期貨從業(yè)考試《期貨法律法規(guī)》模擬題(1)：多選題

　　二、多項選擇題(本題共60個小題，每題0.5分，共30分。在每題給出的4個選項中，至少有2項符合題目要求，請將符合題目要求選項的代碼填入括號內(nèi))

　　61.期貨交易所因下列( )情形解散的，應(yīng)由中國證監(jiān)會批準。

　　A.中國證監(jiān)會決定關(guān)閉

　　B.章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿

　　C.會員大會決定解散

　　D.股東大會決定解散

　　62.根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，期貨交易所建立的保證金管理制度應(yīng)當包括以下( )內(nèi)容。

　　A.向會員收取保證金的標準

　　B.專用結(jié)算賬戶中會員結(jié)算準備金最低余額

　　C.當會員結(jié)算準備金余額低于期貨交易所規(guī)定最低余額時的處置方法

　　D.向會員收取保證金的形式

　　63.根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當建立結(jié)算擔保金制度。結(jié)算擔保金包括( )。

　　A.基礎(chǔ)結(jié)算擔保金

　　B.結(jié)算準備金

　　C.變動結(jié)算擔保金

　　D.交易保證金

　　64.根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，發(fā)生重大事項時期貨公司應(yīng)當向中國證監(jiān)會及時報告。下列各項中屬于重大事項的是( )。

　　A.發(fā)現(xiàn)期貨交易所工作人員存在或者可能存在嚴重違反國家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策的行為

　　B.期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)5%以上或者對其經(jīng)營風險有較大影響的訴訟

　　C.期貨交易所的重大財務(wù)支出、投資事項以及可能帶來較大財務(wù)或者經(jīng)營風險的重大財務(wù)決策

　　D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項

　　65.我國制定《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》的目的在于( )。

　　A.防范風險

　　B.維護期貨市場秩序

　　C.維護中小客戶利益

　　D.規(guī)范期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)

　　66.除下列( )情形外，全面結(jié)算會員期貨公司不得劃轉(zhuǎn)非結(jié)算會員保證金。

　　A.依據(jù)非結(jié)算會員的要求支付可用資金

　　B.收取非結(jié)算會員應(yīng)當交存的保證金

　　C.收取非結(jié)算會員應(yīng)當支付的手續(xù)費、稅款及其他費用

　　D.雙方約定且不違反法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形

　　67.關(guān)于證券公司從事介紹業(yè)務(wù)的說法正確的是( )。

　　A.應(yīng)當依照《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定取得介紹業(yè)務(wù)資格

　　B.堅持審慎經(jīng)營原則

　　C.證券公司從事介紹業(yè)務(wù)活動應(yīng)當接受相關(guān)自律性組織的監(jiān)督管理

　　D.對通過其營業(yè)部開展的介紹業(yè)務(wù)實行統(tǒng)一管理

　　68.證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的，應(yīng)當提供以下( )服務(wù)。

　　A.協(xié)助辦理開戶手續(xù)

　　B.提供期貨行情信息、交易設(shè)施

　　C.代理客戶進行期貨交易、結(jié)算或者交割

　　D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務(wù)

　　69.期貨公司與證券公司應(yīng)當建立介紹業(yè)務(wù)的對接規(guī)則，明確( )的協(xié)作程序和規(guī)則。

　　A.辦理開戶

　　B.行情和交易系統(tǒng)的安裝維護

　　C.客戶投訴的接待處理

　　D.保持財務(wù)、人員、經(jīng)營場所等分開隔離

　　70.申請設(shè)立期貨交易所，不需要向中國證監(jiān)會提交的文件和材料是( )。

　　A.理事會成員候選人或者董事會和監(jiān)事會成員名單及簡歷

　　B.擬任用高級管理人員及其親屬的名單及簡歷

　　C.場地、設(shè)備、資金證明文件及情況說明

　　D.擬加入會員或者股東出資證明

　　71.期貨公司變更注冊資本，應(yīng)當經(jīng)中國證監(jiān)會審核，期貨公司應(yīng)當確保提交的模擬計算的變更注冊資本后的( )滿足風險監(jiān)管指標標準。

　　A.現(xiàn)金流量表

　　B.資產(chǎn)負債表

　　C.凈資本

　　D.其他財務(wù)指標

　　72.期貨公司營業(yè)部變更營業(yè)場所的，應(yīng)當向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交的申請材料包括( )。

　　A.變更營業(yè)部營業(yè)場所申請書

　　B.營業(yè)部的管理制度文本

　　C.變更營業(yè)部營業(yè)場所的詳細計劃

　　D.對客戶保證金和持倉妥善處理的情況報告

　　73.客戶開立賬戶，出具的下列證件符合規(guī)定的有( )。

　　A.中國公民身份證明

　　B.中國法人資格合法證件

　　C.中國某大學(xué)的學(xué)生身份證明

　　D.中國其他經(jīng)濟組織資格的合法證件

　　74.客戶需要委托他人辦理下達指令、調(diào)撥資金等事項的，應(yīng)當在期貨經(jīng)紀合同中( )。

　　A.指定受托人及明確其受托權(quán)限

　　B.約定聯(lián)絡(luò)方式

　　C.約定指令下達方式

　　D.預(yù)留受托人簽字

　　75.董事會秘書行使下列( )職責。

　　A.期貨交易所股東大會和董事會會議的籌備

　　B.文件保管

　　C.期貨交易所股東資料的管理

　　D.組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作

　　76.期貨公司的股東、實際控制人或其他關(guān)聯(lián)人有下列( )情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以責令其限期整改。

　　A.占用期貨公司的資產(chǎn)，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營

　　B.股東未按照出資比例行使表決權(quán)

　　C.報送、提供或者出具的有關(guān)報告、材料或者信息等存在虛假、誤導(dǎo)或者遺漏

　　D.直接任免期貨公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，或者非法干預(yù)期貨公司經(jīng)營管理活動

　　77.制定《期貨從業(yè)人員管理辦法》的目的是( )。

　　A.加強期貨從業(yè)人員的資格管理

　　B.規(guī)范期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為

　　C.維護社會期貨管理秩序

　　D.推動社會主義市場經(jīng)濟的穩(wěn)定發(fā)展

　　78.具有從業(yè)資格考試合格證明的人員符合下列( )條件時，其所在機構(gòu)應(yīng)當為其辦理從業(yè)資格申請。

　　A.已被本機構(gòu)聘用，且品行端正，具有良好的職業(yè)道德

　　B.最近2年內(nèi)未受過刑事處罰或者中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構(gòu)的行政處罰

　　C.未被中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構(gòu)采取市場禁入措施，或者禁入期已經(jīng)屆滿

　　D.最近2年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格

　　79.下列選項中屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》所指的從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機構(gòu)的是( )。

　　A.期貨公司

　　B.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員

　　C.期貨投資咨詢機構(gòu)

　　D.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)

　　80.甲剛通過期貨從業(yè)人員資格考試，還未獲得從業(yè)資格就開始從事期貨業(yè)務(wù)，對于甲的行為，中國證監(jiān)會可以采取下列( )措施。

　　A.責令改正

　　B.給予警告

　　C.單處或者并處3萬元以下罰款

　　D.三年內(nèi)禁止從事期貨業(yè)務(wù)

      81.下列屬于期貨交易所交易規(guī)則應(yīng)當載明的事項有( )。

　　A.財務(wù)會計、內(nèi)部審計制度

　　B.交易糾紛的處理方式

　　C.保證金的管理和使用制度

　　D.期貨交易信息的發(fā)布方法

　　82.我國制定《期貨公司管理辦法》的目的包括( )。

　　A.規(guī)范期貨公司的經(jīng)營活動

　　B.保護客戶的合法權(quán)益

　　C.加強對期貨公司的監(jiān)督管理

　　D.促進期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展

　　83.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)依法履行職責，可以采取的措施有( )。

　　A.進入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證

　　B.查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財產(chǎn)權(quán)登記等資料

　　C.查詢與被調(diào)查事件有關(guān)的單位的保證金賬戶和銀行賬戶

　　D.對期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構(gòu)、非期貨公司結(jié)算會員、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)和交割倉庫進行現(xiàn)場檢查

　　84.對經(jīng)過整改仍未達到持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求，嚴重影響正常經(jīng)營的期貨公司，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有權(quán)( )。

　　A.宣告其破產(chǎn)

　　B.撤銷其部分期貨業(yè)務(wù)許可

　　C.關(guān)閉其分支機構(gòu)

　　D.撤銷其全部期貨業(yè)務(wù)許可

　　85.期貨公司違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風險，嚴重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的，經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準，可以對該期貨公司直接負責的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他直接責任人員采取的措施有( )。

　　A.行政拘留

　　B.監(jiān)視居住

　　C.通知出境管理機關(guān)依法阻止其出境

　　D.申請司法機關(guān)禁止其轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)讓或者以其他方式處分財產(chǎn)，或者在財產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利

　　86.2007年中國證監(jiān)會頒布了《期貨交易所管理辦法》，關(guān)于頒布此條例的目的，下列說法正確的是( )。

　　A.加強對期貨交易所的監(jiān)督管理

　　B.明確期貨交易所職責

　　C.維護期貨市場秩序

　　D.促進期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展

　　87.關(guān)于期貨交易所下列說法正確的是( )。

　　A.未經(jīng)中國證監(jiān)會批準，任何單位或者個人不得設(shè)立期貨交易所或者以任何形式組織期貨交易及其相關(guān)活動

　　B.期貨交易所，必須標明“期貨交易所”字樣

　　C.期貨交易所，可以標明“商品交易所”字樣

　　D.期貨交易所以外的其他任何單位或者個人不得使用期貨交易所或者近似的名稱

　　88.下列各項屬于《期貨交易所管理辦法》規(guī)定的期貨交易所解散的原因的是( )。

　　A.章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿

　　B.會員大會或者股東大會決定解散

　　C.中國證監(jiān)會決定關(guān)閉

　　D.工商行政管理部門決定關(guān)閉

　　89.關(guān)于期貨交易所的理事會理事長，下列說法正確的是( )。

　　A.理事會設(shè)理事長1人

　　B.理事長的任免，由中國證監(jiān)會提名，理事會通過

　　C.理事長不得兼任總經(jīng)理

　　D.理事長因故臨時不能履行職權(quán)的，由理事長指定的副理事長或者理事代其履行職權(quán)。

　　90.實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所，結(jié)算會員由( )組成。

　　A.交易結(jié)算會員

　　B.全面結(jié)算會員

　　C.限制結(jié)算會員

　　D.特別結(jié)算會員

　　91.期貨公司有( )情形的，應(yīng)當立即書面通知全體股東，并向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。

　　A.擬更換人事經(jīng)理

　　B.客戶發(fā)生透支、穿倉

　　C.發(fā)生突發(fā)事件，對期貨公司和客戶利益產(chǎn)生或可能產(chǎn)生重大不利影響

　　D.其他可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營的情形

　　92.期貨公司變更法定代表人，應(yīng)當提交的申請材料包括( )。

　　A.變更法定代表人中請書

　　B.擬任法定代表人任職資格證明

　　C.股東會關(guān)于變更法定代表人的決議文件，公司章程另有規(guī)定的，從其規(guī)定

　　D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料

　　93.期貨公司建立并完善公司治理的原則有( )。

　　A.明晰職責B.審慎監(jiān)督C.強化制衡D.加強風險管理

　　94.編造關(guān)傳播證券交易、期貨交易虛假信息罪，是指編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場，造成嚴重后果的行為。下列可能構(gòu)成該罪的主體是( )。

　　A.期貨監(jiān)督管理部門工作人員

　　B.期貨投資者

　　C.科技工作者

　　D.期貨經(jīng)紀公司

　　95.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對期貨公司或者營業(yè)部的經(jīng)營管理、業(yè)務(wù)活動、財務(wù)狀況等進行檢查，可以采取的措施有( )。

　　A.查閱、復(fù)制與被檢查事項有關(guān)的文件、資料

　　B.查詢期貨公司及其營業(yè)部的期貨保證金賬戶

　　C.檢查期貨公司及其營業(yè)部的交易、結(jié)算及財務(wù)等電腦系統(tǒng)

　　D.詢問期貨公司及其營業(yè)部的工作人員，要求其對被檢查事項作出解釋、說明

　　96.中國期貨業(yè)協(xié)會在對期貨業(yè)從業(yè)人員的自律管理中負責( )。

　　A.從業(yè)資格的認定

　　B.從業(yè)資格的管理

　　C.從業(yè)資格的撤銷

　　D.組織從業(yè)資格考試

　　97.對于違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的期貨從業(yè)人員，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取( )措施。

　　A.責令改正B.監(jiān)管談話C.出具警示函D.罰款

　　98.甲系某從事期貨經(jīng)營機構(gòu)的人員，一日，其主管人員要求他提供一些客戶的秘密，對此違法違規(guī)行為，甲應(yīng)當( )。

　　A.堅決予以抵制

　　B.及時按照所在機構(gòu)內(nèi)部程序向高級管理人員或者董事會報告

　　C.機構(gòu)未妥善處理的，期貨從業(yè)人員應(yīng)當及時向中國證監(jiān)會或者協(xié)會報告

　　D.直接向中國證監(jiān)會或者協(xié)會報告

　　99.期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當向中國證監(jiān)會提交的申請材料包括( )。

　　A.金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請書

　　B.從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的計劃書

　　C.加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件和金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格證明文件

　　D.股東會或者董事會關(guān)于期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的決議文件

　　100.全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當在定期報告中向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告的事項有( )。

　　A.非結(jié)算會員名單及其變化情況

　　B.金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況

　　C.金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的風險管理制度的執(zhí)行情況

　　D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項

      101.屬于期貨交易所總經(jīng)理的職權(quán)的是( )。

　　A.主持期貨交易所的日常工作

　　B.決定期貨交易所機構(gòu)設(shè)置方案，聘任和解聘工作人員，決定員工的工資和獎懲

　　C.擬訂期貨交易所的財務(wù)預(yù)算方案、決算報告

　　D.主持會員大會和理事會會議

　　102.關(guān)于期貨交易所的組織形式，下列說法正確的是( )。

　　A.期貨交易所可以采用會員制和公司制兩種組織形式

　　B.會員制期貨交易所不具有法人資格

　　C.會員制期貨交易所的注冊資本由會員出資認繳

　　D.公司制期貨交易所采用股份有限公司的組織形式

　　103.下列各項屬于期貨交易所章程應(yīng)當規(guī)定的內(nèi)容的是( )。

　　A.設(shè)立目的和職責

　　B.名稱、住所和營業(yè)場所

　　C.組織機構(gòu)的組成、職責、任期和議事規(guī)則

　　D.財務(wù)會計、內(nèi)部控制制度

　　104.以下屬于某會員制期貨交易所的交易規(guī)則的內(nèi)容，其中符合法律規(guī)定的是( )。

　　A.期貨交易、結(jié)算和交割制度

　　B.保證金的管理和使用制度

　　C.違規(guī)、違約行為及其處理辦法

　　D.會員資格及其管理辦法

　　105.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)依法對期貨市場實施監(jiān)督管理，其職責包括( )。

　　A.制定有關(guān)期貨市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批權(quán)

　　B.制定期貨從業(yè)人員的資格標準和管理辦法，并監(jiān)督實施

　　C.監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開情況

　　D.對品種的上市、交易、結(jié)算、交割等期貨交易及其相關(guān)活動，進行監(jiān)督管理

　　106.關(guān)于會員大會的召開，下列說法正確的是( )。

　　A.臨時會員大會不得對通知中未列明的事項作出決議

　　B.會員大會應(yīng)當對表決事項制作會議紀要，由出席會議的理事簽名

　　C.會員大會結(jié)束之日起10日內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當將大會全部文件報告中國證監(jiān)會

　　D.召開會員大會，應(yīng)當將會議審議的事項于會議召開5日前通知會員

　　107.下列選項中屬于理事會職權(quán)的是( )。

　　A.召集會員大會，并向會員大會報告工作

　　B.審議總經(jīng)理提出的財務(wù)預(yù)算方案、決算報告，提交會員大會通過

　　C.決定會員的接納和退出

　　D.決定對違規(guī)行為的紀律處分

　　108.理事會由下列( )組成。

　　A.會員理事B.非會員理事C.理事長D.副理事長

　　109.下列選項中屬于期貨交易所總經(jīng)理職權(quán)的是( )

　　A.擬訂期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案

　　B.擬訂期貨交易所變更名稱、住所或者營業(yè)場所的方案

　　C.決定期貨交易所機構(gòu)設(shè)置方案，聘任和解聘工作人員

　　D.決定期貨交易所員工的工資和獎懲

　　110.下列人員中需要由期貨交易所董事會通過的是( )。

　　A.董事長B.副董事長C.獨立董事D.董事會秘書

　　111.發(fā)生( )重大事項，期貨交易所應(yīng)當及時向中國證監(jiān)會報告。

　　A.發(fā)現(xiàn)期貨交易所工作人員存在或者可能存在嚴重違反國家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策的行為

　　B.期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)10%以上或者對其經(jīng)營風險有較大影響的訴訟

　　C.期貨交易所的重大財務(wù)支出或投資事項

　　D.期貨交易所的可能帶來較大財務(wù)風險的重大財務(wù)決策

　　112.下列( )行為可能構(gòu)成操縱期貨市場價格的行為。

　　A.某公司是一家大型農(nóng)產(chǎn)品進出口貿(mào)易公司，為了在期貨市場獲利，大量囤積大豆

　　B.李某利用內(nèi)幕人員的信息優(yōu)勢，在一個交易日內(nèi)連續(xù)買賣合約，數(shù)額巨大

　　C.甲乙約定，甲于2008年8月的第一個交易日以約定的價格大量買進乙的期貨合約

　　D.違反規(guī)定收取保證金，或者挪用保證金的

　　113.某稅務(wù)局對某期貨公司的偷稅事件進行查處，發(fā)現(xiàn)數(shù)額巨大，可能會構(gòu)成偷稅罪。該期貨公司經(jīng)理甲找到稅務(wù)局局長乙，塞給他10萬元錢，請求他“高抬貴手”;次年8月，上級主管部門清理稅務(wù)違法案件。為避免期貨公司偷稅案件移交司法機關(guān)處理，乙私自更改數(shù)據(jù)，隱瞞事實，使該案未移交司法機關(guān)。乙的行為構(gòu)成( )。

　　A.受賄罪

　　B.商業(yè)賄賂罪

　　C.幫助犯罪分子逃避處罰罪

　　D.徇私舞弊不移交刑事案件罪

　　114.期貨交易所除履行《期貨交易管理條例》規(guī)定的職能外，還應(yīng)履行《期貨交易所管理辦法》規(guī)定的下列( )職能。

　　A.發(fā)布市場信息

　　B.制定并實施期貨交易所的交易規(guī)則及其實施細則

　　C.監(jiān)管會員及其客戶、指定交割倉庫、期貨保證金存管銀行及期貨市場其他參與者的期貨業(yè)務(wù)

　　D.查處違規(guī)行為

　　115.公司制期貨交易所監(jiān)事會行使下列( )職權(quán)。

　　A.檢查期貨交易所財務(wù)

　　B.監(jiān)督期貨交易所董事、高級管理人員執(zhí)行職務(wù)行為

　　C.向股東大會會議提出提案

　　D.期貨交易所章程規(guī)定的其他職權(quán)

　　116.下列情形應(yīng)當認定期貨經(jīng)紀合同無效的是( )。

　　A.沒有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)的

　　B.未按客戶的交易指令入市交易的

　　C.不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的

　　D.違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的

　　117.A期貨交易所是會員制期貨交易所，該期貨交易所的理事會準備召開理事會會議，關(guān)于理事會會議的說法正確的是( )。

　　A.理事會會議須有1/2以上理事出席方為有效，其決議須經(jīng)全體理事1/2以上表決通過

　　B.理事會會議應(yīng)當由理事本人出席，理事因故不能出席，應(yīng)以書面形式委托其他理事代為出席

　　C.在接受其他理事委托代為參加理事會會議時，每位理事只能接受一位理事的授權(quán)

　　D.理事會會議結(jié)束后10日內(nèi)，理事會應(yīng)將會議決議及其他會議文件報中國證監(jiān)會備案

　　118.下列各項關(guān)于洗錢罪的表述正確的是( )。

　　A.行為人王某明知李某所持為走私犯罪所得的贓款，而協(xié)助其以轉(zhuǎn)賬的方式進行資金轉(zhuǎn)移已構(gòu)成洗錢罪

　　B.行為人高某不知葉某所持其販賣毒品所得贓款，而為其設(shè)立資金賬戶的行為不構(gòu)成洗錢罪

　　C.行為人鄭某明知林某系黑社會組織成員，而幫助其將其犯罪所得的贓物轉(zhuǎn)換成金融票據(jù)的行為，不能構(gòu)成洗錢罪，只能構(gòu)成玩忽職守罪

　　D.某單位協(xié)助一暴力犯罪集團將其違法所得的大量錢財以資金的方式匯往國外的，不構(gòu)成洗錢罪

　　119.甲市的宋某在乙市的某期貨公司開立賬戶，委托該公司代其進行期貨買賣。2007年8月1日，宋某下單買進紅棗期貨50手。( )職權(quán)。

　　A.組織實施股東大會、董事會通過的制度和決議

　　B.批準風險準備金的使用方案

　　C.主持期貨交易所的日常工作

　　D.期貨交易所章程規(guī)定或者董事會授予的其他職權(quán)

　　120.依《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，下列不具有申請期貨交易所會員資格的是( )。

　　A.上海期貨交易所副總經(jīng)理王某

　　B.芝加哥期貨交易所在我國設(shè)立的分支機構(gòu)

　　C.某國有企業(yè)下設(shè)的進出口公司

　　D.中國香港某期貨經(jīng)紀公司

      二、多項選擇題

　　61.BCD【解析】《期貨交易所管理辦法》第十七條規(guī)定，期貨交易所因下列情形之一解散：(一)章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿;(二)會員大會或者股東大會決定解散;(三)中國證監(jiān)會決定關(guān)閉。期貨交易所因前款第(一)項、第(二)項情形解散的，由中國證監(jiān)會批準。

　　62.ABCD【解析】《期貨交易所管理辦法》第七十條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當建立保證金管理制度。保證金管理制度應(yīng)當包括下列內(nèi)容：(一)向會員收取保證金的標準和形式;(二)專用結(jié)算賬戶中會員結(jié)算準備金最低余額;(三)當會員結(jié)算準備金余額低于期貨交易所規(guī)定最低余額時的處置方法。

　　63.AC【解析】實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當建立結(jié)算擔保金制度。結(jié)算擔保金包括基礎(chǔ)結(jié)算擔保金和變動結(jié)算擔保金。結(jié)算擔保金由結(jié)算會員以自有資金向期貨交易所繳納。BD兩項屬于期貨交易所向會員收取的保證金的組成部分。

　　64.ACD【解析】《期貨交易所管理辦法》第一百零三條規(guī)定，發(fā)生下列重大事項，期貨交易所應(yīng)當及時向中國證監(jiān)會報告：(一)發(fā)現(xiàn)期貨交易所工作人員存在或者可能存在嚴重違反國家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策的行為;(二)期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)10%以上或者對其經(jīng)營風險有較大影響的訴訟;(三)期貨交易所的重大財務(wù)支出、投資事項以及可能帶來較大財務(wù)或者經(jīng)營風險的重大財務(wù)決策;(四)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。

　　65.ABD【解析】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第一條規(guī)定，為了規(guī)范期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，維護期貨市場秩序，防范風險，根據(jù)《期貨交易管理條例》，制定本辦法。

　　66.ABCD【解析】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》二十八條規(guī)定，除下列情形外，全面結(jié)算會員期貨公司不得劃轉(zhuǎn)非結(jié)算會員保證金：(一)依據(jù)非結(jié)算會員的要求支付可用資金;(二)收取非結(jié)算會員應(yīng)當交存的保證金;(三)收取非結(jié)算會員應(yīng)當支付的手續(xù)費、稅款及其他費用;(四)雙方約定且不違反法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形。

　　67.ABD【解析】證券公司從事介紹業(yè)務(wù)活動應(yīng)當接受中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)的監(jiān)督管理和相關(guān)自律性組織的自律管理。

　　68.ABD【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第九條規(guī)定，證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當提供下列服務(wù)：(一)協(xié)助辦理開戶手續(xù);(二)提供期貨行情信息、交易設(shè)施;(三)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務(wù)。證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。

　　69.ABC【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十四條規(guī)定，期貨公司與證券公司應(yīng)當建立介紹業(yè)務(wù)的對接規(guī)則，明確辦理開戶、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護、客戶投訴的接待處理等業(yè)務(wù)的協(xié)作程序和規(guī)則。D項屬于獨立經(jīng)營規(guī)則的要求。

　　70.BD【解析】《期貨交易所管理辦法》第九條規(guī)定，申請設(shè)立期貨交易所，應(yīng)當向中國證監(jiān)會提交下列文件和材料：(一)擬加入會員或者股東名單;(二)理事會成員候選人或者董事會和監(jiān)事會成員名單及簡歷;(三)擬任用高級管理人員的名單及簡歷;(四)場地、設(shè)備、資金證明文件及情況說明。

　　71.CD【解析】《期貨公司管理辦法》第十七條規(guī)定，期貨公司變更注冊資本，應(yīng)當符合下列條件：(一)變更后注冊資本不低于所從事的期貨業(yè)務(wù)的注冊資本最低限額;(二)模擬計算的變更注冊資本后的凈資本和其他財務(wù)指標滿足風險監(jiān)管指標標準;(三)增加注冊資本的，擬增加出資或者受讓股權(quán)的股東應(yīng)當符合本辦法第七條、第八條、第九條的規(guī)定。

　　72.ACD【解析】B項為期貨公司申請設(shè)立營業(yè)部需要提交的材料。

　　73.ABD【解析】《期貨公司管理辦法》第五十一條規(guī)定，客戶開立賬戶，必須出具中國公民身份證明或者中國法人資格或者其他經(jīng)濟組織資格的合法證件，中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。

　　74.ABCD【解析】《期貨公司管理辦法》第五十五條規(guī)定，客戶需要委托他人辦理下達指令、調(diào)撥資金等事項的，應(yīng)當在期貨經(jīng)紀合同中指定受托人及明確其受托權(quán)限，約定聯(lián)絡(luò)方式、指令下達方式并預(yù)留受托人簽字。

　　75.ABC【解析】《期貨交易所管理辦法》第四十六條第二款規(guī)定，董事會秘書負責期貨交易所股東大會和董事會會議的籌備、文件保管以及期貨交易所股東資料的管理等事宜。D項屬于董事長的職責。

　　76.ABCD【解析】《期貨公司管理辦法》第九十條規(guī)定，期貨公司的股東、實際控制人或其他關(guān)聯(lián)人有下列情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以責令其限期整改：(一)占用期貨公司的資產(chǎn)，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營;(二)直接任免期貨公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，或者非法干預(yù)期貨公司經(jīng)營管理活動;(三)股東未按照出資比例行使表決權(quán);(四)報送、提供或者出具的有關(guān)報告、材料或者信息等存在虛假、誤導(dǎo)或者遺漏。

　　77.AB【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第一條規(guī)定，為了加強期貨從業(yè)人員的資格管理，規(guī)范期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，根據(jù)《期貨交易管理條例》，制定本辦法。

　　78.AC【解析】機構(gòu)任用具有從業(yè)資格考試合格證明且符合下列條件的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當為其辦理從業(yè)資格申請：①品行端正，具有良好的職業(yè)道德;②已被本機構(gòu)聘用;③最近3年內(nèi)未受過刑事處罰或者中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構(gòu)的行政處罰;④未被中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構(gòu)采取市場禁入措施，或者禁入期已經(jīng)屆滿;⑤最近3年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格;⑥中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

　　79.ABCD【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三條規(guī)定，本辦法所稱機構(gòu)是指：(一)期貨公司;(二)期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員;(三)期貨投資咨詢機構(gòu);(四)為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu);(五)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他機構(gòu)。

　　80.ABC【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三十一條規(guī)定，未取得從業(yè)資格，擅自從事期貨業(yè)務(wù)的，中國證監(jiān)會責令改正，給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款。

　　81.BCD【解析】《期貨交易所管理辦法》第十二條規(guī)定，期貨交易所交易規(guī)則應(yīng)當載明下列事項：(一)期貨交易、結(jié)算和交割制度;(二)風險管理制度和交易異常情況的處理程序;(三)保證金的管理和使用制度;(四)期貨交易信息的發(fā)布辦法;(五)違規(guī)、違約行為及其處理辦法;(六)交易糾紛的處理方式;(七)需要在交易規(guī)則中載明的其他事項。公司制期貨交易所還應(yīng)當在交易規(guī)則中載明本辦法第十一條規(guī)定的事項。

　　82.ABCD【解析】《期貨公司管理辦法》第一條規(guī)定，為了規(guī)范期貨公司的經(jīng)營活動，加強對期貨公司的監(jiān)督管理，保護客戶的合法權(quán)益，促進期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展，根據(jù)《公司法》和《期貨交易管理條例》等法律、行政法規(guī)，制定本辦法。

　　83.ABCD【解析】《期貨交易管理條例》第五十一條的規(guī)定，ABCD四項均屬國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)依法履行職責可以采取措施。

　　84.AC【解析】B項資本不得低于客房權(quán)益的6%;D項負債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150%。

　　85.CD【解析】《期貨交易管理條例》第六十條規(guī)定，經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準，可以對該期貨公司直接負責的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他直接責任人員采取以下措施：(一)通知出境管理機關(guān)依法阻止其出境;(二)申請司法機關(guān)禁止其轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)讓或者以其他方式處分財產(chǎn)，或者在財產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利。

　　86.ABCD【解析】《期貨交易所管理辦法》第一條規(guī)定，為了加強對期貨交易所的監(jiān)督管理，明確期貨交易所職責，維護期貨市場秩序，促進期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展，根據(jù)《期貨交易管理條例》，制定本辦法。

　　87.ACD【解析】《期貨交易所管理辦法》第六條、第七條的規(guī)定，期貨交易所既可以標明“期貨交易所”字樣，也可以標明“商品交易所”字樣，其他任何組織或者個人不得使用期貨交易所或者近似名稱。期貨交易所的設(shè)立必須經(jīng)證監(jiān)會批準，未經(jīng)批準，任何單位或者個人不得設(shè)立。

　　88.ABC【解析】《期貨交易所管理辦法》第十七條的規(guī)定，工商行政管理部門不是期貨交易所的主管部門，無權(quán)自行決定期貨交易所的關(guān)閉。

　　89.ABCD【解析】參見《期貨交易所管理辦法》第二十七條、第二十八條。

　　90.ABD【解析】實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所會員由結(jié)算會員和非結(jié)算會員組成，而結(jié)算會員由交易結(jié)算會員、全面結(jié)算會員和特別結(jié)算會員組成。其中，全面結(jié)算會員、特別結(jié)算會員可以為與其簽訂結(jié)算協(xié)議的非結(jié)算會員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)，交易結(jié)算會員不得為非結(jié)算會員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)。不存在限制結(jié)算會員的說法。

　　91.CD【解析】《期貨公司管理辦法》第三十七條規(guī)定，期貨公司有下列情形之一的，應(yīng)當立即書面通知全體股東，并向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告：(一)公司或其董事、監(jiān)事、高級管理人員因涉嫌重大違法違規(guī)被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查或者采取強制措施;(二)擬更換董事長、總經(jīng)理;(三)財務(wù)狀況惡化，不符合中國證監(jiān)會規(guī)定的風險監(jiān)管指標標準;(四)客戶發(fā)生重大透支、穿倉;(五)發(fā)生突發(fā)事件，對期貨公司和客戶利益產(chǎn)生或者可能產(chǎn)生重大不利影響，(六)其他可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營的情形。中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對期貨公司及其營業(yè)部作出的整改通知、監(jiān)管措施和行政處罰等，期貨公司應(yīng)當書面通知全體股東。

　　92.ABCD【解析】《期貨公司管理辦法》第二十條規(guī)定，期貨公司變更法定代表人，擬任法定代表人應(yīng)當具備任職資格。期貨公司應(yīng)當向住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交下列申請材料：(一)變更法定代表人申請書;(二)股東會關(guān)于變更法定代表人的決議文件。公司章程另有規(guī)定的，從其規(guī)定;(三)擬任法定代表人任職資格證明;(四)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。

     93.ACD【解析】期貨公司應(yīng)當按照明晰職責、強化制衡、加強風險管理的原則，建立并完善公司治理。

　　94.ABCD【解析】本罪的犯罪主體是一般主體，即具備刑事責任能力、達到刑事責任年齡的自然人和單位。很多人都認為只有期貨公司或者期貨交易所及其工作人員等“知情人士”才可能構(gòu)成該罪，這種想法是錯誤的。

　　95.ABCD【解析】《期貨公司管理辦法》第八十五條規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)有權(quán)采取下列措施，對期貨公司或者營業(yè)部的經(jīng)營管理、業(yè)務(wù)活動、財務(wù)狀況等進行檢查：(一)詢問期貨公司及其營業(yè)部的工作人員，要求其對被檢查事項作出解釋、說明;(二)查閱、復(fù)制與被檢查事項有關(guān)的文件、資料;(三)查詢期貨公司及其營業(yè)部的期貨保證金賬戶;(四)檢查期貨公司及其營業(yè)部的交易、結(jié)算及財務(wù)等電腦系統(tǒng)。

　　96.ABCD【解析】參見《期貨從業(yè)人員管理辦法》第五條、第六條的規(guī)定。

　　97.ABC【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十九條規(guī)定，期貨從業(yè)人員違反本辦法規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。

　　98.ABC【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十九條規(guī)定，機構(gòu)或者其管理人員對期貨從業(yè)人員發(fā)出違法違規(guī)指令的，期貨從業(yè)人員應(yīng)當予以抵制，并及時按照所在機構(gòu)內(nèi)部程序向高級管理人員或者董事會報告。機構(gòu)應(yīng)當及時采取措施妥善處理。機構(gòu)未妥善處理的，期貨從業(yè)人員應(yīng)當及時向中國證監(jiān)會或者協(xié)會報告。

　　99.ABCD【解析】依據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第十條的規(guī)定，ABCD四項均屬期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當向中國證監(jiān)會提交的申請材料。

　　100.ABCD【解析】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第四十五條規(guī)定，全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當在定期報告中向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告下列事項：(一)非結(jié)算會員名單及其變化情況;(二)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況;(三)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的風險管理制度的執(zhí)行情況;(四)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。

　　101.ABC【解析】參見《期貨交易所管理辦法》第三十四條規(guī)定和第二十八條規(guī)定。

　　102.ACD【解析】《期貨交易所管理辦法》第四條規(guī)定，經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準，期貨交易所可以采取會員制或者公司制的組織形式。會員制期貨交易所的注冊資本劃分為均等份額，由會員出資認繳。公司制期貨交易所采用股份有限公司的組織形式。

　　103.ABCD【解析】《期貨交易所管理辦法》第十條規(guī)定了期貨交易所章程應(yīng)當包括的內(nèi)容，根據(jù)此規(guī)定，ABCD四項均符合該規(guī)定。

　　104.ABC【解析】《期貨交易所管理辦法》第十二條的規(guī)定，D項屬于公司制期貨交易所交易規(guī)則的內(nèi)容。

　　105.ABCD【解析】《期貨交易管理條例》第五十條的規(guī)定，ABCD四項均屬國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對期貨市場的監(jiān)管職責。

　　106.ABC【解析】召開會員大會，應(yīng)當將會議審議的事項于會議召開10日前通知會員。

　　107.ABCD【解析】《期貨交易所管理辦法》第二十五條的規(guī)定，ABCD四項均屬于理事會的職權(quán)。

　　108.AB【解析】理事會由會員理事和非會員理事組成。

　　109.ABCD【解析】參見《期貨交易所管理辦法》第三十四條的規(guī)定。

　　110.ABD【解析】《期貨交易所管理辦法》第四十一條、第四十五條和第四十六條的規(guī)定，董事長、副董事長和董事會秘書都由中國證監(jiān)會提名，董事會通過;獨立董事則是由中國證監(jiān)會提名，由股東大會通過。

　　111.ABCD【解析】《期貨交易所管理辦法》第一百零三條規(guī)定，發(fā)生下列重大事項，期貨交易所應(yīng)當及時向中國證監(jiān)會報告：(一)發(fā)現(xiàn)期貨交易所工作人員存在或者可能存在嚴重違反國家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策的行為;(二)期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)10%以上或者對其經(jīng)營風險有較大影響的訴訟;(三)期貨交易所的重大財務(wù)支出、投資事項以及可能帶來較大財務(wù)或者經(jīng)營風險的重大財務(wù)決策;(四)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。

　　112.ABC【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第七十四條規(guī)定，任何單位或者個人有下列行為之一，操縱期貨交易價格的，責令改正，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的。處20萬元以上100萬元以下的罰款：(一)單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)臺或者連續(xù)買賣合約，操縱期貨交易價格的;(二)蓄意串通，按事先約定的時間、價格和方式相互進行期貨交易，影響期貨交易價格或者期貨交易量的;(三)以自己為交易對象，自買自賣，影響期貨交易價格或者期貨交易量的;(四)為影響期貨市場行情囤積現(xiàn)貨的;(五)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他操縱期貨交易價格的行為。

　　113.AD【解析】本題中乙收受甲的錢款的行為，構(gòu)成了受賄罪;甲次年八月又更改數(shù)據(jù)，隱瞞事實，使案件未移交司法機關(guān)，構(gòu)成了徇私舞弊不移交刑事案件罪，這兩個罪屬于不同行為構(gòu)成的，應(yīng)當實行數(shù)罪并罰。

　　114.ABCD【解析】參見《期貨交易所管理辦法》第八條規(guī)定。

　　115.ABCD【解析】《期貨交易所管理辦法》第五十條規(guī)定，監(jiān)事會行使下列職權(quán)：(一)檢查期貨交易所財務(wù);(二)監(jiān)督期貨交易所董事、高級管理人員執(zhí)行職務(wù)行為;(三)向股東大會會議提出提案;(四)期貨交易所章程規(guī)定的其他職權(quán)。

　　116.ACD【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十三條規(guī)定，有下列情形之一的，應(yīng)當認定期貨經(jīng)紀合同無效：(一)沒有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)的;(二)不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的;(三)違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的。B項屬于期貨交易中的欺詐行為。

　　117.BCD【解析】理事會會議須有2/3以上理事出席方為有效，其決議須經(jīng)全體理事1/2以上表決通過。

　　118.ABD【解析】洗錢罪只有主觀上處于故意時才構(gòu)成犯罪，因此B不構(gòu)成洗錢罪;D項中暴力犯罪行為不屬于洗錢罪的上游犯罪，故不構(gòu)成洗錢罪。

　　119.ACD【解析】《期貨交易所管理辦法》第四十八條規(guī)定，總經(jīng)理行使下列職權(quán)：(一)組織實施股東大會、董事會通過的制度和決議;(二)本辦法第三十四條第(二)項至第(十二)項規(guī)定的職權(quán);(三)期貨交易所章程規(guī)定或者董事會授予的其他職權(quán)。總經(jīng)理因故臨時不能履行職權(quán)的，由總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理代其履行職權(quán)。

　　120.ABD【解析】期貨交易所會員應(yīng)當是在中華人民共和國境內(nèi)登記注冊的企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟組織。

　   2012年各次期貨從業(yè)資格考試通過率匯總

      2012年期貨從業(yè)《法律法規(guī)》重點判斷題匯總

      期貨從業(yè)《基礎(chǔ)知識》期貨行情分析重點試題匯總

      2012年期貨《基礎(chǔ)知識》期貨投機重點試題匯總

      2012年期貨從業(yè)《基礎(chǔ)知識》考點試題匯總