證監(jiān)會完成2018年證券評級機構(gòu)現(xiàn)場檢查工作

為規(guī)范證券評級業(yè)務活動，提高證券評級機構(gòu)執(zhí)業(yè)質(zhì)量，我會組織北京、天津、上海、深圳證監(jiān)局聯(lián)合滬深交易所、證券業(yè)協(xié)會以及交易商協(xié)會對7家證券評級機構(gòu)開展了現(xiàn)場檢查。

檢查發(fā)現(xiàn)，部分證券評級機構(gòu)存在以下問題：一是利益沖突防范機制缺失，違背獨立性原則開展證券評級業(yè)務;二是評級質(zhì)量控制不到位，級別上調(diào)缺乏客觀依據(jù);三是跟蹤評級制度落實不到位，未關注到受評對象重大變化，跟蹤評級啟動不及時;四是資產(chǎn)證券化項目盡職調(diào)查不充分、現(xiàn)金流預測不審慎等。

根據(jù)《證券市場資信評級業(yè)務管理暫行辦法》等規(guī)定，北京證監(jiān)局依法對大公國際資信評估有限公司采取責令限期整改行政監(jiān)管措施，期限一年，整改期間不得承接新的證券評級業(yè)務，更換不符合條件的高級管理人員，對東方金誠國際信用評估有限公司出具監(jiān)管警示函;上海證監(jiān)局依法對上海新世紀資信評估投資服務有限公司出具監(jiān)管警示函，對中誠信證券評估有限公司出具監(jiān)管警示函。

下一步，我會將繼續(xù)貫徹落實黨中央、國務院關于打好防范化解重大金融風險攻堅戰(zhàn)的戰(zhàn)略部署，高度關注證券評級機構(gòu)評級虛高、評級泡沫，未能有效揭示信用風險等突出問題，嚴肅查處惡意造假、嚴重不盡責等失信行為，并追究直接責任人和負有責任的公司高級管理人員的責任，凈化信用評級市場環(huán)境，促進交易所債券市場高質(zhì)量發(fā)展。