2019年11月期貨從業(yè)資格《期貨基礎(chǔ)知識》考點(diǎn)速記:競業(yè)準(zhǔn)則
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考點(diǎn)九、競業(yè)準(zhǔn)則
第十九條 期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)相互尊重、同業(yè)互助,共同維護(hù)本行業(yè)的職業(yè)道德,提高職業(yè)聲譽(yù)。
第二十條 提倡同業(yè)公平競爭,嚴(yán)禁期貨從業(yè)人員從事下列不正當(dāng)競爭行為:
(一)采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進(jìn)行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽(yù);
(二)貶低或詆毀其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、期貨從業(yè)人員;
(三)采用明示或暗示與有關(guān)組織具有特殊關(guān)系的手段招徠投資者,或利用與有關(guān)組織的有關(guān)系進(jìn)行業(yè)務(wù)壟斷;
(四)在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金;
(五)以排擠競爭對手為目的,低于經(jīng)營成本或行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn)收取手續(xù)費(fèi);
(六)中國證監(jiān)會或協(xié)會認(rèn)定的其他不正當(dāng)競爭行為。
第二十一條 期貨從業(yè)人員不得阻撓或者拒絕投資者另外委托其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)或者期貨從業(yè)人員提供服務(wù),共同服務(wù)的從業(yè)人員之間應(yīng)當(dāng)明確分工和協(xié)作。
第二十二條 期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的管理人員不得以不正當(dāng)手段招徠其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)在職期貨從業(yè)人員,不得以不正當(dāng)手段辭退本機(jī)構(gòu)期貨從業(yè)人員。
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