《期貨公司資產管理業(yè)務試點辦法》考點整理

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　　《期貨公司資產管理業(yè)務試點辦法》考點整理

　　一、依據《期貨交易管理條例》制定;2012年9月1號實施;

　　證監(jiān)會監(jiān)管、協會期貨交易所自律、保證金監(jiān)控中心監(jiān)測監(jiān)控;

　　二、業(yè)務資格：

　　凈資本≥5億;前6月風險監(jiān)控達標;近2次監(jiān)管評級≥B類B級;

　　5年金融經歷且有金融從業(yè)資格高管≥1人;

　　3年金融經歷且有金融從業(yè)資格人員≥5人;機構和人員近3年無不良;

　　機構1年未被監(jiān)管;完備設施和業(yè)務制度和實施方案;

　　三、申請業(yè)務提交材料：對照資格

　　申請書，方案，決議;前6月風險監(jiān)控表;近3年經營情況;業(yè)務制度文本;復印件;法律意見書;從業(yè)的人員;前1年財務報告，申請在下半年還半年度財務報告;

　　資格審批：證監(jiān)會2個月決定;

　　四、業(yè)務規(guī)范：

　　單一客戶≥100萬;

　　公司人員配偶不得成為本公司客戶;

　　公司股東控制人及公司人員的父母、子女成為本公司客戶5日內向派出機構備案;

　　不得通過公開媒體招攬客戶;不得公開宣傳預期收益;

　　客戶承諾書、風險揭示書、資產管理合同文本及時向派出機構備案;

　　開戶5日向監(jiān)控中心備案后才可以開始交易;

　　每天向監(jiān)控中心投資者查詢系統提供客戶信息;

　　約定收取管理費，約定成績收報酬;風險提醒機制;變更投資經理通知客戶;權屬變更期貨公司有權終止;終止后結清費用、撤銷賬戶;

　　業(yè)務規(guī)范：投資經理、交易執(zhí)行、風險監(jiān)控崗位變動5日向派出機構備案;

　　監(jiān)控情況月度后5日向派出機構和監(jiān)控中心報告;

　　資產管理業(yè)務被交易所或機構調查或采取風控、客戶提前終止，要立即報告總經理和首風，期貨公司立即報告證監(jiān)會及其派出機構;

　　首風應當向派出機構報送季度報告年度報告;

　　期貨交易所重點監(jiān)控資產管理賬戶，發(fā)現違規(guī)報告證監(jiān)會;

　　監(jiān)管中心重點監(jiān)控資產管理賬戶，發(fā)現異常報告證監(jiān)會及其派出機構;

　　五、監(jiān)督和處罰：

　　月度后7日年度后3個月向證監(jiān)會及其派出機構報告資產管理，資產管理部門負責人、首風、總經理簽字;

　　保存資料20年;

　　違規(guī)本法證監(jiān)會及其派出機構責令限期整改、監(jiān)管談話、責令更換責任人、并記入誠信檔案;

　　未能完成整改或風險監(jiān)管不達標或人員不符或超范圍投資證監(jiān)會有權暫停其開展新的資產管理業(yè)務;

　　違反業(yè)務規(guī)范、情節(jié)嚴重，可撤銷其資產管理業(yè)務，按70 71條行政罰款;

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