期貨法律之期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)：職責與履職保障

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　　期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)

　　第三章　職責與履職保障

　　第十九條至第二十二條

　　第十九條 首席風險官應當向期貨公司總經(jīng)理、董事會和公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報告公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況。首席風險官應當按照中國證監(jiān)會派出機構的要求對期貨公司有關問題進行核查，并及時將核查結果報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機構。

　　第二十條 首席風險官應當對期貨公司經(jīng)營管理中可能發(fā)生的違規(guī)事項和可能存在的風險隱患進行質(zhì)詢和調(diào)查，并重點檢查期貨公司是否依據(jù)法律、行政法規(guī)及有關規(guī)定，建立健全和有效執(zhí)行以下制度：

　　(一)期貨公司客戶保證金安全存管制度;

　　(二)期貨公司風險監(jiān)管指標管理制度;

　　(三)期貨公司治理和內(nèi)部控制制度;

　　(四)期貨公司經(jīng)紀業(yè)務規(guī)則、結算業(yè)務規(guī)則、客戶風險管理制度和信息安全制度;

　　(五)期貨公司員工近親屬持倉報告制度;

　　(六)其他對客戶資產(chǎn)安全、交易安全等期貨公司持續(xù)穩(wěn)健經(jīng)營有重要影響的制度。

　　第二十一條 對于依法委托其他機構從事中間介紹業(yè)務的期貨公司，除第二十條所列事項外，首席風險官還應當監(jiān)督檢查以下事項：

　　(一)是否存在非法委托或者超范圍委托等情形;

　　(二)在通知客戶追加保證金、客戶出入金、與中間介紹機構風險隔離等關鍵業(yè)務環(huán)節(jié)，期貨公司是否有效控制風險：

　　(三)是否與中間介紹機構建立了介紹業(yè)務的對接規(guī)則，在辦理開戶、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護、客戶投訴的接待處理等方面，與中間介紹機構的職責協(xié)作程序是否明確且符合規(guī)定。

　　第二十二條 對于取得實行會員分級結算制度的交易所的全面結算業(yè)務資格的期貨公司，除第二十條所列事項外，首席風險官還應當監(jiān)督檢查以下事項：

　　(一)是否建立與全面結算業(yè)務相適應的結算業(yè)務制度和與業(yè)務發(fā)展相適應的風險管理制度，并有效執(zhí)行;

　　(二)是否公平對待本公司客戶的權益和受托結算的其他期貨公司及其客戶的權益，是否存在濫用結算權利侵害受托結算的其他期貨公司及其客戶的利益的情況。

　　第二十三條至第二十四條

　　第二十三條 首席風險官發(fā)現(xiàn)期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風險管理等方面存在除本規(guī)定第二十四條所列違法違規(guī)行為和重大風險隱患之外的其他問題的，應當及時向總經(jīng)理或者相關負責人提出整改意見。

　　總經(jīng)理或者相關負責人對存在問題不整改或者整改未達到要求的，首席風險官應當及時向期貨公司董事長、董事會常設的風險管理委員會或者監(jiān)事會報告，必要時向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報告。未設監(jiān)事會的期貨公司，可報告監(jiān)事。

　　第二十四條 首席風險官發(fā)現(xiàn)期貨公司有下列違法違規(guī)行為或者存在重大風險隱患的，應當立即向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報告，并向公司董事會租監(jiān)事會報告：

　　(一)涉嫌占用、挪用客戶保證金等侵害客戶權益的;

　　(二)期貨公司資產(chǎn)被抽逃、占用、挪用、查封、凍結或者用于擔保的：

　　(三)期貨公司凈資本無法持續(xù)達到監(jiān)管標準的;

　　(四)期貨公司發(fā)生重大訴訟或者仲裁，可能造成重大風險的：

　　(五)股東干預期貨公司正常經(jīng)營的：

　　(六)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。

　　對上述情形，期貨公司應當按照公司住所地中國證監(jiān)會派出機構的整改意見進行整改。首席風險官應當配合整改，并將整改情況向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報告。

　　第二十五條至第二十七條

　　第二十五條 首席風險官根據(jù)履行職責的需要，享有下列職權：

　　(一)參加或者列席與其履職相關的會議;

　　(二)查閱期貨公司的相關文件、檔案和資料;

　　(三)與期貨公司有關人員、為期貨公司提供審計、法律等中介服務的機構的有關人員進行談話：

　　(四)了解期貨公司業(yè)務執(zhí)行情況：

　　(五)公司章程規(guī)定的其他職權。

　　第二十六條 期貨公司董事、高級管理人員、各部門應當支持和配合首席風險官的工作，不得以涉及商業(yè)秘密或者其他理由限制、阻撓首席風險官履行職責。

　　第二十七條 期貨公司股東、董事不得違反公司規(guī)定的程序，越過董事會直接向首席風險官下達指令或者干涉首席風險官的工作。

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