期貨法律 學習指導：任職資格的申請與核準(2)

　　(二)免職報告

　　期貨公司免除董事、監(jiān)事和高級管理人員的職務，應當自作出決定之日起5個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告，并提交下列材料：

　　第一，免職決定文件;

　　第二，相關(guān)會議的決議;

　　第三，中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。

　　本辦法第三十一條

　　(三)免除首席風險官的報告

　　期貨公司擬免除首席風險官的職務，應當在作出決定前10個工作日將免職理由及其履行職責情況向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。

　　18、任職限制：

　　(一)期貨公司任用境外人士擔任經(jīng)理層人員職務的比例不得超過公司經(jīng)理層人員總數(shù)的30%。 本辦法第三十二條

　　(二)期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員不得在黨政機關(guān)兼職。

　　期貨公司高級管理人員最多可以在期貨公司參股的2家公司兼任董事、監(jiān)事，但不得在上述公司兼任董事、監(jiān)事之外的職務，不得在其他營利性機構(gòu)兼職或者從事其他經(jīng)營性活動。

　　期貨公司營業(yè)部負責人不得兼任其他營業(yè)部負責人。

　　獨立董事最多可以在2家期貨公司兼任獨立董事。

　　期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員兼職的，應當自有關(guān)情況發(fā)生之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。

　　本辦法第三十三條

　　(三)期貨公司董事、監(jiān)事、財務負責人、營業(yè)部負責人離任的，其任職資格自離任之日起自動失效。

　　有以下情形的，不受前款規(guī)定所限：

　　第一，一般董事、監(jiān)事(除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外)，在同一期貨公司內(nèi)由董事改任監(jiān)事或者由監(jiān)事改任董事;

　　第二，在同一期貨公司內(nèi)，董事長改任監(jiān)事會主席，或者監(jiān)事會主席改任董事長，或者董事長、監(jiān)事會主席改任除獨立董事之外的其他董事、監(jiān)事;

　　第三，在同一期貨公司內(nèi)，營業(yè)部負責人改任其他營業(yè)部負責人。

　　本辦法第三十四條

　　(四)期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事離任后到其他期貨公司擔任董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事的，應當重新申請任職資格。

　　本辦法第三十五條

　　(五)取得經(jīng)理層人員任職資格的人員，擔任董事(不包括獨立董事)、監(jiān)事、營業(yè)部負責人職務，不需重新申請任職資格。

　　本辦法第三十六條

　　例題：

　　可由期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法核準任職資格的人員是( )：

　　A、財務負責人 B、期貨公司董事長

　　C、期貨公司監(jiān)事會主席 D、除期貨公司監(jiān)事會主席以外的監(jiān)事

　　答案：AD

更多資訊：

2011新版期貨輔導課程上線