2021年期貨從業(yè)資格備考知識(shí)點(diǎn)：金融衍生工具的分類(lèi)

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1、按產(chǎn)品形態(tài)分類(lèi)：獨(dú)立衍生工具、嵌入式衍生工具

2、按交易場(chǎng)所分類(lèi)：交易所交易的衍生工具、場(chǎng)外交易市場(chǎng)(TC)交易的衍生工具

①交易所交易的衍生工具：股票交易所交易的股票期權(quán)產(chǎn)品、期貨交易所交易的期貨合約、期權(quán)交易所交易的期權(quán)合約等

②場(chǎng)外交易市場(chǎng)交易的衍生工具：金融機(jī)構(gòu)間的互換交易、信用衍生產(chǎn)品交易

3、按基礎(chǔ)工具種類(lèi)分類(lèi)：

①股權(quán)類(lèi)產(chǎn)品衍生工具：以股票、股票指數(shù)為基礎(chǔ)工具，如股票期貨、股票期權(quán)、股票指數(shù)期貨、股票指數(shù)期權(quán)、混合交易合約

②貨幣衍生工具：以貨幣為基礎(chǔ)工具，如遠(yuǎn)期外匯合約、貨幣期貨、貨幣期權(quán)、貨幣互換、混合交易合約

③利率衍生工具：以利率或利率的載體為基礎(chǔ)工具，如遠(yuǎn)期利率協(xié)議、利率期貨、利率期權(quán)、利率互換，混合交易合約

④信用衍生工具：以基礎(chǔ)產(chǎn)品的信用風(fēng)險(xiǎn)或違約風(fēng)險(xiǎn)為基礎(chǔ)變量的衍生工具，如信用互換、信用聯(lián)結(jié)票據(jù)

⑤其他衍生工具：非金融變量基礎(chǔ)上開(kāi)發(fā)的衍生工具，如天氣期貨、政治期貨、巨災(zāi)衍生產(chǎn)品

4、按交易方法及特點(diǎn)分類(lèi)

①金融遠(yuǎn)期合約：指交易雙方在場(chǎng)外市場(chǎng)上通過(guò)協(xié)議，按約定價(jià)格在約定的未來(lái)日期買(mǎi)賣(mài)某種標(biāo)的金融資產(chǎn)的合約，如遠(yuǎn)期利率協(xié)議、遠(yuǎn)期外匯合約、遠(yuǎn)期股票合約

②金融期貨：指交易雙方在交易所以公開(kāi)競(jìng)價(jià)方式進(jìn)行的標(biāo)準(zhǔn)化金融期貨合約的交易，主要有貨幣期貨、利率期貨、股票期貨、股票指數(shù)期貨4種。新型品種如房地產(chǎn)價(jià)格指數(shù)期貨、通貨膨脹指數(shù)期貨

③金融期權(quán)：指合約買(mǎi)方向賣(mài)方支付期權(quán)費(fèi)，在約定日期內(nèi)享有按事先確定的價(jià)格向賣(mài)方買(mǎi)賣(mài)某種金融工具的權(quán)利的契約，包括現(xiàn)貨期權(quán)和期貨期權(quán)2大類(lèi)。除交易所標(biāo)準(zhǔn)化期權(quán)、權(quán)證外，場(chǎng)外交易的期權(quán)稱(chēng)為奇異型期權(quán)

④金融互換：2個(gè)或以上的當(dāng)事人按共同商定的條件，在約定時(shí)間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易，分為貨幣互換、利率互換、股權(quán)互換、信用違約互換

⑤結(jié)構(gòu)化金融衍生工具：運(yùn)用前4種“建構(gòu)模塊工具”組合成機(jī)構(gòu)化產(chǎn)品，如股票交易所交易的各類(lèi)結(jié)構(gòu)化票據(jù)、商業(yè)銀行推出的掛鉤不同標(biāo)的資產(chǎn)的理財(cái)產(chǎn)品

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