期貨法律法規(guī)歷年真題解析：執(zhí)業(yè)行為規(guī)范

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　　1、期貨公司及其營業(yè)部的許可證由( )統(tǒng)一印制。

　　A、國務(wù)院

　　B、期貨交易所

　　C、中國期貨業(yè)協(xié)會

　　D、中國證監(jiān)會

　　2、期貨公司應(yīng)當設(shè)( )，對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風險管理進行監(jiān)督、檢查。

　　A、監(jiān)事會

　　B、獨立董事

　　C、首席風險官

　　D、首席執(zhí)行官

　　3、期貨公司應(yīng)當設(shè)立( )審查部門或者崗位，對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進行審查、稽核。

　　A、結(jié)算

　　B、交易

　　C、合規(guī)

　　D、法律

　　4、期貨交易所應(yīng)當在( )向中國證監(jiān)會提交經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的財務(wù)會計報告。

　　A、每一季度結(jié)束后15日內(nèi)

　　B、每一季度結(jié)束后30日內(nèi)

　　C、每一年度結(jié)束后4個月內(nèi)

　　D、每一年度結(jié)束后30日和每一季度結(jié)束后15日內(nèi)

　　5、期貨公司應(yīng)當避免與客戶的利益沖突，當無法避免時，應(yīng)當確保( )優(yōu)先。

　　A、客戶利益

　　B、社會利益

　　C、公司利益

　　D、國家利益

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　　6、在期貨公司年度報告、月度報告上簽字的人員，應(yīng)當保證報告的內(nèi)容真實、準確、完整;對報告內(nèi)容有異議的，應(yīng)當( )。

　　A、向董事會報告

　　B、拒絕簽字

　　C、向證監(jiān)會報告

　　D、注明自己的意見和理由

　　7、期貨公司客戶發(fā)生重大透支、穿倉，期貨公司應(yīng)當立即書面通知( )，并向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。

　　A、全體股東

　　B、證監(jiān)會

　　C、期貨交易所

　　D、全體客戶

　　8、未取得從業(yè)資格，擅自從事期貨業(yè)務(wù)的，中國證監(jiān)會責令改正，給予警告，單處或者并處()以下罰款。

　　A、3萬元

　　B、5萬元

　　C、10萬元

　　D、20萬元

　　9、關(guān)于期貨從業(yè)人員應(yīng)當遵守的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范，下列表述不正確的是( )。

　　A、具有良好的職業(yè)道德與守法意識，抵制商業(yè)賄賂，不得從事不正當競爭行為和不正當交易行為

　　B、不得以本人或者他人名義從事期貨交易

　　C、向客戶提供專業(yè)服務(wù)時，不得對客戶作出贏利保證

　　D、堅持客戶利益高于一切的原則

　　10、我國負責期貨從業(yè)人員資格的認定、管理及注銷的機構(gòu)是( )。

　　A、中國證監(jiān)會

　　B、期貨交易所

　　C、中國人民銀行

　　D、中國期貨業(yè)協(xié)會

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　　答案解析：

　　1、D【解析】參見《期貨公司管理辦法》第三十二條規(guī)定。

　　2、C【解析】《期貨公司管理辦法》第四十三條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當設(shè)首席風險官，對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風險管理進行監(jiān)督、檢查。

　　3、C【解析】根據(jù)《期貨公司管理辦法》第四十六條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當設(shè)立合規(guī)審查部門或者崗位，對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進行審查、稽核。

　　4、C【解析】《期貨交易所管理辦法》第一百零二條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當向中國證監(jiān)會履行下列報告義務(wù)：(一)每一年度結(jié)束后4個月內(nèi)提交經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的年度財務(wù)報告;(二)每一季度結(jié)束后15日內(nèi)、每一年度結(jié)束后30日內(nèi)提交有關(guān)經(jīng)營情況和有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策執(zhí)行情況的季度和年度工作報告;(三)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。

　　5、A【解析】《期貨公司管理辦法》第六十七條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當遵循誠實信用原則，以專業(yè)的技能，勤勉盡責地執(zhí)行客戶的委托，維護客戶的合法權(quán)益。期貨公司應(yīng)當避免與客戶的利益沖突，當無法避免時，應(yīng)當確?？蛻衾鎯?yōu)先。

　　6、D【解析】《期貨公司管理辦法》第七十七條規(guī)定，在期貨公司年度報告、月度報告上簽字的人員，應(yīng)當保證報告的內(nèi)容真實、準確、完整;對報告內(nèi)容有異議的，應(yīng)當注明自己的意見和理由。

　　7、A【解析】根據(jù)《期貨公司管理辦法》第三十七條規(guī)定，期貨公司客戶發(fā)生重大透支、穿倉，應(yīng)當立即書面通知全體股東，并向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。

　　8、A【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三十一條規(guī)定，未取得從業(yè)資格，擅自從事期貨業(yè)務(wù)的，中國證監(jiān)會責令改正，給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款。

　　9、D【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十四條規(guī)定，期貨從業(yè)人員應(yīng)當遵守下列執(zhí)業(yè)行為規(guī)范：(一)誠實守信，恪盡職守，促進機構(gòu)規(guī)范運作，維護期貨行業(yè)聲譽;(二)以專業(yè)的技能，謹慎、勤勉盡責地為客戶提供服務(wù)，保守客戶的商業(yè)秘密，維護客戶的合法權(quán)益;(三)向客戶提供專業(yè)服務(wù)時，充分揭示期貨交易風險，不得作出不當承諾或者保證;(四)當自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時，及時向客戶進行披露，并且堅持客戶合法利益優(yōu)先的原則;(五)具有良好的職業(yè)道德與守法意識，抵制商業(yè)賄賂，不得從事不正當競爭行為和不正當交易行為;(六)不得為迎合客戶的不合理要求而損害社會公共利益、所在機構(gòu)或者他人的合法權(quán)益;(七)不得以本人或者他人名義從事期貨交易;(八)協(xié)會規(guī)定的其他執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。

　　10、D【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第五條規(guī)定，中國期貨業(yè)協(xié)會依法對期貨從業(yè)人員實行自律管理，負責從業(yè)資格的認定、管理及撤銷。

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