　　1、期貨公司、證券公司違反本規(guī)定，證監(jiān)會及派出機構(gòu) 限改、監(jiān)管談話、警示函等監(jiān)管措施，未改 行為損害客戶合法權(quán)益 可責令暫停開戶或辦理相關(guān)業(yè)務(wù);70條處罰;

　　2、期貨會員號或分級結(jié)算關(guān)系變更、資格轉(zhuǎn)讓或編碼申請權(quán)受限，公司及時通知監(jiān)控中心;

　　3、非結(jié)算會員，監(jiān)控中心將其申請的客戶編碼結(jié)果及時通知其結(jié)算會員;

　　4、特殊單位實名制，實質(zhì)重于形式，確保特殊單位、分戶管理資產(chǎn)、結(jié)算賬戶的對應(yīng)關(guān)系;

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