2012年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》考試真題(一)
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2014年期貨從業(yè)資格聚“惠”套餐 無(wú)限次暢學(xué)
單選題
1.客戶交易保證金不足,期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及時(shí)追加保證金,客戶要求保留持倉(cāng)并經(jīng)書(shū)面協(xié)商一致的,穿倉(cāng)造成的損失,經(jīng)紀(jì)公司( )。
A:不承擔(dān)責(zé)任
B:承擔(dān)次要賠償責(zé)任
C:承擔(dān)主要賠償責(zé)任,最高不超過(guò)80%
D:全部承擔(dān)賠償責(zé)任
2.《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》自( )施行。
A:2003年7月1日
B:2003年7月10日
C:2003年6月31日
D:2003年7月31日
3.中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)從事境外期貨業(yè)務(wù)的企業(yè)實(shí)行( )制度。
A:配額
B:依法征稅
C:許可證
D:審核
4.期貨經(jīng)紀(jì)公司客戶的開(kāi)戶資料應(yīng)至少保留( )。
A:3年
B:5年
C:10年
D:20年
5.( )對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。
A:中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
B:中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C:中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
D:期貨交易所
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6.期貨經(jīng)紀(jì)公司的下列行為不屬于欺詐客戶行為的是( )。
A:與客戶簽訂經(jīng)紀(jì)合同前未按規(guī)定向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)
B:任用不具備資格的期貨從業(yè)人員
C:挪用客戶保證金
D:向客戶作獲利保證,分享利益,共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)
7.期貨經(jīng)紀(jì)公司因( )情形解散的,不需要報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)審批。
A:營(yíng)業(yè)期限屆滿,股東大會(huì)決定不再延續(xù)
B:股東大會(huì)決定解散
C:破產(chǎn)
D:因合并或者分立需要解散
8.直接進(jìn)入期貨交易所交易大廳內(nèi)進(jìn)行期貨交易的,必須是( )。
A:自然人
B:國(guó)有企業(yè)
C:投機(jī)客戶
D:期貨交易所會(huì)員
9.期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)委派( )進(jìn)入交易所場(chǎng)內(nèi)進(jìn)行期貨交易。
A:客戶代表
B:公司的交易部經(jīng)理
C:公司的運(yùn)作部經(jīng)理
D:出市代表
10.我國(guó)的期貨交易必須在( )內(nèi)進(jìn)行。
A:期貨交易所
B:商品交易市場(chǎng)
C:商品產(chǎn)地
D:買賣雙方約定的場(chǎng)所
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11.我國(guó)期貨交易所會(huì)員必須是( )。
A:自然人
B:事業(yè)單位
C:境內(nèi)企業(yè)法人
D:境外企業(yè)法人
12.對(duì)期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司、期貨從業(yè)人員、交割倉(cāng)庫(kù)進(jìn)行期貨業(yè)務(wù)中的違法行為的行政處罰,由( )決定。
A:國(guó)家工商行政管理局
B:中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C:中國(guó)人民銀行
D:中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
13.在我國(guó),期貨交易所不以營(yíng)利為目的,按照其章程規(guī)定實(shí)行( )管理。
A:監(jiān)督
B:自律
C:市場(chǎng)
D:計(jì)劃
14.在我國(guó),有三分之一以上的會(huì)員聯(lián)名提議時(shí),期貨交易所應(yīng)該召開(kāi)臨時(shí)( )。
A:理事會(huì)
B:董事會(huì)
C:會(huì)員大會(huì)
D:職工代表大會(huì)
15.在我國(guó),期貨交易所會(huì)員大會(huì)由( )召集,一般情況下每年召開(kāi)一次。
A:董事會(huì)
B:理事會(huì)
C:總經(jīng)理
D:理事長(zhǎng)
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16.《期貨交易所管理辦法》規(guī)定,期貨交易所會(huì)員大會(huì)由( )主持。
A:中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B:理事長(zhǎng)
C:總經(jīng)理
D:會(huì)員代表
17.投資者對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容有異議的,應(yīng)當(dāng)在( )內(nèi)向期貨經(jīng)紀(jì)公司提出書(shū)面異議。
A:交易完成15日
B:交易完成30日
C:收到結(jié)算報(bào)告的當(dāng)天
D:期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間
18.期貨經(jīng)紀(jì)公司更換聘請(qǐng)的具有相應(yīng)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所,必須在更換后( )內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告并說(shuō)明原因。
A:3天
B:3個(gè)工作日
C:一周
D:一個(gè)月
19.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以直接聘請(qǐng)具有相應(yīng)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行專項(xiàng)審計(jì)或稽核,發(fā)生的費(fèi)用由( )支付。
A:期貨經(jīng)紀(jì)公司
B:中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
C:中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D:期貨經(jīng)紀(jì)公司股東
20.期貨從業(yè)人員違反有關(guān)法律、法規(guī)、政策規(guī)定向投資者承諾或保證,情節(jié)嚴(yán)重的,由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)( )。
A:暫停從業(yè)人員資格6個(gè)月至12個(gè)月
B:撤消期貨從業(yè)人員資格并在2年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng)
C:撤消期貨從業(yè)人員資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng)
D:公開(kāi)通報(bào)批評(píng)
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21.我國(guó)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》自( )起施行。
A:2003年7月1日
B:2003年9月1日
C:2003年10月1日
D:2004年1月1日
22.期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員在申請(qǐng)任職資格時(shí),不要求必須提供的資料是( )。
A:身份證復(fù)印件并加蓋推薦公司公章
B:學(xué)歷證書(shū)復(fù)印件并加蓋推薦公司公章
C:《期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員任職資格申請(qǐng)表》
D:人事部門(mén)的鑒定材料
23.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)對(duì)申請(qǐng)期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理資格人員的考察談話必須有( )。
A:錄音記錄
B:錄像記錄
C:書(shū)面記錄
D:五人以上參與
24.持境外期貨業(yè)務(wù)許可證的企業(yè)根據(jù)生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)計(jì)劃制定的本企業(yè)的套期保值計(jì)劃,須報(bào)( )備案。
A:中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B:上級(jí)主管部門(mén)
C:期貨交易所
D:國(guó)務(wù)院
25.每年年初,持境外期貨業(yè)務(wù)許可證的企業(yè)提出有數(shù)據(jù)支持的風(fēng)險(xiǎn)敞口,經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后,到( )辦理登記手續(xù)。
A:國(guó)務(wù)院
B:上級(jí)主管部門(mén)
C:中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
D:國(guó)家外匯管理局
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26.每年初,為合法參與境外期貨業(yè)務(wù)企業(yè)開(kāi)據(jù)《企業(yè)期貨業(yè)務(wù)年度風(fēng)險(xiǎn)額度登記確認(rèn)函》的部門(mén)是( )。
A:中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B:國(guó)家商務(wù)部
C:該企業(yè)開(kāi)立相關(guān)帳戶的銀行
D:國(guó)家外匯管理局
27.投資者申請(qǐng)?zhí)灼诒V殿^寸,應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所的相關(guān)規(guī)定提供相應(yīng)的文件或者證明,對(duì)上述文件的真實(shí)有效性,應(yīng)由( )承擔(dān)責(zé)任。
A:投資者所在的經(jīng)紀(jì)公司
B:投資者
C:投資者和所在的經(jīng)紀(jì)公司共同
D:期貨交易所
28.期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員在申請(qǐng)任職資格時(shí),必須有( )位具有期貨,證券,基金或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他高級(jí)管理人員任職資格的推薦人的同意推薦。
A:3
B:2
C:5
D:1
29.期貨經(jīng)紀(jì)公司( ),是指期貨經(jīng)紀(jì)公司為了保證其各項(xiàng)業(yè)務(wù)的規(guī)范運(yùn)作,實(shí)現(xiàn)其既定的工作目標(biāo),防范出現(xiàn)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)而設(shè)立的各種控制機(jī)制和一系列內(nèi)部運(yùn)作控制程序、措施和方法的總稱。
A:內(nèi)部控制制度
B:內(nèi)部控制文本制度
C:內(nèi)部監(jiān)督體系
D:內(nèi)部控制模式
30.根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)期貨經(jīng)紀(jì)公司內(nèi)部控制的指導(dǎo)原則》,期貨經(jīng)紀(jì)公司機(jī)構(gòu)和崗位的設(shè)置在確保崗位( )的前提下應(yīng)力求精簡(jiǎn),盡量減少經(jīng)營(yíng)運(yùn)作成本。
A:相互制約
B:相對(duì)獨(dú)立
C:齊全完備
D:分工負(fù)責(zé)
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