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期貨法規(guī):期貨公司高管管理辦法重點法條

更新時間:2009-10-19 15:27:29 來源:|0 瀏覽0收藏0

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  1第5條 多選

  第五條 證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格,應(yīng)當(dāng)符合下列條件:

  (一)申請日前6個月各項風(fēng)險控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn);

  (二)已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度;

  (三)全資擁有或者控股一家期貨公司,或者與一家期貨公司被同一機構(gòu)控制,且該期貨公司具有實行會員分級結(jié)算制度期貨交易所的會員資格、申請日前2個月的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn);

  (四)配備必要的業(yè)務(wù)人員,公司總部至少有5名、擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員;

  (五)已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險隔離及合規(guī)檢查等制度;

  (六)具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng);

  (七)中國證監(jiān)會根據(jù)市場發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。

  2第12條 判斷

  第十二條 證券公司只能接受其全資擁有或者控股的、或者被同一機構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù),不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。

  3第21條 多選

  第二十一條 證券公司不得代客戶下達交易指令,不得利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結(jié)算賬戶進行期貨交易,不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼。

  十二 結(jié)算業(yè)務(wù)

  1第12條 6個月

  第十一條 中國證監(jiān)會在受理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請之日起3個月內(nèi),作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

  第十二條 期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格后,應(yīng)當(dāng)向期貨交易所申請相應(yīng)結(jié)算會員資格。

  期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格之日起6個月內(nèi),未取得期貨交易所結(jié)算會員資格的,金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格自動失效。

  2 第42條 向3個部門報告多選

  第四十二條 全面結(jié)算會員期貨公司與非結(jié)算會員簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議的,應(yīng)當(dāng)在簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議之日起3個工作日內(nèi)向協(xié)議雙方住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)報告。

  十四 風(fēng)險監(jiān)管

  1 第10條 最高比例進行風(fēng)險調(diào)整

  第十條 期貨公司應(yīng)當(dāng)按照賬齡及其核算的具體內(nèi)容,采取不同比例對應(yīng)收項目進行風(fēng)險調(diào)整,分類中同時符合兩個或者兩個以上標(biāo)準(zhǔn)的,應(yīng)當(dāng)采用最高的比例進行風(fēng)險調(diào)整。

  2第18條 單選多選都有

  第十八條 期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合以下風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn):

  (一)凈資本不得低于人民幣1500萬元;

  (二)凈資本不得低于客戶權(quán)益總額的6%;

  (三)凈資本按營業(yè)部數(shù)量平均折算額(凈資本/營業(yè)部家數(shù))不得低于人民幣300 萬元;

  (四)凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%;

  (五)流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例不得低于100%;

  (六)負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150%;

  (七)規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金要求。

  第十九條 期貨公司委托其他機構(gòu)提供中間介紹業(yè)務(wù)的,凈資本不得低于人民幣3000萬元。

  第二十條 從事交易結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司,凈資本不得低于人民幣4500萬元。

  第二十一條 從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司,凈資本不得低于以下標(biāo)準(zhǔn):

  (一)人民幣9000萬元;

  (二)客戶權(quán)益總額與其代理結(jié)算的非結(jié)算會員權(quán)益或者非結(jié)算會員客戶權(quán)益之和的6%。

  3第33條 3個月

  第三十三條 期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持3個月的,風(fēng)險預(yù)警期結(jié)束。

  4第34條 20個工作日

  第三十四條 期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的,中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在2個工作日內(nèi)對公司進行現(xiàn)場檢查,對不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的情況和原因進行核實,并責(zé)令期貨公司限期整改,整改期限不得超過20個工作日。

  十六 行為準(zhǔn)則

  1第8條 多選

  第八條 〔準(zhǔn)則5〕保守秘密 期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)保守國家秘密、所在期貨經(jīng)營機構(gòu)秘密、投資者的商業(yè)秘密及個人隱私,對在執(zhí)業(yè)過程中所獲得的未公開的重要信息應(yīng)當(dāng)履行保密義務(wù),不得泄露、傳遞給他人,但下列情況除外:

  (一)有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章等要求公布的;

  (二)政府監(jiān)管部門、協(xié)會和期貨交易所按照有關(guān)規(guī)定進行檢查的;

  (三)期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中,為保護自己的合法權(quán)益而必須公開的。期貨從業(yè)人員對投資者服務(wù)結(jié)束或者離開所在期貨經(jīng)營機構(gòu)后,仍應(yīng)當(dāng)保守投資者或者原所在期貨經(jīng)營機構(gòu)的秘密。期貨經(jīng)營機構(gòu)的期貨業(yè)務(wù)輔助人員及其他人員,對知悉的投資者秘密信息等也負(fù)有保密義務(wù)。

  十七 期貨糾紛

  第31條 2分 多選 那種情況被認(rèn)定是透倉交易

  第三十一條 期貨交易所在期貨公司沒有保證金或者保證金不足的情況下,允許期貨公司開倉交易或者繼續(xù)持倉,應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為透支交易。

  期貨公司在客戶沒有保證金或者保證金不足的情況下,允許客戶開倉交易或者繼續(xù)持倉,應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為透支交易。

  審查期貨公司或者客戶是否透支交易,應(yīng)當(dāng)以期貨交易所規(guī)定的保證金比例為標(biāo)準(zhǔn)。

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