2021年期貨從業(yè)資格備考知識(shí)點(diǎn)：客戶對(duì)交易結(jié)果的確認(rèn)

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期貨交易中，每個(gè)交易日交易結(jié)束后，期貨公司要對(duì)每位投資者的盈虧、交易手續(xù)費(fèi)、交易保證金等款項(xiàng)進(jìn)行結(jié)算。期貨公司在每日結(jié)算后向投資者發(fā)出交易結(jié)算單。交易結(jié)算單一般載明下列事項(xiàng)：賬號(hào)及戶名、成交日期、成交品種、合約月份、成交數(shù)量及價(jià)格、買入或者賣出、開(kāi)倉(cāng)或者平倉(cāng)、當(dāng)日結(jié)算價(jià)、保證金占用額和保證金余額、交易手續(xù)費(fèi)及其他費(fèi)用、稅款等需要載明的事項(xiàng)。期貨公司必須按期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的方式及時(shí)向客戶通知及確認(rèn)交易結(jié)果，這既是期貨公司的一項(xiàng)基本服務(wù)，也是期貨公司的一項(xiàng)法定義務(wù)。

期貨市場(chǎng)是高風(fēng)險(xiǎn)的市場(chǎng)，交易中稍有疏忽，都有可能給交易者個(gè)人乃至整個(gè)市場(chǎng)釀成巨大風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)投資者而言，及時(shí)得知交易結(jié)果直接影響其對(duì)市場(chǎng)的判斷以及對(duì)下一步交易的決策。期貨公司作為為客戶提供經(jīng)紀(jì)服務(wù)的機(jī)構(gòu)，必須認(rèn)真履行通知義務(wù)，盡到謹(jǐn)慎之職。需要注意的是，客戶得到期貨公司的通知后，如果對(duì)交易結(jié)算結(jié)果有異議，必須在第二天開(kāi)市前以書面或約定形式提出，否則視為認(rèn)可交易結(jié)果。

《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》還規(guī)定，期貨交易所未按交易規(guī)則規(guī)定的期限、方式，將交易或者持倉(cāng)頭寸的結(jié)算結(jié)果通知期貨公司，造成期貨公司損失的，由期貨交易所承擔(dān)賠償責(zé)任；期貨公司未按期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的期限、方式，將交易或者持倉(cāng)頭寸的結(jié)算結(jié)果通知客戶，造成客戶損失的，由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任；期貨公司與客戶對(duì)交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出上述通知的，對(duì)客戶因繼續(xù)持倉(cāng)而造成擴(kuò)大的損失，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的80%。

客戶對(duì)當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)，應(yīng)當(dāng)視為對(duì)該日之前所有持倉(cāng)和交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)，所產(chǎn)生的交易后果由客戶自行承擔(dān)。期貨公司對(duì)交易結(jié)算結(jié)果提出異議，期貨交易所未及時(shí)采取措施導(dǎo)致?lián)p失擴(kuò)大的，對(duì)造成期貨公司擴(kuò)大的損失應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任?？蛻魧?duì)交易結(jié)算結(jié)果提出異議，期貨公司未及時(shí)采取措施導(dǎo)致?lián)p失擴(kuò)大的，期貨公司對(duì)造成客戶擴(kuò)大的損失應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。期貨公司對(duì)期貨交易所或者客戶對(duì)期貨公司的交易結(jié)算結(jié)果有異議，而未在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定或者期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間內(nèi)提出的，視為期貨公司或者客戶對(duì)交易結(jié)算結(jié)果已予以確認(rèn)。

關(guān)于交易結(jié)算報(bào)告的通知方式，期貨公司和投資者都應(yīng)事先就此問(wèn)題達(dá)成一致意見(jiàn)，以免將來(lái)發(fā)生爭(zhēng)議。期貨公司向客戶已發(fā)出交易結(jié)算結(jié)果，客戶否認(rèn)收到上述結(jié)算結(jié)果的，如果雙方對(duì)通知方式有約定的按照約定處理。如果當(dāng)事人之間未作約定，或者約定不明確，期貨公司又未能提供證據(jù)證明已發(fā)出交易結(jié)算結(jié)果報(bào)告的，對(duì)造成投資者繼續(xù)持倉(cāng)擴(kuò)大的損失，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要責(zé)任?？蛻魧?duì)自己的賬戶應(yīng)盡關(guān)心之責(zé)；因未盡到關(guān)心之責(zé)，也有一定過(guò)錯(cuò)，應(yīng)承擔(dān)次要責(zé)任，即要對(duì)損失承擔(dān)一定的責(zé)任。

此處需要提及的是，《期貨交易管理?xiàng)l例》在強(qiáng)調(diào)期貨公司通知客戶的義務(wù)的同時(shí)，也規(guī)定客戶應(yīng)當(dāng)及時(shí)查詢并妥善處理自己的交易持倉(cāng)。這樣規(guī)定，是為了在期貨公司和客戶之間進(jìn)行權(quán)利和義務(wù)的平衡。對(duì)應(yīng)于期貨公司的通知義務(wù)，客戶也應(yīng)當(dāng)以積極的、負(fù)責(zé)任的態(tài)度及時(shí)查詢和處理自己的交易持倉(cāng)。如果客戶怠于查詢，或者沒(méi)有妥善處理自己的交易持倉(cāng)，那么也應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的損失。

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