2018年5月期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》部分考試真題及答案

選擇題部分

1、期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，其注冊資本應(yīng)不低于人民幣( )萬元，申請日前2個月的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)應(yīng)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。

A.1000

B.2000

C.3000

D.5000

參考答案：D

參考解析： 《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第八條規(guī)定，期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，注冊資本不低于人民幣5000萬元，申請日前2個月的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。

2、期貨公司擬免除首席風(fēng)險官的職務(wù)，應(yīng)當(dāng)在作出決定前( )個工作日將免職理由及其履行職責(zé)情況向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告。

A.3

B.5

C.7

D.10

參考答案：D

參考解析： 《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十一條規(guī)定，期貨公司擬免除首席風(fēng)險官的職務(wù)，應(yīng)當(dāng)在作出決定前10個工作日將免職理由及其履行職責(zé)情況向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告。

3、期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯給期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)造成損失的，下列表述正確的是( )。

A.不需要承擔(dān)責(zé)任

B.應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任

C.應(yīng)當(dāng)罰款給以警示

D.由期貨業(yè)協(xié)會給以通報批評

參考答案：B

參考解析： 《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第三十三條規(guī)定，期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯給期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

4、下列不屬于期貨交易所職責(zé)的是( )。

A.提供交易的場所、設(shè)施和服務(wù)

B.組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割

C.保證合約的履行

D.按照法律規(guī)定對期貨市場進(jìn)行管理

參考答案：D

參考解析： 《期貨交易管理?xiàng)l例》第十條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)依照本條例和國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，建立、健全各項(xiàng)規(guī)章制度，加強(qiáng)對交易活動的風(fēng)險控制和對會員以及交易所工作人員的監(jiān)督管理。期貨交易所履行下列職責(zé)：①提供交易的場所、設(shè)施和服務(wù);②設(shè)計合約，安排合約上市;③組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割;④保證合約的履行;⑤按照章程和交易規(guī)則對會員進(jìn)行監(jiān)督管理;⑥國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)。

5、經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將普通投資者按其風(fēng)險承受能力至少劃分為五類，由低至高分別為( )。

A.A1(含風(fēng)險承受能力最低類別)、A2、A3、A4、A5

B.B1(含風(fēng)險承受能力最低類別)、B2、B3、B4、B5

C.C1(含風(fēng)險承受能力最低類別)、C2、C3、C4、C5

D.D1(含風(fēng)險承受能力最低類別)、D2、D3、D4、D5

參考答案：C

參考解析： 《期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引(試行)》第十條規(guī)定，經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將普通投資者按其風(fēng)險承受能力至少劃分為五類，由低至高分別為C1(含風(fēng)險承受能力最低類別)、C2、C3、C4、C5類。

6、獨(dú)立董事最多可以在( )家期貨公司兼任獨(dú)立董事。

A.1

B.2

C.3

D.5

參考答案：B

參考解析： 《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十三條規(guī)定，獨(dú)立董事最多可以在2家期貨公司兼任獨(dú)立董事。

7、在我國設(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)在( )注冊。

A.工商行政管理部門

B.中國證監(jiān)會

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.公司所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

參考答案：A

參考解析： 《期貨交易管理?xiàng)l例》第十五條規(guī)定，設(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)在公司登記機(jī)關(guān)登記注冊，并經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。我國公司登記機(jī)關(guān)是工商行政管理部門。

8、會員制期貨交易所理事長、副理事長的任免，由( )。

A.理事會提名，中國證監(jiān)會通過

B.中國期貨業(yè)協(xié)會提名，理事會通過

C.中國證監(jiān)會提名，理事會通過

D.中國證監(jiān)會提名，會員大會通過

參考答案：C

參考解析： 《期貨交易所管理辦法》第二十七條規(guī)定，理事會設(shè)理事長1人、副理事長1至2人。理事長、副理事長的任免，由中國證監(jiān)會提名，理事會通過。理事長不得兼任總經(jīng)理。

9、以標(biāo)準(zhǔn)倉單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日前一交易日該標(biāo)準(zhǔn)倉單對應(yīng)品種最近交割月份期貨合約的( )為基準(zhǔn)計算作價。

A.結(jié)算價

B.較高價

C.最低價

D.平均價

參考答案：A

參考解析： 《期貨交易所管理辦法》第七十二條規(guī)定，標(biāo)準(zhǔn)倉單沖抵保證金的，期貨交易所以沖抵日前一交易日該標(biāo)準(zhǔn)倉單對應(yīng)品種最近交割月份期貨合約的結(jié)算價為基準(zhǔn)計算作價。

10、期貨公司的董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官之間不得存在( )關(guān)系。

A.親屬

B.近親屬

C.親戚

D.朋友

參考答案：B

參考解析： 《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十二條規(guī)定，期貨公司的董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官之間不得存在近親屬關(guān)系。董事長和總經(jīng)理不得由一人兼任。

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