期貨從業(yè)資格《投資分析》知識(shí)點(diǎn)：套期保值的管理機(jī)制

企業(yè)管理機(jī)制包括參與期貨交易的組織結(jié)構(gòu)、風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制和財(cái)務(wù)管理。

1. 組織結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)

企業(yè)設(shè)置專門的部門和人員進(jìn)行市場(chǎng)分析、交易策略設(shè)計(jì)和期貨市場(chǎng)操作。組織結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)的原則是決策機(jī)構(gòu)和執(zhí)行機(jī)構(gòu)分離。

2. 風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制

企業(yè)參與期貨交易，應(yīng)該始終把控制風(fēng)險(xiǎn)放在重要的位置。

(1)建立嚴(yán)密的風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制。

(2)從業(yè)務(wù)流程來(lái)控制風(fēng)險(xiǎn)。第一步，交易計(jì)劃監(jiān)督;第二步，交易過(guò)程監(jiān)督;第三步，交易結(jié)果監(jiān)督。

3.財(cái)務(wù)管理

企業(yè)從財(cái)務(wù)管理方面對(duì)公司的期貨業(yè)務(wù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控，可以從下面幾個(gè)方面來(lái)進(jìn)行：

(1)控制公司參與期貨交易的總資金和規(guī)模。

(2)建立風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn) 備金制度。

(3)對(duì)企業(yè)參與期貨交易進(jìn)行財(cái)務(wù)評(píng)價(jià)。期貨交易的財(cái)務(wù)評(píng)價(jià)主要應(yīng)該遵循這樣三個(gè)原則：①風(fēng)險(xiǎn)控制是否在限定的范圍之內(nèi);②期貨交易和現(xiàn)貨交易應(yīng)該合并評(píng)價(jià);③應(yīng)該從相對(duì)較長(zhǎng)的時(shí)期來(lái)判斷，一般在一年以上。

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