期貨從業(yè)考試重點(diǎn)：期貨基金的監(jiān)管框架

期貨從業(yè)考試<基礎(chǔ)知識(shí)>重點(diǎn)：期貨基金的監(jiān)管框架

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　　十五、期貨基金的監(jiān)管框架

　　1、法律框架：

　　《1934年證券交易法》和《商品交易法》

　　《1940年投資顧問(wèn)法》和《1940年投資公司法》

　　《1999年金融服務(wù)現(xiàn)代法》(對(duì)上兩法進(jìn)行修訂)

　　2、監(jiān)管機(jī)構(gòu)：

　　兩個(gè)聯(lián)邦監(jiān)管機(jī)構(gòu)

　　證券交易委員會(huì)(SEC)――基金設(shè)立登記、發(fā)行運(yùn)作的監(jiān)管

　　商品期貨交易委員會(huì)(CFTC)――CPO、CTAD的監(jiān)管

　　3、兩個(gè)自律組織：

　　全國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)(NFA)――審計(jì)、從業(yè)規(guī)范、仲裁

　　全國(guó)證券商協(xié)會(huì)(NASD)

　　1、 監(jiān)管的主要措施：

　　期貨基金設(shè)立的登記注冊(cè)

　　商品基金經(jīng)理(CP0)、商品交易顧問(wèn)(CTA)資格注冊(cè)。

　　信息披露。

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