2019年11月期貨從業(yè)資格《期貨基礎(chǔ)知識(shí)》考點(diǎn)速記：監(jiān)管處分措施

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考點(diǎn)八、監(jiān)管處分措施

(一)紀(jì)律處分的具體種類(lèi)：

第二十九條　聘用期貨從業(yè)人員的期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)從業(yè)人員有違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。

第三十一條　協(xié)會(huì)對(duì)違反有關(guān)規(guī)定的期貨從業(yè)人員，給予下列紀(jì)律處分：

(一)警告;

(二)公開(kāi)通報(bào)批評(píng);

(三)暫停期貨從業(yè)人員資格6個(gè)月至12個(gè)月;

(四)撤銷(xiāo)期貨從業(yè)人員資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng);

(五)撤銷(xiāo)期貨從業(yè)人員資格并永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng)。

(二)適用處分措施的相應(yīng)情況

第三十二條　期貨從業(yè)人員違反本準(zhǔn)則，情節(jié)輕微，且沒(méi)有造成嚴(yán)重后果的，予以警告，警告以警告信的形式向個(gè)人發(fā)出。

第三十三條　期貨從業(yè)人員違反本準(zhǔn)則，情節(jié)嚴(yán)重，并造成嚴(yán)重后果的，予以公開(kāi)通報(bào)批評(píng)。

第三十四條　期貨從業(yè)人員有下列情形之一的，暫停其期貨從業(yè)人員資格6個(gè)月至12個(gè)月;情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷(xiāo)其期貨從業(yè)人員資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng)：

(一)本準(zhǔn)則第二十條所禁止行為之一的;

(二)拒絕協(xié)會(huì)調(diào)查可檢查的;

(三)獲取不正當(dāng)利益的;

(四)向投資者隱瞞重要事項(xiàng)的;

(五)違反保密義務(wù)，泄露、傳遞他人未公開(kāi)重要信息的。

第三十五條　期貨從業(yè)人員有下列情形之一的，情節(jié)嚴(yán)重的，由協(xié)會(huì)撤銷(xiāo)其期貨從業(yè)人員資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理從業(yè)人員資格申請(qǐng)：

(一)有本準(zhǔn)則第四條所禁止行為之一的;

(二)違反有關(guān)法律、法規(guī)、政策規(guī)定向投資者承諾或者保證的;

(三)違反有關(guān)從業(yè)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)管理規(guī)定導(dǎo)致重大經(jīng)濟(jì)損失的;

(四)為了個(gè)人或投資者的不當(dāng)利益而嚴(yán)重?fù)p害國(guó)家利益、所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益的。

第三十六條　期貨從業(yè)人員違反本準(zhǔn)則，情節(jié)顯著輕微，且沒(méi)有造成后果的，可免于紀(jì)律處分，由協(xié)會(huì)責(zé)成從業(yè)人員所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)予以批評(píng)教育。

第三十八條　期貨從業(yè)人員受到警告、公開(kāi)通報(bào)批評(píng)和暫停從業(yè)人員資格的紀(jì)律處分的，應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會(huì)組織的專(zhuān)項(xiàng)后續(xù)執(zhí)業(yè)培訓(xùn)。

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