期貨法律法規(guī)知識點(diǎn):任職資格管理辦法

　　任職資格管理辦法

　　【考點(diǎn)一】總則

　　高級管理人員是指期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官(以下簡稱經(jīng)理層人員)、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人以及實(shí)際履行上述職務(wù)的人員。

　　期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國證監(jiān)會)核準(zhǔn)的任職資格。

　　【考點(diǎn)二】任職資格條件

　　申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

　　(一)具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會計(jì)業(yè)務(wù)3年以

　　上經(jīng)驗(yàn)，或者經(jīng)濟(jì)管理工作5年以上經(jīng)驗(yàn);

　　(二)具有大學(xué)�？埔陨蠈W(xué)歷。

　　申請獨(dú)立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

　　(一)具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會計(jì)業(yè)務(wù)5年以

　　上經(jīng)驗(yàn)，或者具有相關(guān)學(xué)科教學(xué)、研究的高級職稱;

　　(二)具有大學(xué)本科以上學(xué)歷，并且取得學(xué)士以上學(xué)位;

　　(三)通過中國證監(jiān)會認(rèn)可的資質(zhì)測試;

　　(四)有履行職責(zé)所必需的時(shí)間和精力。

　　申請董事長和監(jiān)事會主席的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

　　(一)具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)4年

　　以上經(jīng)驗(yàn)，或者法律、會計(jì)業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn);

　　(二)具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位;

　　(三)通過中國證監(jiān)會認(rèn)可的資質(zhì)測試。

　　申請經(jīng)理層人員的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

　　(一)具有期貨從業(yè)人員資格;

　　(二)具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位;

　　(三)通過中國證監(jiān)會認(rèn)可的資質(zhì)測試。

　　申請財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

　　(一)具有期貨從業(yè)人員資格;

　　(二)具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位。

　　申請財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格，還應(yīng)當(dāng)具有會計(jì)師以上職稱或者注冊會計(jì)師資格;申請營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，還應(yīng)當(dāng)具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)。

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　　【考點(diǎn)三】任職資格的申請與核準(zhǔn)

　　期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨(dú)立董事、經(jīng)理層人員的任職資格，由中國證監(jiān)會依法核準(zhǔn)。經(jīng)中國證監(jiān)會授權(quán)，可以由中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)。

　　除董事長、監(jiān)事會主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格，由期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)。

　　營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格由期貨公司營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)。

　　申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨(dú)立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向中國證監(jiān)會或者其授權(quán)的派出機(jī)構(gòu)提出申請，并提交下列申請材料：

　　(一)申請書;

　　(二)任職資格申請表;

　　(三)2名推薦人的書面推薦意見;

　　(四)身份、學(xué)歷、學(xué)位證明;

　　(五)資質(zhì)測試合格證明;

　　(六)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。

　　期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例不得超過公司經(jīng)理層人員總數(shù)的30%。

　　期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員不得在黨政機(jī)關(guān)兼職。

　　【考點(diǎn)四】行為規(guī)則

　　期貨公司董事應(yīng)當(dāng)按照公司章程的規(guī)定出席董事會會議，參加公司的活動(dòng)，切實(shí)履行職責(zé)。

　　期貨公司獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注和保護(hù)客戶、中小股東的利益，發(fā)表客觀、公正的獨(dú)立意見。

　　期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關(guān)董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起5個(gè)工作日內(nèi)向公司報(bào)告，并遵循回避原則。公司應(yīng)當(dāng)在接到報(bào)告之日起5個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)備案，并定期報(bào)告相關(guān)交易情況。

　　【考點(diǎn)五】監(jiān)督管理

　　中國證監(jiān)會對取得經(jīng)理層人員任職資格但未實(shí)際任職的人員實(shí)行資格年檢。

　　期貨公司調(diào)整高級管理人員職責(zé)分工的，應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

　　期貨公司對董事、監(jiān)事和高級管理人員給予處分的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

　　【考點(diǎn)六】法律責(zé)任

　　申請人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得任職資格的，應(yīng)當(dāng)予以撤銷，對負(fù)有責(zé)任的公司和人員予以警告，并處以3萬元以下罰款。

　　期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員收受商業(yè)賄賂或者利用職務(wù)之便牟取其他非法利益的，沒收違法所得，并處3萬元以下罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷任職資格。

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