期貨法律 學(xué)習(xí)指導(dǎo)：任職資格的申請與核準(zhǔn)(1)

　　13、任職資格的核準(zhǔn)機(jī)構(gòu)：

　　(一) 中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)范圍

　　董事長、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事、經(jīng)理層人員的任職資格，由中國證監(jiān)會(huì)依法核準(zhǔn)。

　　(二) 中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)范圍

　　第一，經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)授權(quán)，可以核準(zhǔn)董事長、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事、經(jīng)理層人員的任職資格;

　　第二，一般董事、監(jiān)事(除董事長、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外)和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格，由期貨公司住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)。

　　第三，營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格由期貨公司營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)。

　　本辦法第二十條

　　14、關(guān)于推薦人(申請董事長、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事及經(jīng)理層人員的推薦)的有關(guān)規(guī)定：

　　第一，推薦人應(yīng)當(dāng)是任職1年以上的期貨公司現(xiàn)任董事長、監(jiān)事會(huì)主席或者經(jīng)理層人員。

　　第二，推薦人每年最多只能推薦3人申請期貨公司董事長、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事或者經(jīng)理層人員的任職資格。

　　本辦法第二十三條

　　15、任職資格的終止審查：

　　具有有下列情形之一的，中國證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)可以作出終止審查的決定：

　　第一，擬任人死亡或者喪失行為能力;

　　第二，申請人依法解散;

　　第三，申請人撤回申請材料;

　　第四，申請人未在規(guī)定期限內(nèi)針對反饋意見作出進(jìn)一步說明、解釋;

　　第五，申請人或者擬任人因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查;

　　第六，申請人被依法采取停業(yè)整頓、托管、接管、限制業(yè)務(wù)等監(jiān)管措施;

　　第七，申請人或者擬任人因涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案偵查;

　　第八，中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

　　本辦法第二十八條

　　16、任職資格時(shí)效：

　　期貨公司應(yīng)當(dāng)自有關(guān)人員取得任職資格之日起30個(gè)工作日內(nèi)辦理任職手續(xù)。自取得任職資格之日起30個(gè)工作日內(nèi)，上述人員未在期貨公司任職，其任職資格自動(dòng)失效，但有正當(dāng)理由并經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)認(rèn)可的除外。

　　本辦法第二十九條

　　17、董事、監(jiān)事、高級管理人員和首席風(fēng)險(xiǎn)官的任免報(bào)告：

　　(一) 任職報(bào)告

　　期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個(gè)工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，并提交下列材料：

　　第一，任職決定文件;

　　第二，相關(guān)會(huì)議的決議;

　　第三，相關(guān)人員的任職資格核準(zhǔn)文件;

　　第四，高級管理人員職責(zé)范圍的說明;

　　第五，中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。

　　本辦法第三十條

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