證監(jiān)會通報2018年專項執(zhí)法行動第一批案件查辦進展

今年5月，證監(jiān)會部署2018年專項執(zhí)法行動第一批共8起案件，集中打擊通過互聯(lián)網(wǎng)和自媒體編造傳播證券期貨虛假信息、操縱市場、非法從事投資咨詢業(yè)務(wù)等嚴(yán)重擾亂資本市場信息傳播秩序和公平交易秩序的違法行為。目前，5起案件已經(jīng)完成主要調(diào)查工作，3起案件已經(jīng)取得重要進展。

根據(jù)調(diào)查掌握的情況，這批案件涉及的違法行為集中表現(xiàn)為：一是部分期貨市場交易者以惡意舉報、散布謠言等方式誤導(dǎo)投資者，嚴(yán)重擾亂期貨市場信息傳播秩序。二是涉案主體控制大量賬戶提前買入股票后，利用財經(jīng)網(wǎng)站、自媒體等傳播平臺散布傳播虛假信息，誘使投資者高位接盤，其反向交易獲利。三是不具有投資咨詢業(yè)務(wù)資格的人員以“老師”、“老師”等名義進行網(wǎng)絡(luò)直播指導(dǎo)投資，通過會員繳費、收益分成等方式賺取不法利益。四是不法機構(gòu)掛靠證券投資咨詢公司非法銷售薦股軟件或進行“一對一”微信薦股，收取盈利分成。五是有的證券投資咨詢機構(gòu)從業(yè)人員涉嫌為操縱市場提供“推票”服務(wù)，鼓吹個股上漲，誘使散戶高位接盤，并按交易量收取服務(wù)費。

專項行動部署以來，證監(jiān)會稽查部門積極優(yōu)化辦案模式，創(chuàng)新調(diào)查方法，強化執(zhí)法協(xié)作，加快推進案件辦理工作。一是統(tǒng)籌調(diào)配上海、北京、湖南等系統(tǒng)執(zhí)法力量，按照“牽頭主導(dǎo)、分工負責(zé)、協(xié)同配合”的總體部署查辦案件。二是專門召開案件調(diào)度推進會,集中研究案件查辦思路、證據(jù)構(gòu)成、法律適用等疑難復(fù)雜問題。三是運用數(shù)據(jù)模型對疑似賬戶進行跟蹤分析、深度挖掘違法事實。四是加強與廣電、工信、網(wǎng)信部門以及公安機關(guān)的聯(lián)動協(xié)作，對涉案主體身份、交易及信息形成、傳播路徑進行全面調(diào)查，夯實認定違法的證據(jù)。

資本市場“黑嘴”及其衍生的違法行為嚴(yán)重擾亂市場秩序，誤導(dǎo)投資者，誘發(fā)市場風(fēng)險。監(jiān)管機構(gòu)始終保持稽查執(zhí)法高壓態(tài)勢，堅決維護資本市場信息傳播秩序和公平交易秩序。下一步，我會將抓緊推進專項執(zhí)法行動案件查辦，依法對違法主體嚴(yán)肅處理。涉嫌犯罪的，堅決移送公安機關(guān)追究刑事責(zé)任。

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