期貨從業(yè)資格行業(yè)動態(tài)：上期所3月處理異常交易行為70起

上期所日前發(fā)布的3月份監(jiān)查信息顯示，當月，上期所處理異常交易行為70起。其中，自成交超限34起，頻繁報撤單超限35起，大額報撤單超限1起，通過會員單位對上述達到異常交易處理標準的客戶進行電話提示72次，將9名客戶列入重點監(jiān)管名單，在會員服務系統(tǒng)通報10次，并對其中1名客戶采取了限制開倉的監(jiān)管措施并進行了全市場公告。

實際控制關系賬戶認定與協(xié)查方面，3月份上期所對31組67個賬戶進行實際控制關系認定。疑似違規(guī)交易處理方面，3月份上期所對9起疑似違規(guī)交易行為進行排查，對3名客戶進行了談話提醒，對其中2起疑似違規(guī)行為進行立案調查。

上期能源3月處理異常交易行為5起。其中，自成交超限1起，頻繁報撤單超限4起。通過會員單位對上述達到異常交易處理標準的客戶進行電話提示5次。此外，對8組20個賬戶進行實際控制關系認定，對2起疑似違規(guī)交易行為進行排查，對其中1起進行立案調查。

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