證監(jiān)會就《境外證券期貨交易所駐華代表機(jī)構(gòu)管理辦法》公開征求意見

日前，證監(jiān)會就《境外證券期貨交易所駐華代表機(jī)構(gòu)管理辦法》(以下簡稱《管理辦法(征求意見稿)》)公開征求意見。

2007年5月，我會發(fā)布《境外證券交易所駐華代表機(jī)構(gòu)管理辦法》(證監(jiān)會令第44號)，在規(guī)章層面明確了境外證券交易所駐華代表處申請與設(shè)立、變更與撤銷、監(jiān)督管理、法律責(zé)任等總體要求，對于做好境外證券交易所代表處監(jiān)管、規(guī)范其日常活動發(fā)揮了重要作用。

2015年5月，國務(wù)院發(fā)布《關(guān)于取消非行政許可審批事項(xiàng)的決定》(國發(fā)〔2015〕27號)，決定取消“境外證券交易所駐華代表機(jī)構(gòu)審批”非行政許可審批事項(xiàng)，我會公告的后續(xù)管理銜接措施已將此改為備案。為貫徹落實(shí)黨的十九大和全國金融工作會議精神，落實(shí)“放管服”改革要求，加強(qiáng)備案制下境外證券期貨交易所駐華代表機(jī)構(gòu)(以下簡稱“代表處”)事中事后監(jiān)管，經(jīng)充分調(diào)研，證監(jiān)會修訂了《境外證券交易所駐華代表機(jī)構(gòu)管理辦法》，擬以《境外證券期貨交易所駐華代表機(jī)構(gòu)管理辦法》重新發(fā)布。

此次修訂主要遵循以下原則：一是貫徹落實(shí)全國金融工作會議精神，完善規(guī)則適用范圍，增加對境外期貨交易所駐華代表處的監(jiān)管要求;二是明晰和簡化備案要求和程序，寓監(jiān)管于服務(wù)之中;三是進(jìn)一步規(guī)范代表處業(yè)務(wù)行為，加強(qiáng)事中事后監(jiān)管，促進(jìn)代表處合規(guī)運(yùn)作;四是明確法律責(zé)任，提高監(jiān)管執(zhí)法效能。

歡迎有關(guān)各方提出寶貴意見，證監(jiān)會將根據(jù)公開征求意見的情況，認(rèn)真研究，進(jìn)一步完善后按程序發(fā)布實(shí)施。

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