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期貨法律法規(guī)歷年真題解析:臨時(shí)會(huì)議情形

更新時(shí)間:2014-04-24 15:40:42 來(lái)源:|0 瀏覽0收藏0

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摘要 期貨法律法規(guī)歷年真題解析:臨時(shí)會(huì)議情形,環(huán)球網(wǎng)校期貨從業(yè)資格頻道小編整理供你參考。

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  11、甲欲申請(qǐng)?jiān)O(shè)立一期貨交易所,但是不知道如何申請(qǐng),于是前去咨詢律師,律師告訴他申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨交易所,應(yīng)當(dāng)提交相關(guān)的材料。下列各項(xiàng)中不屬于應(yīng)當(dāng)提交的材料的是( )。

  A、申請(qǐng)書

  B、章程和交易規(guī)則草案

  C、期貨交易所的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃

  D、理事會(huì)成員候選人或者董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)成員的財(cái)產(chǎn)情況

  12、A、B兩個(gè)期貨交易所合并成立C期貨交易所,關(guān)于合并前A、B的債權(quán)債務(wù),下列說(shuō)法正確的是( )。

  A、自動(dòng)消滅

  B、由C期貨交易所繼承

  C、根據(jù)AB商定的方案處理

  D、由人民法院根據(jù)公平原則確定償還方案

  13、會(huì)員制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)是( )。

  A、會(huì)員大會(huì)

  B、董事會(huì)

  C、股東大會(huì)

  D、理事會(huì)

  14、某會(huì)員制期貨交易所欲召開(kāi)會(huì)員大會(huì),根據(jù)《期貨交易所管理辦法》規(guī)定,會(huì)員大會(huì)有()以上會(huì)員參加方為有效。

  A、1/4

  B、1/3

  C、1/2

  D、2/3

  15、《期貨交易所管理辦法》規(guī)定了召開(kāi)理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的情形,下列不屬于該情形的是( )。

  A、1/3以上理事聯(lián)名提議

  B、中國(guó)證監(jiān)會(huì)提議

  C、理事長(zhǎng)提議

  D、期貨交易所章程規(guī)定的情形

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  16、在期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)、自律機(jī)構(gòu)以及其他承擔(dān)期貨監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位任職( )年以上的人員,申請(qǐng)期貨公司高級(jí)管理人員任職資格的,可以免試取得期貨從業(yè)人員資格。

  A、3

  B、5

  C、8

  D、10

  17、自被中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起未逾( )年的,不得申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格。

  A、2

  B、3

  C、5

  D、7

  18、因違法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)被監(jiān)管部門責(zé)令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷的金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu),其負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員,自該金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷之日起未逾( )年的,不得申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格。

  A、2

  B、3、

  C、5

  D、7

  19、期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事、經(jīng)理層人員和取得經(jīng)理層人員任職資格但未實(shí)際任職的人員,應(yīng)當(dāng)至少每( )參加1次由中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可、行業(yè)自律組織舉辦的業(yè)務(wù)培訓(xùn),取得培訓(xùn)合格證書。

  A、半年

  B、1年

  C、2年

  D、3年

  20、期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施的,期貨公司應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起( )個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

  A、3

  B、5

  C、7

  D、15

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  答案解析:

  11、D【解析】參見(jiàn)《期貨交易所管理辦法》第九條規(guī)定。

  12、B【解析】《期貨交易所管理辦法》第十四條第二款規(guī)定,期貨交易所合并可以采取吸收合并和新設(shè)合并兩種方式,合并前各方的債權(quán)、債務(wù)由合并后存續(xù)或者新設(shè)的期貨交易所承繼。據(jù)此規(guī)定,A、B合并以后,其債權(quán)債務(wù)應(yīng)當(dāng)由C繼承。

  13、A【解析】會(huì)員大會(huì)是會(huì)員制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu),由全體會(huì)員組成。股東大會(huì)是公司制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)。

  14、D【解析】會(huì)員大會(huì)有2/3以上會(huì)員參加方為有效。會(huì)員大會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)表決事項(xiàng)制作會(huì)議紀(jì)要,由出席會(huì)議的理事簽名。

  15、C【解析】《期貨交易所管理辦法》第二十九條第二款規(guī)定,有下列情形之一的,應(yīng)當(dāng)召開(kāi)理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議:(一)1/3以上理事聯(lián)名提議;(二)期貨交易所章程規(guī)定的情形;(三)中國(guó)證監(jiān)會(huì)提議。

  16、C【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第十八條規(guī)定,在期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)、自律機(jī)構(gòu)以及其他承擔(dān)期貨監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位任職8年以上的人員,申請(qǐng)期貨公司高級(jí)管理人員任職資格的,可以免試取得期貨從業(yè)人員資格。

  17、A【解析】參見(jiàn)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第十九條規(guī)定。

  18、B【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第十九條規(guī)定,因違法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)被監(jiān)管部門責(zé)令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷的金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu),其負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員,自該金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷之日起未逾3年的,不得申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格。

  19、C【解析】參見(jiàn)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第四十五條規(guī)定。

  20、A【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第四十八條規(guī)定,期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施的,期貨公司應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起3個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

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