2019年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》重點(diǎn)講解:期貨公司簽署合同
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重點(diǎn):期貨公司簽署合同
第十三條
期貨公司不得與不符合實(shí)名制要求的客戶簽署期貨經(jīng)紀(jì)合同,也不得為未簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同的客戶申請交易編碼。
第十四條
期貨公司為客戶申請交易編碼,應(yīng)當(dāng)向監(jiān)控中心提交客戶交易編碼申請??蛻艚灰拙幋a申請?zhí)顚憙?nèi)容應(yīng)當(dāng)完整并與期貨經(jīng)紀(jì)合同所記載的內(nèi)容一致。
第十五條
期貨公司為單位客戶申請交易編碼時,應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定要求向監(jiān)控中心提交該單位客戶的有效身份證明文件掃描件。
第十六條
期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定要求定期向監(jiān)控中心提交客戶的以下資料:
(一)個人客戶的頭部正面照和身份證正反面掃描件;
(二)單位客戶的開戶代理人頭部正面照和身份證正反面掃描件。
第十七條
監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)按以下標(biāo)準(zhǔn)對期貨公司提交的客戶交易編碼申請表及其他相關(guān)資料進(jìn)行復(fù)核:
(一)客戶交易編碼申請表內(nèi)容完整性、格式正確性;
(二)個人客戶姓名和身份證號碼與全國公民身份信息查詢服務(wù)系統(tǒng)反饋結(jié)果的一致性;
(三)一般單位客戶名稱和組織機(jī)構(gòu)代碼證號碼與全國組織機(jī)構(gòu)代碼管理中心反饋結(jié)果的一致性;
(四)客戶姓名或者名稱與其期貨結(jié)算賬戶戶名的一致性;
(五)其他應(yīng)當(dāng)復(fù)核的內(nèi)容。
第十八條
監(jiān)控中心在復(fù)核中發(fā)現(xiàn)以下情況之一的,監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)退回客戶交易編碼申請,并告知期貨公司:
(一)客戶資料不符合實(shí)名制要求;
(二)客戶交易編碼申請表及相關(guān)資料內(nèi)容不完整、格式不正確;
(三)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。
第十九條
監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)將當(dāng)日通過復(fù)核的客戶交易編碼申請資料轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所。
第二十條
期貨交易所應(yīng)當(dāng)將客戶交易編碼申請的處理結(jié)果發(fā)送監(jiān)控中心,由監(jiān)控中心當(dāng)日反饋給期貨公司。
第二十一條
當(dāng)日分配的客戶交易編碼,期貨交易所應(yīng)當(dāng)于下一交易日允許客戶使用。
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