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2012年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》考試真題(二)

更新時間:2014-05-26 15:23:28 來源:|0 瀏覽0收藏0

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  31.《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》是(  )對期貨從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律處分的依據(jù)。

  A:中國期貨業(yè)協(xié)會

  B:中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

  C:中國證監(jiān)會期貨部

  D:期貨交易所

  32.(  )是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范。

  A:《期貨高管人員任職資格管理辦法》

  B:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》

  C:《期貨從業(yè)人員行為規(guī)范》

  D:《期貨從業(yè)人員經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)范》

  33.審查期貨公司是否透支交易,應(yīng)當(dāng)以(  )為標(biāo)準(zhǔn)。

  A:期貨交易所規(guī)定的保證金比例

  B:期貨經(jīng)紀(jì)公司規(guī)定的保證金比例

  C:客戶實(shí)際交納的保證金

  D:中國證監(jiān)會規(guī)定的保證金比例

  34.期貨業(yè)務(wù)輔助人員有違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》行為的,由(  )進(jìn)行處理。

  A:所在地期貨交易所

  B:期貨業(yè)協(xié)會

  C:所在機(jī)構(gòu)

  D:證監(jiān)會規(guī)定的機(jī)構(gòu)

  35.期貨公司的交易保證金不足,期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的,由于行情向持倉不利的方向變化導(dǎo)致期貨公司透支發(fā)生的擴(kuò)大損失,期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任,賠償額不超過損失的(  )。

  A:百分之六十

  B:百分之八十

  C:百分之二十

  D:百分之四十

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  36.我國期貨交易所應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會報(bào)告的義務(wù)有:每一季度結(jié)束后(  )日內(nèi),每一年度結(jié)束后(  )日內(nèi),提交有關(guān)經(jīng)營情況和有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策的執(zhí)行情況的季度和年度工作報(bào)告。

  A:5;10

  B:10;20

  C:15;30

  D:7;14

  37.期貨交易所中層管理人員的任免應(yīng)報(bào)(  )備案。

  A:中國期貨業(yè)協(xié)會

  B:本交易所會員大會

  C:本交易所理事會

  D:中國證監(jiān)會

  38.投資者申請?zhí)灼诒V殿^寸的,應(yīng)由期貨經(jīng)紀(jì)會員對其提交材料審核后報(bào)(  )審批。

  A:中國期貨業(yè)協(xié)會

  B:期貨交易所

  C:中國證監(jiān)會來源:考試大

  D:期貨交易所會員大會

  39.我國期貨交易所作為市場主體之一其性質(zhì)是(  )。

  A:非盈利企業(yè)法人

  B:非盈利民間團(tuán)體

  C:官方機(jī)構(gòu)

  D:按其章程實(shí)行自律性管理的法人組織

  40.在我國,期貨交易所的注冊資本出資人是(  )。

  A:企業(yè)法人

  B:自然人

  C:會員

  D:國有企業(yè)

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  41.以下期貨經(jīng)紀(jì)公司的分支機(jī)構(gòu)中,被我國法律明令禁止的形式有(  )。

  A:營業(yè)部形式

  B:分公司形式

  C:合作經(jīng)營的營業(yè)部

  D:中國證監(jiān)會許可的其他分支機(jī)構(gòu)形式

  42.期貨經(jīng)紀(jì)公司在經(jīng)營過程中應(yīng)堅(jiān)持的首要原則是(  )。

  A:服務(wù)周到

  B:技能熟練

  C:誠實(shí)信用

  D:小心謹(jǐn)慎

  43.下列關(guān)于期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員的說法,正確的有(  )。

  A:高級管理人員離開推薦公司后,其高管任職資格仍有效

  B:高級管理人員涉嫌違法違規(guī)被處罰的,期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)在被處罰之日起3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報(bào)告

  C:經(jīng)紀(jì)公司對高級管理人員進(jìn)行處分或者免職的應(yīng)在公布前向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案

  D:期貨經(jīng)紀(jì)公司法定代表人不能履行職務(wù)時可由該公司選定的其他具有高管資格的管理人員代其履行

  44.期貨經(jīng)紀(jì)公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理在職期間在其他營利性組織兼職,所在公司隱瞞不報(bào),情節(jié)嚴(yán)重的,該公司將被罰款(  )。

  A:1萬以上

  B:3萬以上

  C:1-3萬

  D:3萬以下

  45.境外期貨業(yè)務(wù)許可證持證企業(yè)的境外期貨交易結(jié)算單、交易月結(jié)單等業(yè)務(wù)記錄應(yīng)保存(  )年。

  A:1

  B:2

  C:3

  D:5

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  46.持境外期貨業(yè)務(wù)許可證的企業(yè)年檢合格,由(  )在其境外期貨業(yè)務(wù)許可證上加貼年檢標(biāo)識并加蓋年檢戳記。

  A:國務(wù)院

  B:中國證監(jiān)會

  C:中國期貨業(yè)協(xié)會

  D:國家外匯管理局

  47.企業(yè)從事境外期貨業(yè)務(wù)須經(jīng)(  )批準(zhǔn)。

  A:中國證監(jiān)會

  B:國務(wù)院

  C:商務(wù)部

  D:國家外匯管理局

  48.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持期貨市場的(  )原則,維護(hù)期貨交易各方的合法權(quán)益。

  A:公開、公平、公證

  B:公平、公證、公信

  C:公正、公開、公信

  D:公開、公平、公正

  49.提倡同業(yè)公平競爭,嚴(yán)禁期貨從業(yè)人員從事不正當(dāng)競爭行為不包括(  )。

  A:采用容易引起誤解的宣傳方式進(jìn)行自我夸大

  B:在投資者不知情的情況下給投資者代理人返還傭金

  C:以低于本公司其他客戶手續(xù)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)開發(fā)新客戶

  D:開發(fā)客戶時暗示與有關(guān)組織具有特殊關(guān)系

  50.期貨經(jīng)紀(jì)公司會計(jì)控制系統(tǒng)的建立要遵循規(guī)范化、()、授權(quán)分責(zé)、監(jiān)督制約、財(cái)務(wù)核對相符原則。

  A:程序化

  B:系列化

  C:保密化

  D:精細(xì)化

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  51.為保證期貨從業(yè)人員不斷提高專業(yè)水平,中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)每年組織(  )。

  A:崗位培訓(xùn)

  B:后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

  C:分析師培訓(xùn)

  D:學(xué)歷教育

  52.期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有違法違規(guī)的行為時,應(yīng)(  )。

  A:及時向主管部門報(bào)告

  B:公平對待該投資者

  C:及時向所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)報(bào)告,注意防范投資者的信用風(fēng)險

  D:了解投資者的投資目標(biāo)

  53.期貨公司在與客戶訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同時,未提示客戶注意《期貨交易風(fēng)險說明書》內(nèi)容,并未讓客戶簽字或蓋章,造成客戶在交易中損失的,屬于合同法中的(  )。

  A:雙方違約行為

  B:違背誠實(shí)信用原則的行為

  C:惡意進(jìn)行磋商

  D:單方違約行為

  54.非期貨公司人員以期貨公司名義從事期貨交易行為,具備合同法第四十九條所規(guī)定的(  )條件的,期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)由此產(chǎn)生的民事責(zé)任。

  A:無權(quán)代理

  B:職務(wù)代理

  C:越權(quán)代理

  D:表見代理

  55.期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確,期貨公司未能提供證據(jù)證明已發(fā)出上述通知的,對客戶因繼續(xù)持倉而造成的擴(kuò)大損失,期貨公司應(yīng)承擔(dān)的賠償額(  )。

  A:不超過50%

  B:不超過20%

  C:不超過80%

  D:不超過60%

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  56.期貨交易所的非期貨經(jīng)紀(jì)公司會員是指(  )。

  A:資金大戶

  B:國外企業(yè)法人

  C:期貨中介機(jī)構(gòu)

  D:國內(nèi)非期貨經(jīng)紀(jì)企業(yè)法人

  57.期貨從業(yè)人員不得以排擠競爭對手為目的,低于(  )收取手續(xù)費(fèi)。

  A:交易所規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)

  B:經(jīng)營成本或行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn)

  C:證監(jiān)會規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)

  D:期貨經(jīng)紀(jì)公司規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)

  58.某國有控股期貨公司總經(jīng)理,因?yàn)E用職權(quán)私自為其他公司做經(jīng)濟(jì)擔(dān)保,而使公司遭受嚴(yán)重?fù)p失,致使國家利益遭受重大損失而被檢察機(jī)關(guān)起訴,根據(jù)我國刑法,該總經(jīng)理可能被處以的最高刑期為(  )。

  A:半年

  B:一年

  C:三年

  D:七年

  59.申請期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員任職資格時,在向相關(guān)管理機(jī)構(gòu)報(bào)送的材料中,申請人的無犯罪記錄證明原件由申請人(  )提供。

  A:所在期貨經(jīng)紀(jì)公司人事部門

  B:原工作單位保衛(wèi)部門

  C:原工作單位人事部門

  60.下列()不屬于期貨經(jīng)紀(jì)公司建立和完善內(nèi)部控制機(jī)制應(yīng)遵循的原則。

  A:健全性原則

  B:合理性原則

  C:制度先行原則

  D:相互制約原則

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