2013年期貨從業(yè)考試《法律法規(guī)》模擬題：單選

　　2013年期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》模擬題：單選

　　單選題

　　1.題干.客戶交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及時追加保證金，客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，穿倉造成的損失，經(jīng)紀公司(　　)。

　　A.不承擔(dān)責(zé)任

　　B.承擔(dān)次要賠償責(zé)任

　　C.承擔(dān)主要賠償責(zé)任，最高不超過80%

　　D.全部承擔(dān)賠償責(zé)任

　　參考答案[D]

　　2.題干.《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》自(　　)施行。

　　A.2003年7月1日

　　B.2003年7月10日

　　C.2003年6月31日

　　D.2003年7月31日

　　參考答案[A]

　　3.題干.中國證監(jiān)會對從事境外期貨業(yè)務(wù)的企業(yè)實行(　　)制度。

　　A.配額

　　B.依法征稅

　　C.許可證

　　D.審核

　　參考答案[C]

　　4.題干.期貨經(jīng)紀公司客戶的開戶資料應(yīng)至少保留(　　)。

　　A.3年

　　B.5年

　　C.10年

　　D.20年

　　5.題干.(　　)對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。

　　A.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　B.中國證監(jiān)會

　　C.中國證券業(yè)協(xié)會

　　D.期貨交易所

　　6.題干.期貨經(jīng)紀公司的下列行為不屬于欺詐客戶行為的是(　　)。

　　A.與客戶簽訂經(jīng)紀合同前未按規(guī)定向客戶出示風(fēng)險說明書

　　B.任用不具備資格的期貨從業(yè)人員

　　C.挪用客戶保證金

　　D.向客戶作獲利保證，分享利益，共擔(dān)風(fēng)險

　　7.題干.期貨經(jīng)紀公司因(　　)情形解散的，不需要報告中國證監(jiān)會審批。

　　A.營業(yè)期限屆滿，股東大會決定不再延續(xù)

　　B.股東大會決定解散

　　C.破產(chǎn)

　　D.因合并或者分立需要解散

　　參考答案[C]

　　8.題干.直接進入期貨交易所交易大廳內(nèi)進行期貨交易的，必須是(　　)。

　　A.自然人

　　B.國有企業(yè)

　　C.投機客戶

　　D.期貨交易所會員

　　參考答案[D]

　　9.題干.期貨交易所會員應(yīng)當(dāng)委派(　　)進入交易所場內(nèi)進行期貨交易。

　　A.客戶代表

　　B.公司的交易部經(jīng)理

　　C.公司的運作部經(jīng)理

　　D.出市代表

　　參考答案[D]

　　10.題干.我國的期貨交易必須在(　　)內(nèi)進行。

　　A.期貨交易所

　　B.商品交易市場

　　C.商品產(chǎn)地

　　D.買賣雙方約定的場所

　　參考答案[A]

　　11.題干.我國期貨交易所會員必須是(　　)。

　　A.自然人

　　B.事業(yè)單位

　　C.境內(nèi)企業(yè)法人

　　D.境外企業(yè)法人

　　參考答案[C]

　　12.題干.對期貨交易所、期貨經(jīng)紀公司、期貨從業(yè)人員、交割倉庫進行期貨業(yè)務(wù)中的違法行為的行政處罰，由(　　)決定。

　　A.國家工商行政管理局

　　B.中國證監(jiān)會

　　C.中國人民銀行

　　D.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　13.題干.在我國，期貨交易所不以營利為目的，按照其章程規(guī)定實行(　　)管理。

　　A.監(jiān)督

　　B.自律

　　C.市場

　　D.計劃

　　14.題干.在我國，有三分之一以上的會員聯(lián)名提議時，期貨交易所應(yīng)該召開臨時(　　)。

　　A.理事會

　　B.董事會

　　C.會員大會

　　D.職工代表大會

　　參考答案[C]

　　15.題干.在我國，期貨交易所會員大會由(　　)召集，一般情況下每年召開一次。

　　A.董事會

　　B.理事會

　　C.總經(jīng)理

　　D.理事長

　　16.題干.《期貨交易所管理辦法》規(guī)定，期貨交易所會員大會由(　　)主持。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.理事長

　　C.總經(jīng)理

　　D.會員代表

　　17.題干.投資者對交易結(jié)算報告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)在(　　)內(nèi)向期貨經(jīng)紀公司提出書面異議。

　　A.交易完成15日

　　B.交易完成30日

　　C.收到結(jié)算報告的當(dāng)天

　　D.期貨經(jīng)紀合同約定的時間

　　參考答案[D]

　　18.題干.期貨經(jīng)紀公司更換聘請的具有相應(yīng)資格的會計師事務(wù)所，必須在更換后(　　)內(nèi)向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告并說明原因。

　　A.3天

　　B.3個工作日

　　C.一周

　　D.一個月

　　19.題干.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)可以直接聘請具有相應(yīng)資格的會計師事務(wù)所對期貨經(jīng)紀公司進行專項審計或稽核，發(fā)生的費用由(　　)支付。

　　A.期貨經(jīng)紀公司

　　B.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

　　C.中國證監(jiān)會

　　D.期貨經(jīng)紀公司股東

　　參考答案[C]

　　20.題干.期貨從業(yè)人員違反有關(guān)法律、法規(guī)、政策規(guī)定向投資者承諾或保證，情節(jié)嚴重的，由中國期貨業(yè)協(xié)會(　　)。

　　A.暫停從業(yè)人員資格6個月至12個月

　　B.撤消期貨從業(yè)人員資格并在2年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請

　　C.撤消期貨從業(yè)人員資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請

　　D.公開通報批評

　　參考答案[C]

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　　21.題干.我國《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》自(　　)起施行。

　　A.2003年7月1日

　　B.2003年9月1日

　　C.2003年10月1日

　　D.2004年1月1日

　　參考答案[A]

　　22.題干.期貨經(jīng)紀公司高級管理人員在申請任職資格時，不要求必須提供的資料是(　　)。

　　A.身份證復(fù)印件并加蓋推薦公司**

　　B.學(xué)歷證書復(fù)印件并加蓋推薦公司**

　　C.《期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格申請表》

　　D.人事部門的鑒定材料

　　參考答案[D]

　　23.題干.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)對申請期貨經(jīng)紀公司高級管理資格人員的考察談話必須有(　　)。

　　A.錄音記錄

　　B.錄像記錄

　　C.書面記錄

　　D.五人以上參與

　　參考答案[C]

　　24.題干.持境外期貨業(yè)務(wù)許可證的企業(yè)根據(jù)生產(chǎn)、經(jīng)營計劃制定的本企業(yè)的套期保值計劃，須報(　　)備案。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.上級主管部門

　　C.期貨交易所

　　D.國務(wù)院

　　參考答案[A]

　　25.題干.每年年初，持境外期貨業(yè)務(wù)許可證的企業(yè)提出有數(shù)據(jù)支持的風(fēng)險敞口，經(jīng)中國證監(jiān)會核準后，到(　　)辦理登記手續(xù)。

　　A.國務(wù)院

　　B.上級主管部門

　　C.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　D.國家外匯管理局

　　參考答案[D]

　　26.題干.每年初,為合法參與境外期貨業(yè)務(wù)企業(yè)開據(jù)《企業(yè)期貨業(yè)務(wù)年度風(fēng)險額度登記確認函》的部門是(　　)。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.國家商務(wù)部

　　C.該企業(yè)開立相關(guān)帳戶的銀行

　　D.國家外匯管理局

　　參考答案[D]

　　27.題干.投資者申請?zhí)灼诒Ｖ殿^寸，應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所的相關(guān)規(guī)定提供相應(yīng)的文件或者證明，對上述文件的真實有效性，應(yīng)由(　　)承擔(dān)責(zé)任。

　　A.投資者所在的經(jīng)紀公司

　　B.投資者

　　C.投資者和所在的經(jīng)紀公司共同

　　D.期貨交易所

　　28.題干.期貨經(jīng)紀公司高級管理人員在申請任職資格時，必須有(　　)位具有期貨，證券,基金或者中國證監(jiān)會規(guī)定的其他高級管理人員任職資格的推薦人的同意推薦。

　　A.3B.2C.5D.1

　　29.題干.期貨經(jīng)紀公司(　　)，是指期貨經(jīng)紀公司為了保證其各項業(yè)務(wù)的規(guī)范運作，實現(xiàn)其既定的工作目標，防范出現(xiàn)經(jīng)營風(fēng)險而設(shè)立的各種控制機制和一系列內(nèi)部運作控制程序、措施和方法的總稱。

　　A.內(nèi)部控制制度

　　B.內(nèi)部控制文本制度

　　C.內(nèi)部監(jiān)督體系

　　D.內(nèi)部控制模式

　　參考答案[A]

　　30.題干.根據(jù)《關(guān)于加強期貨經(jīng)紀公司內(nèi)部控制的指導(dǎo)原則》，期貨經(jīng)紀公司機構(gòu)和崗位的設(shè)置在確保崗位(　　)的前提下應(yīng)力求精簡，盡量減少經(jīng)營運作成本。

　　A.相互制約

　　B.相對獨立

　　C.齊全完備

　　D.分工負責(zé)

　　31.題干.《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》是(　　)對期貨從業(yè)人員進行紀律處分的依據(jù)。

　　A.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　B.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

　　C.中國證監(jiān)會期貨部

　　D.期貨交易所

　　參考答案[A]

　　32.題干.(　　)是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范。

　　A.《期貨高管人員任職資格管理辦法》

　　B.《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》

　　C.《期貨從業(yè)人員行為規(guī)范》

　　D.《期貨從業(yè)人員經(jīng)紀業(yè)務(wù)規(guī)范》

　　33.題干.審查期貨公司是否透支交易，應(yīng)當(dāng)以(　　)為標準。

　　A.期貨交易所規(guī)定的保證金比例

　　B.期貨經(jīng)紀公司規(guī)定的保證金比例

　　C.客戶實際交納的保證金

　　D.中國證監(jiān)會規(guī)定的保證金比例

　　參考答案[A]

　　34.題干.期貨業(yè)務(wù)輔助人員有違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》行為的，由(　　)進行處理。

　　A.所在地期貨交易所

　　B.期貨業(yè)協(xié)會

　　C.所在機構(gòu)

　　D.證監(jiān)會規(guī)定的機構(gòu)

　　參考答案[C]

　　35.題干.期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導(dǎo)致期貨公司透支發(fā)生的擴大損失，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的(　　)。

　　A.百分之六十

　　B.百分之八十

　　C.百分之二十

　　D.百分之四十

　　參考答案[A]

　　36.題干.我國期貨交易所應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會報告的義務(wù)有：每一季度結(jié)束后(　　)日內(nèi)，每一年度結(jié)束后(　　)日內(nèi)，提交有關(guān)經(jīng)營情況和有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策的執(zhí)行情況的季度和年度工作報告。

　　A.5;10

　　B.10;20

　　C.15;30

　　D.7;14

　　參考答案[C]

　　37.題干.期貨交易所中層管理人員的任免應(yīng)報(　　)備案。

　　A.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　B.本交易所會員大會

　　C.本交易所理事會

　　D.中國證監(jiān)會

　　參考答案[D]

　　38.題干.投資者申請?zhí)灼诒Ｖ殿^寸的，應(yīng)由期貨經(jīng)紀會員對其提交材料審核后報(　　)審批。

　　A.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　B.期貨交易所

　　C.中國證監(jiān)會

　　D.期貨交易所會員大會

　　39.題干.我國期貨交易所作為市場主體之一其性質(zhì)是(　　)。

　　A.非盈利企業(yè)法人

　　B.非盈利民間團體

　　C.官方機構(gòu)

　　D.按其章程實行自律性管理的法人組織

　　參考答案[D]

　　40.題干.在我國,期貨交易所的注冊資本出資人是(　　)。

　　A.企業(yè)法人

　　B.自然人

　　C.會員

　　D.國有企業(yè)

　　參考答案[C]

　　41.題干.以下期貨經(jīng)紀公司的分支機構(gòu)中，被我國法律明令禁止的形式有(　　)。

　　A.營業(yè)部形式

　　B.分公司形式

　　C.合作經(jīng)營的營業(yè)部

　　D.中國證監(jiān)會許可的其他分支機構(gòu)形式

　　參考答案[C]

　　42.題干.期貨經(jīng)紀公司在經(jīng)營過程中應(yīng)堅持的首要原則是(　　)。

　　A.服務(wù)周到

　　B.技能熟練

　　C.誠實信用

　　D.小心謹慎

　　參考答案[C]

　　43.題干.下列關(guān)于期貨經(jīng)紀公司高級管理人員的說法，正確的有(　　)。

　　A.高級管理人員離開推薦公司后，其高管任職資格仍有效

　　B.高級管理人員涉嫌違法違規(guī)被處罰的，期貨經(jīng)紀公司應(yīng)當(dāng)在被處罰之日起3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告

　　C.經(jīng)紀公司對高級管理人員進行處分或者免職的應(yīng)在公布前向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案

　　D.期貨經(jīng)紀公司法定代表人不能履行職務(wù)時可由該公司選定的其他具有高管資格的管理人員代其履行

　　參考答案[C]

　　44.題干.期貨經(jīng)紀公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理在職期間在其他營利性組織兼職，所在公司隱瞞不報，情節(jié)嚴重的，該公司將被罰款(　　)。

　　A.1萬以上

　　B.3萬以上

　　C.1-3萬

　　D.3萬以下

　　參考答案[C]

　　45.題干.境外期貨業(yè)務(wù)許可證持證企業(yè)的境外期貨交易結(jié)算單、交易月結(jié)單等業(yè)務(wù)記錄應(yīng)保存(　　)年。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　參考答案[C]

　　46.題干.持境外期貨業(yè)務(wù)許可證的企業(yè)年檢合格，由(　　)在其境外期貨業(yè)務(wù)許可證上加貼年檢標識并加蓋年檢戳記。

　　A.國務(wù)院

　　B.中國證監(jiān)會

　　C.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　D.國家外匯管理局

　　47.題干.企業(yè)從事境外期貨業(yè)務(wù)須經(jīng)(　　)批準。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.國務(wù)院

　　C.商務(wù)部

　　D.國家外匯管理局

　　48.題干.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)堅持期貨市場的(　　)原則，維護期貨交易各方的合法權(quán)益。

　　A.公開、公平、公證

　　B.公平、公證、公信

　　C.公正、公開、公信

　　D.公開、公平、公正

　　參考答案[D]

　　49.題干.提倡同業(yè)公平競爭，嚴禁期貨從業(yè)人員從事不正當(dāng)競爭行為不包括(　　)。

　　A.采用容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大

　　B.在投資者不知情的情況下給投資者代理人返還傭金

　　C.以低于本公司其他客戶手續(xù)費標準開發(fā)新客戶

　　D.開發(fā)客戶時暗示與有關(guān)組織具有特殊關(guān)系

　　參考答案[C]

　　50.題干.期貨經(jīng)紀公司會計控制系統(tǒng)的建立要遵循規(guī)范化、(　　)、授權(quán)分責(zé)、監(jiān)督制約、財務(wù)核對相符原則。

　　A.程序化

　　B.系列化

　　C.保密化

　　D.精細化

　　參考答案[A]

　　51.題干.為保證期貨從業(yè)人員不斷提高專業(yè)水平，中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)每年組織(　　)。

　　A.崗位培訓(xùn)

　　B.后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

　　C.分析師培訓(xùn)

　　D.學(xué)歷教育

　　52.題干.期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有違法違規(guī)的行為時，應(yīng)(　　)。

　　A.及時向主管部門報告

　　B.公平對待該投資者

　　C.及時向所在期貨經(jīng)營機構(gòu)報告，注意防范投資者的信用風(fēng)險

　　D.了解投資者的投資目標

　　參考答案[C]

　　53.題干.期貨公司在與客戶訂立期貨經(jīng)紀合同時，未提示客戶注意《期貨交易風(fēng)險說明書》內(nèi)容，并未讓客戶簽字或蓋章，造成客戶在交易中損失的，屬于合同法中的(　　)。

　　A.雙方違約行為

　　B.違背誠實信用原則的行為

　　C.惡意進行磋商

　　D.單方違約行為

　　54.題干.非期貨公司人員以期貨公司名義從事期貨交易行為，具備合同法第四十九條所規(guī)定的(　　)條件的，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)由此產(chǎn)生的民事責(zé)任。

　　A.無權(quán)代理

　　B.職務(wù)代理

　　C.越權(quán)代理

　　D.表見代理

　　參考答案[D]

　　55.題干.期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已發(fā)出上述通知的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成的擴大損失，期貨公司應(yīng)承擔(dān)的賠償額(　　)。

　　A.不超過50%

　　B.不超過20%

　　C.不超過80%

　　D.不超過60%

　　參考答案[C]

　　56.題干.期貨交易所的非期貨經(jīng)紀公司會員是指(　　)。

　　A.資金大戶

　　B.國外企業(yè)法人

　　C.期貨中介機構(gòu)

　　D.國內(nèi)非期貨經(jīng)紀企業(yè)法人

　　參考答案[D]

　　57.題干.期貨從業(yè)人員不得以排擠競爭對手為目的，低于(　　)收取手續(xù)費。

　　A.交易所規(guī)定標準

　　B.經(jīng)營成本或行業(yè)自律標準

　　C.證監(jiān)會規(guī)定的標準

　　D.期貨經(jīng)紀公司規(guī)定的標準

　　58.題干.某國有控股期貨公司總經(jīng)理，因濫用職權(quán)私自為其他公司做經(jīng)濟擔(dān)保，而使公司遭受嚴重損失，致使國家利益遭受重大損失而被檢察機關(guān)起訴，根據(jù)我國刑法，該總經(jīng)理可能被處以的最高刑期為(　　)。

　　A.半年

　　B.一年

　　C.三年

　　D.七年

　　參考答案[C]

　　59.題干.申請期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格時，在向相關(guān)管理機構(gòu)報送的材料中，申請人的無犯罪記錄證明原件由申請人(　　)提供。

　　A.所在期貨經(jīng)紀公司人事部門

　　B.原工作單位保衛(wèi)部門

　　C.原工作單位人事部門

　　D.戶籍所在地派出所

　　參考答案[D]

　　60.題干.下列(　　)不屬于期貨經(jīng)紀公司建立和完善內(nèi)部控制機制應(yīng)遵循的原則。

　　A.健全性原則

　　B.合理性原則

　　C.制度先行原則

　　D.相互制約原則

　　參考答案[C]

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