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期貨法規(guī):期貨公司管理辦法重點(diǎn)法條

更新時(shí)間:2009-10-19 15:27:29 來源:|0 瀏覽0收藏0

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  1 第7條 多選

  第七條 申請?jiān)O(shè)立期貨公司,股東應(yīng)當(dāng)具有中國法人資格,持有5%以上股權(quán)的股東應(yīng)當(dāng)具備下列條件:

  (一)實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣3000萬元,持續(xù)經(jīng)營2個(gè)以上完整的會(huì)計(jì)年度,在最近2個(gè)會(huì)計(jì)年度內(nèi)至少1個(gè)會(huì)計(jì)年度盈利;或者實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣2億元;

  (二)凈資產(chǎn)不低于實(shí)收資本的50%,或有負(fù)債低于凈資產(chǎn)的50%,不存在對財(cái)務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風(fēng)險(xiǎn);

  (三)包括對期貨公司的出資在內(nèi)的累計(jì)對外長期股權(quán)投資不超過自身凈資產(chǎn);

  (四)沒有較大數(shù)額的到期未清償債務(wù);

  (五)近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰;

  (六)未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施;

  (七)在近3年內(nèi)作為金融機(jī)構(gòu)的股東或者實(shí)際控制人,或者作為上市公司的控股股東或者實(shí)際控制人,沒有濫用股東權(quán)利、逃避股東義務(wù)等不誠信行為;

  (八)其自然人股東、法定代表人或者高級管理人員沒有被采取證券、期貨市場禁入措施,或者禁入期限屆滿已逾2年;沒有被撤銷證券、期貨高級管理人員任職資格或者從業(yè)人員資格,或者自被撤銷之日起已逾2年;不存在《公司法》第一百四十七條第一款所列情形;

  (九)不存在中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則認(rèn)定的其他不適合參股期貨公司的情形。

  2第12條 多選

  第十二條 期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格,應(yīng)當(dāng)具備下列條件:

  (一)申請日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn);

  (二)具有健全的公司治理、風(fēng)險(xiǎn)管理制度和內(nèi)部控制制度,并有效執(zhí)行;

  (三)符合中國證監(jiān)會(huì)期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定;

  (四)具有從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的詳細(xì)計(jì)劃;

  (五)業(yè)務(wù)設(shè)施和技術(shù)系統(tǒng)符合相關(guān)技術(shù)規(guī)范且運(yùn)行狀況良好;

  (六)高級管理人員近2年內(nèi)未受過刑事處罰,未因違法違規(guī)經(jīng)營受過行政處罰,無不良信用記錄,且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形;

  (七)不存在被中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)采取《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十九條第二款、第六十條規(guī)定的監(jiān)管措施的情形;

  (八)不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被行政、司法機(jī)關(guān)立案調(diào)查的情形;

  (九)近2年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受過刑事處罰或者行政處罰。但期貨公司控股股東或者實(shí)際控制人變更,高級管理人員變更比例超過50%,對出現(xiàn)上述情形負(fù)有責(zé)任的高級管理人員和業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人已不在公司任職,且已整改完成并經(jīng)期貨公司住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)驗(yàn)收合格的,可不受此限制;

  (十)控股股東凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬元;

  (十一)控股股東和實(shí)際控制人近2年內(nèi)未受過刑事處罰,未因違法違規(guī)經(jīng)營受過行政處罰,且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查的情形;

  (十二)中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。

  3第52條 2個(gè)備案

  第五十二條 期貨公司在為客戶開立賬戶前,應(yīng)當(dāng)向客戶出示《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》,由客戶簽字確認(rèn)已了解《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》的內(nèi)容,并簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同。期貨公司不得為未簽訂《期貨經(jīng)紀(jì)合同》的客戶開立賬戶。

  《〈期貨經(jīng)紀(jì)合同〉指引》、《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》的內(nèi)容和格式由中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)制定。

  期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)《〈期貨經(jīng)紀(jì)合同〉指引》及時(shí)更新《期貨經(jīng)紀(jì)合同》格式文本,報(bào)中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)審查備案,并報(bào)住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

  期貨公司對外發(fā)布的廣告宣傳材料,應(yīng)當(dāng)自發(fā)布之日起5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

  4第58條 時(shí)間優(yōu)先原則

  第五十八條 期貨公司應(yīng)當(dāng)按照時(shí)間優(yōu)先的原則傳遞客戶交易指令

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