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《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務試點辦法》第一章新增考點

更新時間:2015-02-02 10:25:59 來源:|0 瀏覽0收藏0

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  《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務試點辦法》新增考點

  第一章 總 則

  第一條 為有序開展期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(以下簡稱資產(chǎn)管理業(yè)務)試點工作,規(guī)范試點期間資產(chǎn)管理業(yè)務活動,保護投資者合法權(quán)益,根據(jù)《期貨交易管理條例》相關(guān)規(guī)定,制定本辦法。

  第二條 資產(chǎn)管理業(yè)務是指期貨公司接受單一客戶或者特定多個客戶的書面委托,根據(jù)本辦法規(guī)定和合同約定,運用客戶委托資產(chǎn)進行投資,并按照合同約定收取費用或者報酬的業(yè)務活動

  第三條 期貨公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務,應當遵循公平、公正、誠信、規(guī)范的原則,恪守職責、謹慎勤勉,保護客戶合法權(quán)益,公平對待所有客戶,防范利益沖突,禁止各種形式的利益輸送,維護期貨市場的正常秩序。

  客戶應當獨立承擔投資風險,不得損害國家利益、社會公共利益和他人合法權(quán)益。

  第四條 中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法對資產(chǎn)管理業(yè)務實施監(jiān)督管理。

  第五條 中國期貨業(yè)協(xié)會(以下簡稱中期協(xié))根據(jù)自身職責依法對資產(chǎn)管理業(yè)務及有關(guān)高級管理人員、業(yè)務人員實施自律管理。

  期貨交易所根據(jù)自身職責依法對資產(chǎn)管理業(yè)務實施自律管理。

  中國期貨保證金監(jiān)控中心公司(以下簡稱監(jiān)控中心)依法對資產(chǎn)管理業(yè)務實施監(jiān)測監(jiān)控。

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