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2016年期貨從業(yè)基礎(chǔ)知識(shí)章節(jié)知識(shí)點(diǎn): 期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管體系

更新時(shí)間:2016-05-26 09:00:11 來源:環(huán)球網(wǎng)校 瀏覽122收藏61

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  【摘要】2016年期貨從業(yè)資格考試共組織5次,考試地點(diǎn)包括39個(gè)城市,為幫助廣大考生備考環(huán)球網(wǎng)校期貨從業(yè)資格考試頻道整理發(fā)布2016年期貨從業(yè)基礎(chǔ)知識(shí)章節(jié)知識(shí)點(diǎn): 期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管體系供各位參考學(xué)習(xí),更多相關(guān)信息請(qǐng)關(guān)注環(huán)球網(wǎng)校期貨從業(yè)資格考試頻道。2016年期貨從業(yè)基礎(chǔ)知識(shí)章節(jié)知識(shí)點(diǎn): 期貨合約

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  第十一章 第二節(jié)  期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管體系

  一、期貨市場(chǎng)法律法規(guī)與自律規(guī)則

  1. 相關(guān)法律法規(guī):暫時(shí)沒有由國家最高立法機(jī)關(guān)——全國人大及其常委會(huì)制定的,專門系統(tǒng)地規(guī)范和調(diào)整期貨市場(chǎng)各主體間權(quán)利義務(wù)的期貨法;《民法通則》、《公司法》、《合同法》、《刑法》、《行政處罰法》、《行政許可法》、《行政復(fù)議法》、《仲裁法》等法律的相關(guān)內(nèi)容從不同的角度對(duì)期貨市場(chǎng)具有規(guī)范和調(diào)整作用。

  

  2. 相關(guān)行政法規(guī)和部門規(guī)章

  2007 年4 月15 日,由國務(wù)院頒布實(shí)施的《期貨交易管理?xiàng)l例》對(duì)《暫行條例》(1999 年制定出臺(tái))作了重要修改:

  (1) 擴(kuò)大了適用范圍,將金融期貨、期權(quán)交易納入調(diào)整范圍,為推出金融期貨提供了法律基礎(chǔ),并明確商品期貨和金融期貨市場(chǎng)由證監(jiān)會(huì)集中統(tǒng)一監(jiān)管;

  (2) 對(duì)交易結(jié)算制度進(jìn)行了創(chuàng)新,規(guī)定期貨交易所可以采用分級(jí)結(jié)算制度;

  (3) 適當(dāng)擴(kuò)大了期貨公司的業(yè)務(wù)范圍,在原有經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的基礎(chǔ)上增加了境外期貨經(jīng)紀(jì)和期貨投資咨詢業(yè)務(wù);

  (4) 強(qiáng)化對(duì)期貨公司監(jiān)管的基礎(chǔ)制度建設(shè),要求實(shí)行以凈資本為核心的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法,實(shí)施保證金安全存管監(jiān)控制度,建立期貨投資者保障基金;

  (5) 強(qiáng)化證監(jiān)會(huì)期貨監(jiān)管職能,豐富了監(jiān)管措施和手段,例如對(duì)涉嫌違法違規(guī)或不符合持續(xù)性經(jīng)營條件的期貨公司高級(jí)管理人員進(jìn)行談話、提示、記入信用記錄,對(duì)期貨公司予以限制或暫停部分業(yè)務(wù),停止批準(zhǔn)新增業(yè)務(wù)或分支機(jī)構(gòu),限制自有資金或風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的調(diào)撥和使用,責(zé)令控股股東轉(zhuǎn)讓股權(quán),撤銷期貨業(yè)務(wù)許可,關(guān)閉其分支機(jī)構(gòu)等;

  (6) 加強(qiáng)自律管理,規(guī)定了期貨業(yè)協(xié)會(huì)的地位和職能;

  (7) 規(guī)定了變相期貨交易的具體認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)。

  3. 自律規(guī)則:上海期貨交易所、鄭州商品交易所和大連商品交易所對(duì)交易規(guī)則進(jìn)行了修訂完善;中國金融期貨交易所發(fā)布了股指期貨交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則;中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)制定或修訂完成了《期貨從業(yè)人員資格考試管理規(guī)則》、《期貨從業(yè)人員資格管理規(guī)則》、《期貨從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)規(guī)則》、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》、《中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒程序》和《中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)行業(yè)信息數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)管理規(guī)則》等六個(gè)自律規(guī)則。

  二、期貨市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)

  1. 境外期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)

  (1) 美國:商品期貨交易委員會(huì)(Commodity Futures Trading Commission,簡(jiǎn)稱CFTC);

  (2) 英國:證券投資委員會(huì)(SIB),非營利的民間機(jī)構(gòu)或準(zhǔn)政府組織,實(shí)行會(huì)員制,主席由財(cái)政部長(zhǎng)或英格蘭銀行行長(zhǎng)任命,是議會(huì)授權(quán)并向其報(bào)告工作的獨(dú)立的管理機(jī)構(gòu);

  (3) 中國香港:1985 年中國香港商品交易所更名為中國香港期貨交易所,2000 年中國香港期貨交易所與中國香港聯(lián)交所合并,組成中國香港交易及結(jié)算所有限公司(HKEx),簡(jiǎn)稱中國香港交易所,并成為中國香港交易所的上市公司,由中國香港證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會(huì)統(tǒng)一監(jiān)管。

  2. 中國期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)

  (1) 中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)(簡(jiǎn)稱證監(jiān)會(huì))在對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)施監(jiān)督管理中履行下列職責(zé):

  1 制定有關(guān)期貨市場(chǎng)監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則,并依法行使審批權(quán);

  2 對(duì)品種的上市、交易、結(jié)算、交割等期貨交易及其相關(guān)活動(dòng),進(jìn)行監(jiān)督管理;

  3 對(duì)期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、非期貨公司結(jié)算會(huì)員、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)、期貨保證金存管銀行、交割倉庫等市場(chǎng)相關(guān)參與者的期貨業(yè)務(wù)活動(dòng),進(jìn)行監(jiān)督管理;

  4 制定期貨從業(yè)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法,并監(jiān)督實(shí)施;

  5 監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開情況;

  6 對(duì)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的活動(dòng)進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督;

  7 對(duì)違反期貨市場(chǎng)監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進(jìn)行查處;

  8 開展與期貨市場(chǎng)監(jiān)督管理有關(guān)的國際交流、合作活動(dòng);

  9 法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他職責(zé)。

  (2) 地方派出機(jī)構(gòu)。證監(jiān)會(huì)總部設(shè)在北京,在省、自治區(qū)、直轄市和計(jì)劃單列市設(shè)立36個(gè)證券監(jiān)管局,以及上海、深圳證券監(jiān)管專員辦事處。各派出機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)是:根據(jù)證監(jiān)會(huì)的授權(quán),對(duì)轄區(qū)內(nèi)的上市公司,證券、期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu),證券期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)和從事證券期貨業(yè)務(wù)的律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介機(jī)構(gòu)的證券、期貨業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理;查處監(jiān)管轄區(qū)范圍內(nèi)的違法、違規(guī)案件。

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  第十一章 第二節(jié)  期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管體系

  (3) 中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司(簡(jiǎn)稱中國期貨保證金監(jiān)控中心)的主要職能:

  1 建立并管理期貨保證金安全監(jiān)控系統(tǒng),對(duì)期貨保證金及相關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)控;

  2 建立并管理投資者查詢服務(wù)系統(tǒng),為投資者提供有關(guān)期貨交易結(jié)算信息查詢及其他服務(wù);

  3 督促期貨市場(chǎng)各參與主體執(zhí)行中國證監(jiān)會(huì)期貨保證金安全存管制度;

  4 將發(fā)現(xiàn)的各期貨市場(chǎng)參與主體可能影響期貨保證金安全的問題及時(shí)通報(bào)監(jiān)管部門和期貨交易所,按中國證監(jiān)會(huì)的要求配合監(jiān)管部門進(jìn)行后續(xù)調(diào)查,并跟蹤處理結(jié)果;

  5 為期貨交易所提供相關(guān)的信息服務(wù);

  6 研究和完善期貨保證金存管制度,不斷提高期貨保證金存管的安全程度和效率;

  7 中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他職能。

  三、期貨市場(chǎng)行業(yè)自律組織

  1. 期貨交易所的自律監(jiān)管涉及以下內(nèi)容:

  (1)對(duì)會(huì)員資格的審查;

  (2)監(jiān)督交易操作規(guī)則和程序的執(zhí)行;

  (3)制定客戶訂單處理規(guī)范;

  (4)規(guī)定市場(chǎng)報(bào)告和交易記錄制度;

  (5)實(shí)施市場(chǎng)稽查和懲戒;

  (6)加強(qiáng)對(duì)制造假市場(chǎng)的監(jiān)管。

  2. 期貨行業(yè)協(xié)會(huì)自律監(jiān)管

  (1) 美國:全國期貨業(yè)協(xié)會(huì)(National Futures Association,簡(jiǎn)稱NFA)和成立于1955 年的期貨業(yè)協(xié)會(huì)(FIA,其前身是商品交易公司協(xié)會(huì)ACEF);

  (2) 英國(典型的以自律為主對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行監(jiān)管的國家):

  實(shí)施政府監(jiān)管的機(jī)構(gòu)是證券投資委員會(huì)(SIB),下設(shè)4 個(gè)覆蓋英國投資各方面的自律組織,分別是證券期貨業(yè)協(xié)會(huì)(SFA,監(jiān)管涉及證券業(yè)、期貨和期權(quán)的公司)、投資管理監(jiān)管組織(IMRO,監(jiān)管從事資金管理的公司,如退休基金、投資信托基金等)、金融中介、管理人和經(jīng)紀(jì)商監(jiān)管協(xié)會(huì)(FIMBRA,監(jiān)管提供咨詢和安排交易的中介公司)以及人壽保險(xiǎn)和單位信托基金監(jiān)管組織(LAUTRO,監(jiān)管推銷人壽保險(xiǎn)和單位信托基金的公司)。目前,后兩個(gè)自律組織已合并為個(gè)人投資管理局(PIA)。

  3. 中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)。成立于2000 年12 月。宗旨是在國家對(duì)期貨業(yè)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的前提下,進(jìn)行期貨業(yè)自律管理;發(fā)揮政府與期貨業(yè)間的橋梁和紐帶作用,為會(huì)員服務(wù),維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益;堅(jiān)持期貨市場(chǎng)的公開、公平、公正,維護(hù)期貨業(yè)的正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)秩序,保護(hù)投資者利益,推動(dòng)期貨市場(chǎng)的規(guī)范發(fā)展。中期協(xié)由會(huì)員、特別會(huì)員和聯(lián)系會(huì)員組成。會(huì)員是指經(jīng)證監(jiān)會(huì)審核批準(zhǔn)設(shè)立的期貨公司、從事期貨業(yè)務(wù)或相關(guān)活動(dòng)的機(jī)構(gòu);特別會(huì)員是指經(jīng)證監(jiān)會(huì)審核批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所;聯(lián)系會(huì)員是指經(jīng)各地方民政部門審核批準(zhǔn)設(shè)立的地方期貨業(yè)社會(huì)團(tuán)體法人。  

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