證監(jiān)會(huì)完成2018年資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)專(zhuān)項(xiàng)現(xiàn)場(chǎng)檢查工作

為進(jìn)一步規(guī)范資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)存續(xù)期管理，提高證券公司、基金子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)內(nèi)控合規(guī)和風(fēng)險(xiǎn)管理水平，按照問(wèn)題和風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向，證監(jiān)會(huì)部署36家證監(jiān)局及相關(guān)單位對(duì)42家證券公司和21家基金子公司的資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)現(xiàn)場(chǎng)檢查。

現(xiàn)場(chǎng)檢查發(fā)現(xiàn)，證券公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)制度體系逐步健全、合規(guī)意識(shí)和執(zhí)業(yè)水平穩(wěn)步提升，但基金子公司盡職調(diào)查和存續(xù)期管理能力總體偏弱。本次現(xiàn)場(chǎng)檢查發(fā)現(xiàn)的主要問(wèn)題包括：盡職調(diào)查工作欠獨(dú)立不充分，對(duì)基礎(chǔ)資產(chǎn)運(yùn)行監(jiān)控不到位，現(xiàn)金流歸集不規(guī)范，信息披露不準(zhǔn)確不完整等。對(duì)存在的問(wèn)題，各證監(jiān)局已采取行政監(jiān)管措施6項(xiàng)。

自2015年以來(lái)，證監(jiān)會(huì)已累計(jì)完成對(duì)102家次公司、327個(gè)資產(chǎn)支持專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃的現(xiàn)場(chǎng)檢查工作，對(duì)中介機(jī)構(gòu)及個(gè)人采取行政監(jiān)管措施22項(xiàng)。下一步，證監(jiān)會(huì)將繼續(xù)加強(qiáng)資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)制度建設(shè)和日常監(jiān)管，嚴(yán)處違法違規(guī)行為，不斷推動(dòng)資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)規(guī)范健康發(fā)展。