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期貨法律之期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行):監(jiān)督管理

更新時間:2013-12-19 13:47:50 來源:|0 瀏覽0收藏0

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  期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)

  第四章 監(jiān)督管理

  第二十八條至第三十條

  第二十八條 首席風險官應當在每季度結束之日起10個工作日內向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構提交季度工作報告;每年1月20日前向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構提交上一年度全面工作報告,報告期貨公司合規(guī)經營、風險管理狀況和內部控制狀況,以及首席風險官的履行職責情況,包括首席風險官所作的盡職調查、提出的整改意見以及期貨公司整改效果等內容。

  第二十九條 首席風險官不履行職責或者有第十三條所列行為的,中國證監(jiān)會及其派出機構可以依照《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》對首席風險官采取監(jiān)管談話、出具警示函、責令更換等監(jiān)管措施;情節(jié)嚴重的,認定其為不適當人選。自被中國證監(jiān)會及其派出機構認定為不適當人選之日起2年內,任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。

  第三十條 期貨公司發(fā)生嚴重違規(guī)或者出現(xiàn)重大風險,首席風險官未及時履行本規(guī)定所要求的報告義務的,應當依法承擔相應的法律責任。但首席風險官已按照要求履行報告義務的,中國證監(jiān)會可以從輕、減輕或者免予行政處罰。

  第三十一條至第三十四條

  第三十一條 期貨公司股東、董事和經理層限制、阻撓首席風險官正常開展工作的,首席風險官可以向中國證監(jiān)會派出機構報告,中國證監(jiān)會派出機構依法進行調查和處理。

  第三十二條 首席風險官因正當履行職責而被解聘的,中國證監(jiān)會及其派出機構可以依法對期貨公司及相關責任人員采取相應的監(jiān)管措施。

  第三十三條 首席風險官應當按時參加中國證監(jiān)會組織或者認可的培訓。首席風險官連續(xù)兩次不參加培訓,或者連續(xù)兩次培訓考試成績不合格的,中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。

  第三十四條 中國證監(jiān)會及其派出機構將下列事項記人期貨公司及首席風險官誠信檔案:

  (一)中國證監(jiān)會及其派出機構對首席風險官采取的監(jiān)管措施;

  (二)首席風險官的培訓情況和考試成績;

  (三)中國證監(jiān)會及其派出機構認定的與首席風險官有關的其他事項。

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