期貨法律 學習:中華人民共和國刑法修正案(7)
修正案第十一條
法條對比:
修正案:將刑法第一百八十二條修改為:“有下列情形之一,操縱證券、期貨市場,情節(jié)嚴重的,處五年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處罰金;情節(jié)特別嚴重的,處五年以上十年以下有期徒刑,并處罰金:
“(一)單獨或者合謀,集中資金優(yōu)勢、持股或者持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣,操縱證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的;
“(二)與他人串通,以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券、期貨交易,影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的;
“(三)在自己實際控制的帳戶之間進行證券交易,或者以自己為交易對象,自買自賣期貨合約,影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的;
“(四)以其他方法操縱證券、期貨市場的。
“單位犯前款罪的,對單位判處罰金,并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員,依照前款的規(guī)定處罰?!?/P>
原條文(第一百八十二條):將刑法第一百八十二條修改為:“有下列情形之一,操縱證券、期貨交易價格,獲取不正當利益或者轉(zhuǎn)嫁風險,情節(jié)嚴重的,處五年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金:
(一)單獨或者合謀,集中資金優(yōu)勢、持股或者持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣,操縱證券、期貨交易價格的;
(二)與他人串通,以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券、期貨交易,或者相互買賣并不持有的證券,影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的;
(三)以自己為交易對象,進行不轉(zhuǎn)移證券所有權的自買自賣,或者以自己為交易對象,自買自賣期貨合約,影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的;
(四)以其他方法操縱證券、期貨交易價格的。
“單位犯前款罪的,對單位判處罰金,并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員,處五年以下有期徒刑或者拘役。”
解析:
本條修正案是對操縱證券、期貨交易犯罪的修正完善。為了適應當前的證券期貨市場,和去年修訂的證券法保持一致,本修正案主要做了三處修改:
1.將操作證券期貨交易市場的范圍,由以前的“操縱價格”擴大到“操縱價格和交易量”。交易價格和交易量是證券期貨市場交易的兩大因素,操縱市場不僅可以操縱價格,還可以操縱交易量,這一修改也是符合市場實際的。
2.刪除對敲行為中“相互買賣并不持有的證券”的規(guī)定。這是因為在交易環(huán)節(jié),如果以現(xiàn)貨進行交易,投資者向交易系統(tǒng)發(fā)出賣出其并不持有的證券交易指令時,該指令為無效指令,交易所交易前端系統(tǒng)會自動拒絕撮合該種指令。因此不可能出現(xiàn)“相互買賣并不持有的證券”的情況
3.擴大“自買自賣”的范圍。將“在自己實際控制的帳戶之間進行證券交易”作為自買自賣行為的一種。這也是針對一些操縱證券市場的不法分子規(guī)避法律,借用“他人”帳戶自買自賣,操縱證券市場。
本條修正案一方面將實踐中欠缺追究刑事責任依據(jù)的某些違法行為犯罪化,擴大刑法對資本市場的適用范圍和調(diào)整空間,另一方面增強對犯罪行為的懲罰強度,使犯罪分子為自己的違法行為付出更大的代價。這將充分發(fā)揮刑法的最后法和保障法作用,有力地打擊和遏制證券期貨違法行為。
例題:
有下列( )情形之一,操縱證券、期貨交易價格,情節(jié)嚴重的,處五年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處罰金,情節(jié)特別嚴重的,處五年以上十年以下有期徒刑,并處罰金。
A、單獨或者合謀,集中資金優(yōu)勢、持股或者持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣,操縱證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的;
B、與他人串通,以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券、期貨交易,影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的;
C、在自己實際控制的帳戶之間進行證券交易,或者以自己為交易對象,自買自賣期貨合約,影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的;
D、以其他方法操縱證券、期貨市場的。
答案:ABCD
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