2016年期貨從業(yè)資格考試期貨法律法規(guī)考試樣卷

　　期貨法律法規(guī)考試樣卷

　　一、單項(xiàng)選擇題(共 60 題，每小題 0.5 分，共 30 分)以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分。

　　1.期貨交易的交割，由( )統(tǒng)一組織進(jìn)行。

　　A.期貨交易所

　　B.交割倉(cāng)庫(kù)

　　C.期貨公司

　　D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

　　2.任何單位或者個(gè)人違反《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，由( )宣布該個(gè)人、該單位或者該單位的直接責(zé)任人員為期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者。

　　A.期貨交易所

　　B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　C.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　D.人民法院

　　3.期貨交易所上市交易品種，應(yīng)當(dāng)經(jīng)( )批準(zhǔn)。

　　A.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　B.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)

　　C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　D.國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門(mén)

　　4.下列關(guān)于中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)章程的表述中正確的是( )。

　　A.由協(xié)會(huì)理事會(huì)制定，并報(bào)會(huì)員大會(huì)批準(zhǔn)

　　B.由協(xié)會(huì)理事會(huì)制定，并報(bào)會(huì)員大會(huì)備案

　　C.由協(xié)會(huì)會(huì)員大會(huì)制定，并報(bào)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案

　　D.由協(xié)會(huì)會(huì)員大會(huì)制定，并報(bào)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

　　5.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨公司股東以期貨公司經(jīng)營(yíng)必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資的，貨幣出資比例不得低于( )。

　　A.15%

　　B.25%

　　C.75%

　　D.85%

　　環(huán)球網(wǎng)校友情提示：請(qǐng)各位練習(xí)"2016年期貨從業(yè)資格考試期貨法律法規(guī)考試樣卷"做好備考，請(qǐng)登錄環(huán)球網(wǎng)校期貨從業(yè)資格頻道或論壇，我們?cè)概c廣大考生朋友探討交流，共求進(jìn)步！

　　編輯推薦：

　　2016年1號(hào)期貨從業(yè)資格考試報(bào)名公告

　　2016期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》考點(diǎn)匯總

　　2016期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》強(qiáng)化習(xí)題及答案
　　【摘要】2016年5月期貨從業(yè)資格考試筆試時(shí)間為5月14日，為幫助各位考生備考環(huán)球網(wǎng)校期貨從業(yè)資格考試頻道整理發(fā)布2016年期貨從業(yè)資格考試期貨法律法規(guī)考試樣卷供各位學(xué)習(xí)，更多相關(guān)信息請(qǐng)關(guān)注環(huán)球網(wǎng)校期貨從業(yè)資格考試頻道。

　　6.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在調(diào)查操縱期貨交易價(jià)格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時(shí)，經(jīng)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的期貨交易，但限制的時(shí)間原則上不得超過(guò)( )個(gè)交易日。

　　A.10

　　B.15

　　C.8 第 2 頁(yè) /共 21 頁(yè)

　　D.5

　　7.下列關(guān)于客戶保證金的表述，正確的是( )。

　　A.期貨交易所可以向客戶收取保證金

　　B.客戶保證金標(biāo)準(zhǔn)由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)統(tǒng)一制定

　　C.客戶保證金可用于支付期貨交易手續(xù)費(fèi)

　　D.期貨公司向客戶收取的保證金，屬于公司所有

　　8.設(shè)立期貨公司，應(yīng)由( )批準(zhǔn)。

　　A.期貨交易所

　　B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　C.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)

　　D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　9.下列主體中，不必提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的是( )。

　　A.期貨交易所

　　B.期貨公司

　　C.非期貨公司結(jié)算會(huì)員

　　D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

　　10.下列關(guān)于期貨交易基本規(guī)則的表述，錯(cuò)誤的是( )。

　　A.期貨公司不得使用不正當(dāng)手段誘騙客戶發(fā)出交易指令

　　B.在期貨交易所進(jìn)行期貨交易的，應(yīng)當(dāng)是客戶

　　C.客戶可以通過(guò)電話向期貨公司下達(dá)交易指令

　　D.客戶的交易指令應(yīng)當(dāng)明確、全面

　　環(huán)球網(wǎng)校友情提示：請(qǐng)各位練習(xí)"2016年期貨從業(yè)資格考試期貨法律法規(guī)考試樣卷"做好備考，請(qǐng)登錄環(huán)球網(wǎng)校期貨從業(yè)資格頻道或論壇，我們?cè)概c廣大考生朋友探討交流，共求進(jìn)步！

　　編輯推薦：

　　2016年1號(hào)期貨從業(yè)資格考試報(bào)名公告

　　2016期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》考點(diǎn)匯總

　　2016期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》強(qiáng)化習(xí)題及答案
　　【摘要】2016年5月期貨從業(yè)資格考試筆試時(shí)間為5月14日，為幫助各位考生備考環(huán)球網(wǎng)校期貨從業(yè)資格考試頻道整理發(fā)布2016年期貨從業(yè)資格考試期貨法律法規(guī)考試樣卷供各位學(xué)習(xí)，更多相關(guān)信息請(qǐng)關(guān)注環(huán)球網(wǎng)校期貨從業(yè)資格考試頻道。

　　11.期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息以及運(yùn)用所產(chǎn)生的各種收益等歸屬( )。

　　A.期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)

　　B.期貨交易所

　　C.期貨公司

　　D.期貨投資者保障基金

　　12.動(dòng)用期貨投資者保障基金對(duì)期貨投資者的保證金損失進(jìn)行補(bǔ)償后，( )依法取得相應(yīng)的受償權(quán)，可以依法參與期貨公司清算。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B.期貨交易所

　　C.期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)

　　D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　13.期貨投資者保障基金的管理和運(yùn)用遵循( )的原則。

　　A.平均

　　B.適度

　　C.效率

　　D.公開(kāi)、合理、有效 第 3 頁(yè) /共 21 頁(yè)

　　14.實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所會(huì)員由( )組成。

　　A.結(jié)算會(huì)員和非期貨公司結(jié)算會(huì)員

　　B.結(jié)算會(huì)員和非結(jié)算會(huì)員

　　C.結(jié)算會(huì)員和一般會(huì)員

　　D.結(jié)算會(huì)員

　　15.根據(jù)《期貨交易所管理辦法》，可以為非結(jié)算會(huì)員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)的是( )。

　　A.全面結(jié)算會(huì)員和交易結(jié)算會(huì)員

　　B.交易結(jié)算會(huì)員和特別結(jié)算會(huì)員

　　C.特別結(jié)算會(huì)員和交易會(huì)員

　　D.全面結(jié)算會(huì)員和特別結(jié)算會(huì)員

　　環(huán)球網(wǎng)校友情提示：請(qǐng)各位練習(xí)"2016年期貨從業(yè)資格考試期貨法律法規(guī)考試樣卷"做好備考，請(qǐng)登錄環(huán)球網(wǎng)校期貨從業(yè)資格頻道或論壇，我們?cè)概c廣大考生朋友探討交流，共求進(jìn)步！

　　編輯推薦：

　　2016年1號(hào)期貨從業(yè)資格考試報(bào)名公告

　　2016期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》考點(diǎn)匯總

　　2016期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》強(qiáng)化習(xí)題及答案
　　【摘要】2016年5月期貨從業(yè)資格考試筆試時(shí)間為5月14日，為幫助各位考生備考環(huán)球網(wǎng)校期貨從業(yè)資格考試頻道整理發(fā)布2016年期貨從業(yè)資格考試期貨法律法規(guī)考試樣卷供各位學(xué)習(xí)，更多相關(guān)信息請(qǐng)關(guān)注環(huán)球網(wǎng)校期貨從業(yè)資格考試頻道。

　　16.期貨交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過(guò)( )交易日，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)延長(zhǎng)的除外。

　　A.2 個(gè)

　　B.3 個(gè)

　　C.4 個(gè)

　　D.5 個(gè)

　　17.期貨交易所制定或者修改交易規(guī)則的實(shí)施細(xì)則，應(yīng)當(dāng)征求( )的意見(jiàn)。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

　　D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

　　18.發(fā)生以下情形的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)解散( )。

　　A.會(huì)員大會(huì)或者股東大會(huì)決定解散

　　B.會(huì)員數(shù)量少于規(guī)定的最低數(shù)量

　　C.總經(jīng)理決定解散

　　D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)請(qǐng)求解散

　　19.設(shè)立期貨交易所，由( )審批。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)會(huì)同人民銀行、商務(wù)部

　　C.省級(jí)地方人民政府

　　D.財(cái)政部

　　20.客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的，期貨公司可以用( )墊付。

　　A.結(jié)算擔(dān)保金

　　B.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

　　C.結(jié)算準(zhǔn)備金

　　D.客戶保證金

　　環(huán)球網(wǎng)校友情提示：請(qǐng)各位練習(xí)"2016年期貨從業(yè)資格考試期貨法律法規(guī)考試樣卷"做好備考，請(qǐng)登錄環(huán)球網(wǎng)校期貨從業(yè)資格頻道或論壇，我們?cè)概c廣大考生朋友探討交流，共求進(jìn)步！

　　編輯推薦：

　　2016年1號(hào)期貨從業(yè)資格考試報(bào)名公告

　　2016期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》考點(diǎn)匯總

　　2016期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》強(qiáng)化習(xí)題及答案
　　【摘要】2016年5月期貨從業(yè)資格考試筆試時(shí)間為5月14日，為幫助各位考生備考環(huán)球網(wǎng)校期貨從業(yè)資格考試頻道整理發(fā)布2016年期貨從業(yè)資格考試期貨法律法規(guī)考試樣卷供各位學(xué)習(xí)，更多相關(guān)信息請(qǐng)關(guān)注環(huán)球網(wǎng)校期貨從業(yè)資格考試頻道。

　　21.下列關(guān)于期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的表述，錯(cuò)誤的是( )。

　　A.首席風(fēng)險(xiǎn)官向期貨公司董事會(huì)負(fù)責(zé)

　　B.期貨公司可以根據(jù)公司風(fēng)險(xiǎn)管理的需要決定設(shè)立首席風(fēng)險(xiǎn)官崗位

　　C.首席風(fēng)險(xiǎn)官對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督、檢查

　　D.首席風(fēng)險(xiǎn)官對(duì)期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行監(jiān)督、檢查

　　22.下列關(guān)于客戶保證金存取的表述，錯(cuò)誤的是( )。

　　A.客戶應(yīng)當(dāng)向期貨公司登記以本人名義開(kāi)立的用于存取保證金的期貨結(jié)算賬戶

　　B.期貨公司和客戶應(yīng)當(dāng)通過(guò)備案的期貨保證金賬戶和登記的期貨結(jié)算賬戶轉(zhuǎn)賬存取保證金

　　C.客戶應(yīng)當(dāng)將保證金存入期貨公司的期貨保證金賬戶

　　D.客戶向期貨公司交納保證金時(shí)，經(jīng)期貨公司同意，可以將現(xiàn)金直接存入期貨公司按規(guī)定開(kāi)立的期貨保證金賬戶

　　23.下列關(guān)于期貨公司與期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)關(guān)系的表述，錯(cuò)誤的是( )。

　　A.期貨公司開(kāi)立期貨保證金賬戶的，應(yīng)向期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)備案

　　B.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)實(shí)行定期監(jiān)督檢查

　　C.期貨公司變更期貨保證金賬戶的，應(yīng)向期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)備案

　　D.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定及時(shí)向期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)送信息

　　24.期貨公司應(yīng)當(dāng)在本公司網(wǎng)站和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所提示客戶可以通過(guò)( )查詢其從業(yè)人員資格公示信息。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定媒體

　　B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站

　　C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)網(wǎng)站

　　D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站

　　25.下列人員不符合期貨公司高級(jí)管理人員任職條件的是( )。

　　A.因違紀(jì)行為被解除職務(wù)的證券交易所負(fù)責(zé)人，自被解除職務(wù)之日起已逾 5 年

　　B.因違紀(jì)行為被解除職務(wù)的證券公司高級(jí)管理人員，自被開(kāi)除之日起已逾 5 年

　　C.因違法行為被開(kāi)除的證券公司從業(yè)人員，自被開(kāi)除之日起已逾 5 年

　　D.被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為不適當(dāng)人選的人員，自被認(rèn)定之日起未逾 2 年

　　環(huán)球網(wǎng)校友情提示：請(qǐng)各位練習(xí)"2016年期貨從業(yè)資格考試期貨法律法規(guī)考試樣卷"做好備考，請(qǐng)登錄環(huán)球網(wǎng)校期貨從業(yè)資格頻道或論壇，我們?cè)概c廣大考生朋友探討交流，共求進(jìn)步！

　　編輯推薦：

　　2016年1號(hào)期貨從業(yè)資格考試報(bào)名公告

　　2016期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》考點(diǎn)匯總

　　2016期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》強(qiáng)化習(xí)題及答案
　　【摘要】2016年5月期貨從業(yè)資格考試筆試時(shí)間為5月14日，為幫助各位考生備考環(huán)球網(wǎng)校期貨從業(yè)資格考試頻道整理發(fā)布2016年期貨從業(yè)資格考試期貨法律法規(guī)考試樣卷供各位學(xué)習(xí)，更多相關(guān)信息請(qǐng)關(guān)注環(huán)球網(wǎng)校期貨從業(yè)資格考試頻道。

　　26.期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例不得超過(guò)公司經(jīng)理層人員總數(shù)的( )。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.40%

　　27.期貨公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責(zé)的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時(shí)決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé)，代為履行職責(zé)的時(shí)間不得超過(guò)( )個(gè)月。

　　A.2

　　B.3

　　C.6

　　D.12

　　28.期貨從業(yè)人員受到期貨公司處分，期貨公司應(yīng)當(dāng)在作出處分決定之日起 10 個(gè)工作日內(nèi)向( )報(bào)告。

　　A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　B.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心

　　C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　D.期貨交易所

　　29.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得從事的行為是( )。

　　A.收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金

　　B.以專(zhuān)業(yè)的技能，謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)地為客戶提供服務(wù)

　　C.向客戶提供專(zhuān)業(yè)服務(wù)時(shí)，充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)

　　D.當(dāng)自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時(shí)，及時(shí)向客戶進(jìn)行披露

　　30.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員可以從事的行為是( )。

　　A.為客戶設(shè)計(jì)投資方案，并對(duì)客戶賬戶盈虧作出承諾或者保證

　　B.代理客戶從事期貨交易

　　C.以本人或者他人名義從事期貨交易

　　D.向客戶提供專(zhuān)業(yè)服務(wù)時(shí)，充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)

　　環(huán)球網(wǎng)校友情提示：請(qǐng)各位練習(xí)"2016年期貨從業(yè)資格考試期貨法律法規(guī)考試樣卷"做好備考，請(qǐng)登錄環(huán)球網(wǎng)校期貨從業(yè)資格頻道或論壇，我們?cè)概c廣大考生朋友探討交流，共求進(jìn)步！

　　編輯推薦：

　　2016年1號(hào)期貨從業(yè)資格考試報(bào)名公告

　　2016期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》考點(diǎn)匯總

　　2016期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》強(qiáng)化習(xí)題及答案
　　【摘要】2016年5月期貨從業(yè)資格考試筆試時(shí)間為5月14日，為幫助各位考生備考環(huán)球網(wǎng)校期貨從業(yè)資格考試頻道整理發(fā)布2016年期貨從業(yè)資格考試期貨法律法規(guī)考試樣卷供各位學(xué)習(xí)，更多相關(guān)信息請(qǐng)關(guān)注環(huán)球網(wǎng)校期貨從業(yè)資格考試頻道。

　　31.在從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事期貨業(yè)務(wù)的人員，必須取得從業(yè)資格考試合格證明，并( )。

　　A.事先通過(guò)其所在的機(jī)構(gòu)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)從業(yè)資格

　　B.事先通過(guò)其所在的機(jī)構(gòu)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)從業(yè)資格

　　C.以個(gè)人名義向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)從業(yè)資格

　　D.以個(gè)人名義向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)從業(yè)資格

　　32.依法負(fù)責(zé)組織期貨從業(yè)資格考試的機(jī)構(gòu)是( )。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B.期貨交易所

　　C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

　　33.取得期貨從業(yè)資格考試合格證明后( )未在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)中執(zhí)業(yè)的人員，在申請(qǐng)期貨從業(yè)資格前應(yīng)當(dāng)參加中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。

　　A.連續(xù) 3 年

　　B.連續(xù) 2 年

　　C.累計(jì) 5 年

　　D.累計(jì) 3 年

　　34.期貨公司管理人員對(duì)期貨從業(yè)人員發(fā)出違法違規(guī)指令的，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)( )。

　　A.予以抵制，并及時(shí)按照所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部程序向高級(jí)管理人員或者董事會(huì)報(bào)告

　　B.先予執(zhí)行，然后按照所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部程序向高級(jí)管理人員或者董事會(huì)報(bào)告

　　C.予以抵制，并立即向中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告

　　D.先予執(zhí)行，然后向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告

　　35.首席風(fēng)險(xiǎn)官任期屆滿前，期貨公司董事會(huì)( )。

　　A.可以隨時(shí)免除其職務(wù)

　　B.應(yīng)當(dāng)提前 30 日將免除決定通知本人

　　C.無(wú)正當(dāng)理由不得免除其職務(wù)

　　D.免除其職務(wù)須取得監(jiān)管部門(mén)批準(zhǔn)

　　環(huán)球網(wǎng)校友情提示：請(qǐng)各位練習(xí)"2016年期貨從業(yè)資格考試期貨法律法規(guī)考試樣卷"做好備考，請(qǐng)登錄環(huán)球網(wǎng)校期貨從業(yè)資格頻道或論壇，我們?cè)概c廣大考生朋友探討交流，共求進(jìn)步！

　　編輯推薦：

　　2016年1號(hào)期貨從業(yè)資格考試報(bào)名公告

　　2016期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》考點(diǎn)匯總

　　2016期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》強(qiáng)化習(xí)題及答案
　　【摘要】2016年5月期貨從業(yè)資格考試筆試時(shí)間為5月14日，為幫助各位考生備考環(huán)球網(wǎng)校期貨從業(yè)資格考試頻道整理發(fā)布2016年期貨從業(yè)資格考試期貨法律法規(guī)考試樣卷供各位學(xué)習(xí)，更多相關(guān)信息請(qǐng)關(guān)注環(huán)球網(wǎng)校期貨從業(yè)資格考試頻道。

　　36.期貨交易所非結(jié)算會(huì)員在結(jié)算協(xié)議約定的時(shí)間內(nèi)既未對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容確認(rèn)，也未向全面結(jié)算會(huì)員期貨公司提出異議的，( )。

　　A.不能視為對(duì)交易結(jié)算報(bào)告內(nèi)容的確認(rèn)

　　B.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)提醒

　　C.視為對(duì)交易結(jié)算報(bào)告內(nèi)容的確認(rèn)

　　D.有權(quán)隨時(shí)要求全面結(jié)算會(huì)員期貨公司核實(shí)

　　37.根據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》，期貨公司被期貨交易所接納為會(huì)員的，應(yīng)當(dāng)在收到期貨交易所的通知文件之日起 3 個(gè)工作日內(nèi)向( )報(bào)告。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B.期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

　　C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

　　38.根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)在凈資本計(jì)算表的附注中，充分披露或有負(fù)債的性質(zhì)、涉及金額、形成原因、可能發(fā)生的損失等情況，并在計(jì)算凈

　　資本時(shí)( )。

　　A.全額扣減

　　B.按照一定比例扣減

　　C.全額加回

　　D.按照一定比例加回

　　39.根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債。有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司做出如下處理( )。

　　A.核減凈資本

　　B.核增凈資本

　　C.核減凈資產(chǎn)

　　D.核增凈資產(chǎn)

　　40.證券公司介紹其客戶到期貨公司開(kāi)戶，當(dāng)期貨、現(xiàn)貨市場(chǎng)行情發(fā)生重大變化致該客戶期貨賬戶可能出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，證券公司可以( )。

　　A.向客戶提示風(fēng)險(xiǎn)

　　B.為客戶提供融資

　　C.代客戶下達(dá)平倉(cāng)指令

　　D.利用證券資金賬戶為客戶追加期貨保證金

　　環(huán)球網(wǎng)校友情提示：請(qǐng)各位練習(xí)"2016年期貨從業(yè)資格考試期貨法律法規(guī)考試樣卷"做好備考，請(qǐng)登錄環(huán)球網(wǎng)校期貨從業(yè)資格頻道或論壇，我們?cè)概c廣大考生朋友探討交流，共求進(jìn)步！

　　編輯推薦：

　　2016年1號(hào)期貨從業(yè)資格考試報(bào)名公告

　　2016期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》考點(diǎn)匯總

　　2016期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》強(qiáng)化習(xí)題及答案
　　【摘要】2016年5月期貨從業(yè)資格考試筆試時(shí)間為5月14日，為幫助各位考生備考環(huán)球網(wǎng)校期貨從業(yè)資格考試頻道整理發(fā)布2016年期貨從業(yè)資格考試期貨法律法規(guī)考試樣卷供各位學(xué)習(xí)，更多相關(guān)信息請(qǐng)關(guān)注環(huán)球網(wǎng)校期貨從業(yè)資格考試頻道。

　　41.某客戶通過(guò)證券公司介紹在期貨公司開(kāi)戶，基于期貨經(jīng)紀(jì)合同產(chǎn)生的責(zé)任應(yīng)由( )對(duì)客戶承擔(dān)。

　　A.證券公司

　　B.期貨公司

　　C.證券公司與期貨公司共同

　　D.證券公司或期貨公司

　　42.證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)建立完備的( )制度，對(duì)客戶的開(kāi)戶資料和身份真實(shí)性等進(jìn)行審查。

　　A.合規(guī)檢查

　　B.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警

　　C.協(xié)助開(kāi)戶

　　D.風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告

　　43. 根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理規(guī)定》，( )應(yīng)當(dāng)?shù)卿浗y(tǒng)一開(kāi)戶系統(tǒng)辦理客戶交易編碼的注銷(xiāo)。

　　A.客戶

　　B.期貨交易所

　　C.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心

　　D.期貨公司

　　44.根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理規(guī)定》，( )負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司提交的客戶資料進(jìn)行復(fù)核。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

　　B.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心

　　C.期貨交易所

　　D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　45.根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理規(guī)定》，中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)為每一個(gè)客戶設(shè)立( )。

　　A.統(tǒng)一開(kāi)戶編碼

　　B.交易編碼

　　C.結(jié)算賬戶

　　D.資金賬號(hào)

　　環(huán)球網(wǎng)校友情提示：請(qǐng)各位練習(xí)"2016年期貨從業(yè)資格考試期貨法律法規(guī)考試樣卷"做好備考，請(qǐng)登錄環(huán)球網(wǎng)校期貨從業(yè)資格頻道或論壇，我們?cè)概c廣大考生朋友探討交流，共求進(jìn)步！

　　編輯推薦：

　　2016年1號(hào)期貨從業(yè)資格考試報(bào)名公告

　　2016期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》考點(diǎn)匯總

　　2016期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》強(qiáng)化習(xí)題及答案
　　【摘要】2016年5月期貨從業(yè)資格考試筆試時(shí)間為5月14日，為幫助各位考生備考環(huán)球網(wǎng)校期貨從業(yè)資格考試頻道整理發(fā)布2016年期貨從業(yè)資格考試期貨法律法規(guī)考試樣卷供各位學(xué)習(xí)，更多相關(guān)信息請(qǐng)關(guān)注環(huán)球網(wǎng)校期貨從業(yè)資格考試頻道。

　　46.根據(jù)《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法》，自然人投資者申請(qǐng)開(kāi)立金融期貨交易編碼時(shí)保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣( )萬(wàn)元。

　　A.10

　　B.20

　　C.50

　　D.100

　　47.期貨從業(yè)人員的下述做法中，不符合金融期貨投資者適當(dāng)性制度要求的是( )。

　　A.向投資者充分揭示金融期貨風(fēng)險(xiǎn)

　　B.全面客觀介紹金融期貨法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則和產(chǎn)品特征

　　C.與投資者共同完成金融期貨基礎(chǔ)知識(shí)測(cè)試，以使其滿足適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)要求

　　D.審慎評(píng)估投資者的誠(chéng)信狀況和風(fēng)險(xiǎn)承受能力

　　48.在金融期貨投資者適當(dāng)性制度中，期貨公司在對(duì)投資者進(jìn)行綜合評(píng)估時(shí)，評(píng)估不涉及( )。

　　A.基本情況

　　B.財(cái)務(wù)狀況

　　C.誠(chéng)信狀況

　　D.婚姻狀況

　　49.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，每月向( )報(bào)送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B.住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

　　C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　D.期貨交易所

　　50.下列關(guān)于期貨公司提供研究分析服務(wù)的表述，正確的是( )。

　　A.期貨公司應(yīng)當(dāng)優(yōu)先服務(wù)高凈值的委托客戶

　　B.期貨公司應(yīng)當(dāng)采取有效措施，保證研究分析人員按照董事會(huì)和業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人的意見(jiàn)形成研究分析意見(jiàn)和結(jié)論

　　C.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立研究分析報(bào)告和資訊信息的審閱、管理及使用機(jī)制

　　D.期貨公司應(yīng)當(dāng)采取有效措施，促進(jìn)研究分析人員以及公司內(nèi)部其他人員共享利用研究報(bào)告、資訊信息

　　點(diǎn)擊查看剩余部分2016年期貨從業(yè)資格考試期貨法律法規(guī)考試樣卷題目
 

　　環(huán)球網(wǎng)校友情提示：請(qǐng)各位練習(xí)"2016年期貨從業(yè)資格考試期貨法律法規(guī)考試樣卷"做好備考，請(qǐng)登錄環(huán)球網(wǎng)校期貨從業(yè)資格頻道或論壇，我們?cè)概c廣大考生朋友探討交流，共求進(jìn)步！

　　編輯推薦：

　　2016年1號(hào)期貨從業(yè)資格考試報(bào)名公告

　　2016期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》考點(diǎn)匯總

　　2016期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》強(qiáng)化習(xí)題及答案