期貨法律法規(guī)知識點:期貨公司管理辦法

　　期貨公司管理辦法

　　【考點一】總則

　　中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法對期貨公司及其分支機構(gòu)實行監(jiān)督管理。

　　中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對期貨公司實行自律管理。

　　期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)依法對保證金安全實施監(jiān)控。

　　【考點二】沒立、變更與業(yè)務(wù)終止

　　設(shè)立期貨公司，持有100%股權(quán)的股東除應(yīng)當符合本辦法第七條規(guī)定的條件外，凈資本應(yīng)當不低于人民幣10億元;股東不適用凈資本或者類似指標的，凈資產(chǎn)應(yīng)當不低于人民幣15億元。

　　期貨公司有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例合計達到5%的，持股比例最高的股東應(yīng)當符合本辦法第七條規(guī)定的條件。

　　申請設(shè)立期貨公司，應(yīng)當向中國證監(jiān)會提交下列申請材料：

　　(一)設(shè)立期貨公司申請書;

　　(二)公司章程草案;

　　(三)經(jīng)營計劃;

　　(四)發(fā)起人名單及其審計報告;

　　(五)擬任用高級管理人員和從業(yè)人員名單、簡歷和相關(guān)資格證明;

　　(六)擬訂的期貨業(yè)務(wù)制度、內(nèi)部控制制度和風險管理制度文本;

　　(七)場地、設(shè)備、資金證明文件;

　　(八)律師事務(wù)所出具的法律意見書;

　　(九)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他申請材料。

　　期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當具備下列條件：

　　(一)申請日前2個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準;

　　(二)具有健全的公司治理、風險管理制度和內(nèi)部控制制度，并有效執(zhí)行;

　　(三)符合中國證監(jiān)會期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定;

　　(四)具有從事金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)的詳細計劃;

　　(五)業(yè)務(wù)設(shè)施和技術(shù)系統(tǒng)符合相關(guān)技術(shù)規(guī)范且運行狀況良好;

　　(六)高級管理人員近2年內(nèi)未受過刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營受過行政處罰，無不良信用記錄，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機關(guān)調(diào)查的情形;

　　(七)不存在被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)采取《期貨交易管理條例》第五十九條第二款、第六十條規(guī)定的監(jiān)管措施的情形;

　　(八)不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被行政、司法機關(guān)立案調(diào)查的情形;

　　(九)近2年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受過刑事處罰或者行政處罰。

　　但期貨公司控股股東或者實際控制人變更，高級管理人員變更比例超過50%，對出現(xiàn)上述情形負有責任的高級管理人員和業(yè)務(wù)負責人已不在公司任職，且已整改完成并經(jīng)期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)驗收合格的，可不受此限制;

　　(十)控股股東凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬元;

　　(十一)控股股東和實際控制人近2年內(nèi)未受過刑事處罰，未因

　　違法違規(guī)經(jīng)營受過行政處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查的情形;

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　　(十二)中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。

　　期貨公司申請設(shè)立營業(yè)部，應(yīng)當具備下列條件：

　　(一)未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機關(guān)調(diào)查，近1年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰;

　　(二)申請日前3個月符合期貨公司風險監(jiān)管指標標準;

　　(三)符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護和期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定;

　　(四)公司治理和內(nèi)部控制制度符合有關(guān)規(guī)定并有效執(zhí)行;

　　(五)擬任負責人具備任職資格條件，業(yè)務(wù)崗位工作人員具備期貨從業(yè)人員資格;

　　(六)業(yè)務(wù)崗位職責明確、分工合理，與營業(yè)部的經(jīng)營計劃相適應(yīng);

　　(七)具有符合期貨業(yè)務(wù)需要的營業(yè)場所和設(shè)施;

　　(八)中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。

　　【考點三】公司治理

　　期貨公司應(yīng)當按照明晰職責、強化制衡、加強風險管理的原則，建立并完善公司治理。

　　期貨公司股東會應(yīng)當按照《中華人民共和國公司法》和公司章程，對職權(quán)范圍內(nèi)的事項進行審議和表決。股東會每年應(yīng)當至少召開一次會議。

　　期貨公司股東應(yīng)當按照出資比例行使表決權(quán)。

　　期貨公司應(yīng)當設(shè)立董事會。董事會每年應(yīng)當至少召開兩次會議。董事會會議記錄應(yīng)當真實、準確、完整。

　　期貨公司的董事會除應(yīng)當行使《中華人民共和國公司法》規(guī)定的職權(quán)外，還應(yīng)當履行下列職責：

　　(一)審議并決定客戶保證金安全存管制度，確�？蛻舯ＷC金存管符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項要求;

　　(二)審議并決定風險管理、內(nèi)部控制制度。

　　期貨公司應(yīng)當設(shè)首席風險官，對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風險管理進行監(jiān)督、檢查。

　　期貨公司的董事長、總經(jīng)理、首席風險官之間不得存在近親屬關(guān)系。董事長和總經(jīng)理不得由一人兼任。

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　　【考點四】經(jīng)紀業(yè)務(wù)規(guī)則

　　期貨公司應(yīng)當按照審慎經(jīng)營的原則，建立并有效執(zhí)行風險管理、內(nèi)部控制、期貨保證金存管等業(yè)務(wù)制度和流程，保持財務(wù)穩(wěn)健并持續(xù)符合中國證監(jiān)會規(guī)定的風險監(jiān)管指標標準，確�？蛻舻慕灰装踩�和資產(chǎn)安全。

　　期貨公司應(yīng)當遵循誠實信用原則，以專業(yè)的技能，勤勉盡責地執(zhí)行客戶的委托，維護客戶的合法權(quán)益。

　　除《期貨交易管理條例》第二十六規(guī)定的情形外，下列人員不得以本人或者他人名義從事期貨交易：

　　(一)無民事行為能力人或者限制民事行為能力人;

　　(二)期貨公司的工作人員及其配偶;

　　(三)中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存

　　管監(jiān)控機構(gòu)和中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員及其配偶。

　　期貨公司在為客戶開立賬戶前，應(yīng)當向客戶出示《期貨交易風險說明書》，由客戶簽字確認已了解《期貨交易風險說明書》的內(nèi)容，并簽訂期貨經(jīng)紀合同。期貨公司不得為未簽訂《期貨經(jīng)紀合同》的客戶開立賬戶。

　　客戶可以通過書面、電話、計算機、互聯(lián)網(wǎng)等委托方式下達交易指令。以書面方式下達交易指令的，客戶應(yīng)當填寫書面交易指令單;以電話方式下達交易指令的，期貨公司應(yīng)當同步錄音;以計算機、互聯(lián)網(wǎng)等委托方式下達交易指令的，期貨公司應(yīng)當以適當?shù)姆绞奖４嬖摻灰字噶睢?/p>

　　期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)的，應(yīng)當建立互聯(lián)網(wǎng)交易風險管理制度，并對客戶進行互聯(lián)網(wǎng)交易風險的特別提示。

　　期貨公司應(yīng)當按照時間優(yōu)先的原則傳遞客戶交易指令。

　　期貨公司應(yīng)當建立交易、結(jié)算、財務(wù)數(shù)據(jù)的備份制度。

　　有關(guān)開戶、變更、銷戶的客戶資料檔案應(yīng)當自期貨經(jīng)紀合同終止之日起至少保存20年;交易指令記錄、交易結(jié)算記錄、錯單記錄、客戶投訴檔案以及其他業(yè)務(wù)記錄應(yīng)當至少保存20年。

　　【考點五】客戶資產(chǎn)保護

　　期貨公司應(yīng)當在依法批準的期貨保證金存管銀行開立期貨保證金賬戶。

　　客戶應(yīng)當向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的期貨結(jié)算賬戶。

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　　【考點六】監(jiān)督管理

　　期貨公司應(yīng)當按照規(guī)定定期報送年度報告、月度報告等有關(guān)資料。

　　期貨公司聘請或者解聘會計師事務(wù)所的，應(yīng)當自作出決定之日起5個工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告;解聘會計師事務(wù)所的，應(yīng)當說明理由。

　　中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法履行職責進行檢查時，檢查人員不得少于2人，并應(yīng)當出示合法證件和檢查通知書，不得泄露所知悉的商業(yè)秘密。

　　未經(jīng)中國證監(jiān)會批準，任何個人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司5%以上股權(quán)，或者通過提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東，中國證監(jiān)會可以責令其限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)。

　　【考點七】法律責任

　　未經(jīng)中國證監(jiān)會批準，任何個人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司5%以上股權(quán)，或者通過提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東，情節(jié)嚴重的，給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款。

　　期貨公司及其營業(yè)部接受未辦理開戶手續(xù)的單位或者個人委托進行期貨交易，或者將客戶的資金賬號、交易編碼借給其他單位或者個人使用的，給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款。

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